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2009-2010年度“优秀证券营业部”评选标准及评分表
①积极参加捐资助学、抗震救灾等社会公益活动(13)；
②积极参加协会组织的文体活动(12)，有参与的得8分；取得名次或受到表彰得12分。
20、客户满意度(60)
21、特色服务(10)
经营业绩
(200)
22、利润总额(65)
各评比指标排名第1名得相应指标项的满分，第2-3名得相应指标项的98%，第4-5名得95%，第6-10名得90%，第11-15名得85%，第16-20名得80%；其余，评比指标超过辖区营业部平均水平的得70%，低于平均水平的得50%。不盈利的第22项评比指标不得分，营收市占比未见增长的，第25项评比指标不得分。
③对营销人员进行行为规范培训(20)：规范营销人员的执业行为，要求营销人员严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则等。无培训记录扣20分。
投资者
教育
(200)
10、组织制度(10)
(详见附件3《2009-2010年“投资者教育先进单位”评选标准》)
11、宣传教育(50)
12、投资者园地(40)
13、业务环节(60)
14、投诉机制(10)
15、工作反馈(30)
企业形象
(150)
16、员工队伍形象(10)
员工着装整齐，佩带胸牌，举止和用语文明，精神面貌健康向上(10)。
17、环境卫生形象(10)
营业环境整洁明亮，过道通畅，符合消防安全要求，无卫生死角(10)。
18、业务形象(35)
①《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动(5)；
附件1：2009-2010年度“优秀证券营业部”评选标准及评分表
参评单位（加盖公章）： 填表日期： 年 月 日
证券营业部先进评比材料
一、营业部基本情况介绍。
本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。
辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。
1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。
辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。
本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。
由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。
风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。
客户总数约14300余户。
客户资金总量约为3.2亿元。
营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。
开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。
目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。
交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。
营业部现有正式员工15人，临时工9人。
正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。
其中，大专以上学历14人，占93.3%。
二、营业部经纪业务状况：2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。
2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券公司营业部绩效考核方案
级别
月基本工资标准（元）
管理客户资产（万元）
资产标准
一级客户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级客户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级客户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级客户经理
2000
4000以上（含4000）
新增＋存量
五级客户经理
②客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。
③客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。
证券公司诚信营业部评选申报材料
证券公司诚信营业部评选申报材料
证券公司诚信经营部评选申报材料一、经营部基本情况介绍。
XXX证券经营部(基本情况，略)XX经营部经营面积XX平方米，经营区域分为散户大厅、中户室、大户室和作业区四个部分。
客户总数约14300余户。
客户资金总量约为3 2亿元。
经营部具有设备数量775台（套），具有自助托付、电话托付、刷卡托付、网上生意等多种生意效劳手法。
展开的事务有：署理发行各种有价证券事务；自营、署理证券生意事务；署理证券还本付息和盈利付出事务。
现在，XX经营部下设作业室、生意部、电脑部、客服部。
生意部担任经营部日常证券生意事务，电脑部担任生意网络系统的安全保证，客服部直接为客户供给咨询效劳，作业室担任经营部日常办理和后勤保证作业。
经营部现有正式职工15人，临时工9人。
正式职工包含：作业室2人，生意部6人，电脑部2人，客服部5人。
其间，大专以上学历14人，占93 3%。
二、经营部生意事务情况：～年完成股票、基金生意额16 85亿元，比上一年同期13亿元添加3 85亿元，同比添加29 6%；～年股民开户净添加210户，现已到达14387户。
～年，股票基金生意金额的市场占有率为万分之三点八六。
三、经营部各部门上一年的作业情况电脑部作为经营部的心阅览完好文章将扣除您 1 点积
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证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券部2018年年度评先材料
南宁化工股份有限公司证券部先进集体事迹材料南宁化工股份有限公司证券部（以下简称我部门）现有员工2人。
我部门主要负责公司证券事务、投资管理、规范运作、信息披露、内控管理、内控合规及投资者关系管理工作。
2018年，我部门按照港务集团的总体部署和要求，在公司领导的带领下，积极协助推进公司内部建设，梳理内部工作流程，认真履行内部职责，不断加强内部基础管理，严格审核把关各项业务。
在部门人员少，工作范围广及工作量大的情况下，部门员工能团结协作、共同努力、凝心聚力、攻坚克难。
在证券事务、投资者关系管理及内控管理等方面，均高效地完成了工作任务；在内部控制风险防范，规范管理等方面发挥了应有的作用。
在处理相关工作业务时严格执行工作纪律和工作规范，做到对待工作实事求实、热情高、敬业精神强、不计较个人得失、敢于吃苦、乐于奉献。
在工作中严格执行请示汇报及审批制度，服从安排，虚心接受指导并能够针对事项提出部门的集中意见和建议。
现将主要工作材料汇报如下：1、按时完成了公司2017年年度报告、2018年第一季度报告、中期报告、第三季度报告的预约、编写和公告工作，并对年度报告进行校对印刷。
报告的编制当中，部门全体人员工作认真负责，相互协作，联系各部门收集整理资料并录入系统，报告没有出现重大错漏情况。
2、年报编制期间，协助组织召开公司独立董事、审计委员会与公司管理层及会计师的年报见面会2次，沟通年报审计中的遇到的问题并交换意见。
通过充分的沟通，使得年报的审计及披露工作得以顺畅进行。
3、配合会计师做好2017年度、2018半年度的财务审计工作和内控审计工作。
4、协助独立董事、审计委员会履职。
编写独立董事述职报告、独立董事关于关联交易事前认可意见、独立董事关于相关事项的独立意见、独立董事对非标准无保留审计意见涉及事项的意见、独立董事对公司对外担保情况的专项说明、审计委员会会议决议、审计委员会2017年度履职情况的报告、审计委员会关于对公司编制财务会计报表的书面意见等。
证 券公司优秀营业部经验材料：拓展机构客户 树立公司形象
证券公司优秀营业部经验材料：拓展机构客户树立公司形象＃＃证券济南经四路证券营业部作为济南地区开业时间比较早、在投资者中享有较高知名度的营业部，多年以来，在总公司的领导下，接受上级监管部门的正确指导，连年取得不斐业绩，特别是近年来，在市场低迷、行业竞争激烈的严峻形势下，营业部没有被以往的成绩冲昏头脑，并深深意识到，没有高素质的管理团队，没有积极进取的创新意识，再有影响的证券营业部都将被市场淘汰。
总结经四路营业部的成功经验，主要得益于营业部有一个好的领导班子和积极培育良好的企业文化，得益于营业部始终坚持稳健经营、务实增效的经营理念，更得益于营业部在总公司的统一部署下，积极开展“1+1走访机构客户活动”，积极盘活存量客户资源，开发潜在的增量资金，有效促进了营业部再次取得了较好的经营业绩，一年来的工作努力同时也得到了上级领导部门的认可，被山东省证券期货业协会评为优秀营业部。
现将我部积极拓展机构客户的活动情况和工作经验总结如下，供业内同行进行经验交流。
为增强营业部的核心竞争力，加强与机构客户的联系，培育机构客户，＃＃证券济南经四路营业部在＃＃证券山东管理总部的指导下，开展了“1+1走访机构客户活动”，要求营业部员工每人至少实质性接触一家机构客户，建立长期跟踪服务联系，培育和发展机构客户。
根据1+1机构客户走访活动安排，我部制定了较为详细的活动计划和考核方案，将活动分为四个步骤：1、10月8日—15日为动员阶段，学习管理总部1+1的有关文件，对员工进行素质培训、各小组及员工报机构客户目标和工作计划。
2、10月15日—20日为信息收集和分析阶段，对员工收集的客户信息进行分析整理，确定1+1目标、制定公关计划，准备相应公关和业务材料。
3、10月20日—10月31日为初步接触阶段，按计划对目标企业进行1—2次初步接触，提交宣传材料，宣传＃＃证券，对企业基本情况和业务需求进行了解，确定企业联系人。
4、11月1日起为后续跟踪阶段，持续保持接触，在取得客户信任基础上，根据客户需求，向企业决策人提出项目建议书及产品资料。
证券公司营业部内部评比奖项设置
证券公司营业部是证券公司的重要组成部分，是承接客户委托、开展证券交易和提供投资交流服务的重要场所。
为了激励营业部员工的工作积极性，提高服务质量，证券公司通常会设置一系列的内部评比奖项。
本文将对证券公司营业部内部评比奖项设置进行探讨。
一、评比奖项的意义1.激励员工：通过评比奖项，可以激励营业部员工积极投入工作，提高工作效率和服务质量。
2.提升服务水平：评比奖项的设置可以促使营业部员工不断提升自我，积极学习和提高专业技能，从而提升服务水平和客户满意度。
3.建立竞争机制：评比奖项的竞争性可以带动员工之间的良性竞争，推动整个营业部的发展。
二、营业部内部评比奖项的设置1.最佳客户经理奖：该奖项通常针对客户经理团队，评选标准包括客户维护能力、服务质量、业绩表现等。
2.最佳交易员奖：评选标准包括交易额、盈利能力、风险控制能力等。
3.最佳投资顾问奖：评选标准包括投资建议准确性、客户满意度、投资组合表现等。
4.最佳运营支持奖：该奖项通常针对后勤和支持人员，评选标准包括工作效率、协作能力、问题解决能力等。
5.最佳营销团队奖：评选标准包括市场开拓能力、客户资源整合能力、业务拓展表现等。
6.最佳管理团队奖：评选标准包括团队建设能力、业绩指标完成情况、风险控制能力等。
7.最佳新人奖：该奖项通常针对新员工，评选标准包括入职以来的工作表现、团队合作精神、专业水平提升情况等。
8.最佳服务奖：评选标准包括客户满意度调查、服务质量评估、投诉处理情况等。
三、评比奖项的评选流程1. 提名阶段：营业部内部组织评选委员会提名候选人，候选人需符合评选标准，并经过所在部门的推荐。
2. 评选投票：评选委员会成员对候选人进行投票，综合考虑候选人的业绩、潜力等因素进行评分。
3. 确定获奖人员：评选委员会根据投票结果和候选人的综合表现确定获奖人员，并进行公示。
4. 颁奖仪式：营业部组织颁奖仪式，对获奖人员进行表彰，并给予奖金或奖品作为奖励。
四、评比奖项的意义和作用1. 激励员工积极工作：通过评比奖项，可以激励营业部员工不断提升自我，争取荣誉。
证券营业部评比材料
证券营业部评比材料
要评比证券营业部，需要收集以下材料：
1. 营业部的收入和利润数据：包括最近几年的营业收入、利润和净收入的变化情况，
以及与同行业其他营业部的对比数据。
2. 交易量和市场份额：收集营业部的交易量数据，包括股票、债券、期货、外汇等各
类产品的交易量，以及营业部在市场中的份额和排名情况。
3. 客户满意度调查：通过进行客户满意度调查，了解客户对营业部的服务、产品和交
易执行的满意度，包括客户对交易费用、交易执行速度、投资建议的评价等。
4. 产品和服务创新情况：收集营业部推出的新产品和服务，了解其创新程度、市场反
应和客户反馈。
5. 投资研究和分析报告：收集营业部提供的投资研究和分析报告，评估其质量和深度，包括研究报告的覆盖范围、深度和准确性。
6. 员工素质和团队建设：了解营业部的员工素质和团队建设情况，包括员工的资格认
证情况、培训和发展机会，以及团队的合作能力和协作精神等。
7. 合规和风控管理：评估营业部的合规和风控管理水平，包括合规政策和流程、风控
规范和措施的设立和执行情况，以及对违规行为的处置能力。
8. 市场口碑和声誉：了解营业部的市场口碑和声誉，包括媒体报道、行业评级和客户
评价等。
以上材料可以用于评比证券营业部的综合实力、市场份额、服务质量和创新能力，以及合规和风险管理水平等方面。
dc-qdww6年度天津地区优秀证券营业部评比方案
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
2006年度天津地区优秀证券营业部评比方案一、宗旨和目的1.落实《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》，进一步加强天津地区证券行业的诚信建设，切实履行诚信责任，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识。
2.提高天津地区证券营业部的风险内控和经营管理水平，建设和培育以诚实守信、遵规守法为主要内容的企业诚信文化。
3.促进天津地区证券营业部的规范发展，形成合理有序竞争、合规经营的局面，创造和谐发展环境。
4.保护投资者合法权益，自觉维护证券市场良好秩序。
5.褒奖并宣传表现优秀的营业部，以此形成榜样效应，提升天津地区证券营业部整体形象以及证券行业的社会信誉。
二、参评对象1.凡天津证券业协会证券营业部会员，在天津地区经营一年以上，并在规范、达标基础上且有盈利的证券营业部，均可报名参加。
2.同一券商在天津地区的不同营业部可以单独的会员身份参评。
3.处于风险处置阶段的会员单位在风险处置未完成之前暂不参评。
三、评定原则1.坚持公平、公正、公开原则，确保评选过程真实、透明。
2.建立开放、动态的评定机制，及时、真实地反映营业部经营发展、合规守信情况。
3.评定委员会成员遵从“正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法”的行为规范。
4.注重考核营业部诚信状况，强调信用积累和诚信状况记录。
四、评定办法1.评定活动自2006年12月评定方案正式公布之日起开始，各营业部于2007年初开始申报。
2.各项评定内容考核时限为2006年度。
营业部提供的情况须真实、准确。
3.协会从申报优秀营业部并符合条件的会员单位中，通过甄选、考察、审议、评定，选出优秀营业部若干家。
五、评定程序1.拟参加评定的证券营业部需向天津证券业协会提交《优秀营业部评比问卷表》并附《优秀营业部参评申请表》。
2.协会秘书处负责会员单位申报资料的接收、登记、符合评选条件营业部的甄选等工作。
3.天津证券业协会组织由协会、会员单位代表及证监局督察员组成评定委员会，进行现场初步评定考察。
证 券公司优秀营业部经验材料：规范管理 强化服务节支挖潜努力提高营业部综合竞争力
证券公司优秀营业部经验材料：规范管理强化服务节支挖潜努力提高营业部综合竞争力在中国证券市场进一步持续低迷，给证券经纪业务带来巨大经营压力的情况下，＃＃证券威海高山街营业部全体员工认真贯彻总公司提出的“坚持科学发展观，以增收节支为主线，做强经纪业务，做大投行业务，控制风险，努力实现各项业务协调发展”的经营方针，不畏困难，积极开拓，强化内部管理，控制经营风险，狠抓增收节支，取得了较好的成绩，各项经营指标在威海地区7家营业部中均列首位。
营业部主要抓好了以下几方面工作。
一、强化内部管理，规范经营行为，突出风险防范加强风险控制是证券公司持续健康发展的永恒主题。
营业部重点抓好业务操作规程的贯彻执行和总公司司规司纪的落实。
充分认识到只有每个岗位、每位员工都能严格按照有关规定把好自己的关口，才能实现营业部整体风险的最小化。
除了组织全体员工认真参加各类培训和加强制度执行检查等工作外，营业部还根据各岗位特点制定了岗位操作流程，实行考核上岗。
在严格执行原有的规章制度的同时，还根据实际情况制定了一些新的制度措施，通过这些措施，最大限度地降低了营业部风险隐患，保证了营业部没有发生风险事故。
二、注重服务细节，提高服务质量，增强经纪业务竞争力客户是营业部的根本，但在去年有些证券营业部利用一些不正当竞争的手段吸引客户，使我部的客户也有流失。
针对这种状况，营业部领导及时调整思路，把提高对存量客户特别是核心客户的服务作为营业部的工作重点，并采取了一系列行之有效的措施。
一是充分利用＃＃的品牌优势，咨询服务优势，利用＃＃强大的研发能力，细化客户的投资风格，开展有针对性的及时有效的个性化服务，使客户感受到＃＃热情周到的服务。
另外通过我们积极为机构客户开辟新的投资渠道，推荐新的业务形式，得到了机构客户的认可，成功的挽留了机构客户的资金，也使营业部交易量明显放大，通过一系列的工作，稳定了部分老客户，也吸引了新客户。
在市场持续低迷情况下，我部新增开户户数和新增保证金都有了大幅的提高。
证券公司优秀营业部经验材料：沿着市场的轨迹 彰显品牌优势
证券公司优秀营业部经验材料：沿着市场的轨迹彰显品牌优势中国＃＃证券烟台营业部始终把“以客户为中心，以发展为第一要务，求实创新”作为经营发展的最高目标，围绕这一目标，一年来，烟台营业部在上级证管部门和总公司的正确领导下，依靠广大干部员工的大力支持，面对严峻的市场形势和激烈的竞争环境，坚定信心，规范发展，通过结合实际、积极探索，使我部在经营理念转变、服务层次转变、竞争手段创新、业务内容创新和依法合规经营等方面的变革创新能力有了显著提高，在逆境中闯出了一条立足市场、持续发展的经营之路，各项业务都取得了较大的成绩。
一、经营理念转变面对持续低迷的市场形势和当地日益激烈的竞争环境，就如何以发展为第一要务，营业部客观地总结了近几年在经营发展过程中积累的经验和存在问题，冷静分析了所面临的形势，提出了“放下架子，迈出步子，走出屋子，服务到家”的经营策略，变坐等客户上门为主动进入市场开发客户，变客户要求我服务为我从客户角度考虑需要何种服务，变被动看天吃饭为主动寻求新的利润增长点。
在稳定服务好现有客户的前提下，进一步拓展服务领域，针对当地券商营业部趋于饱和的现状，把工作重心放到郊区和周边县市区上；积极培育机构投资者，对当地市场加大咨询服务的力度，通过举办技术讲座和指导客户理性投资研讨会，增进了与投资者的感情，体现了＃＃“亲情服务”的品牌形象。
在进行充分调研的基础上，加强对一些企事业单位的走访宣传，培育激发客户对证券市场的关注和了解，使其逐渐意识到市场蕴含的商机，以高质量的投资分析报告，向客户推荐市场风险小、收益稳定的国债回购、开放式基金等金融品种，通过采取这种主动积极的营销方式和经营策略使得我部在市场中赢得主动，为营业部今后做大市场和可持续发展打下了坚实的基础。
二、服务层次转变＃＃证券烟台营业部在多年的客户服务过程中积极探索，不断完善，形成了比较成熟的客户服务机制，把“行商”服务意识贯穿到业务开展中，使全体员工认识到我们所从事的行业是高智商、高层次的服务行业，客户需要的是一种集亲性服务与理性指导为一体的综合服务模式，这就要求每一位员工在服务理念、服务模式上必须转变观念——即从单纯的前后台管理员向全员客户经理过渡，并争取在短时间内实现这种角色置换，以顺应市场发展的需要。
证 券公司优秀营业部经验材料：细化管理、优化服务,开创经纪业务新天地
证券公司优秀营业部经验材料：细化管理、优化服务,开创经纪业务新天地证券市场的持续低迷，使得券商的经纪业务举步维艰，如何在困境中求生存、谋发展，＃＃证券聊城营业部在充分总结分析自身特点的基础上，适时转变经营理念，积极探索适合自我发展的经营模式。
在坚决规避风险的基础上，确立了“以利润为目标、以客户为中心”的经营原则和“做大市场规模、提高市场占有率”的业务目标，内抓管理外拓业务，开源节流，增收提效，努力克服市场困难以及同业竞争日趋激烈的不利环境，取得了较好的经营业绩，在＃＃公司及当地市场上树立了良好形象，先后被聊城市团委和省团委评为市、省两级“青年文明号”。
一、向风险防范、规范运作要效益证券业是个高风险的行业，多年来营业部始终将风险防范作为开展一切工作的底线，开展任何新业务之前首先进行风险揭示研讨，将可能潜在的风险进行充分论证，有不可控风险隐患的业务即便能给营业部带来再多的利润也不做，特别是在前期金融创新喊得比较响的时候，营业部没有对一些可能带来高额利润的新业务动心，一如既往地坚持稳健经营、规范运作，保证了营业部的可持续发展。
规范运作的主题就是加强制度建设，将一切业务制度化、程序化。
营业部将各岗各位的工作流程予以明示，让每名员工清楚地知道自己该干什么、不该干什么，以及该怎样干，实现了工作有章可依、有章可循，有效防止了业务操作混乱、管理不到位等弊端。
二、以客户为中心，整合经纪业务构架。
“以客户为中心、为客户服务”是营业部工作永恒的宗旨，为了扎扎实实地做好基础服务并力求在传统经纪业务上有所创新和突破，营业部对经纪业务模式做了进一步整合，对业务部门进行了结构性调整，划分为四个业务中心：客户服务中心、投资咨询中心、综合理财中心、市场营销中心。
通过业务整合，使得各中心分工明确，责任到人，同时加强了各部门间的协调合作，保障了业务开展的流畅性和客户服务的有效性。
业务整合后，营业部在加大对原有客户的咨询服务和盘活力度的同时，一方加强机构客户的服务，从业务宣传到提供行业研究报告、投资建议书，再到为企业充当财务顾问，逐步打造营业部综合理财业务的平台。
证券营业部岗位推荐信范文
致尊敬的招聘委员会：您好！在此，我谨以诚挚的心情，向您强烈推荐一位具有丰富证券行业经验和优秀职业素养的求职者——[求职者姓名]，他/她申请贵公司[具体职位名称]岗位。
以下是对[求职者姓名]的详细介绍，以及为何我认为他/她将是贵公司丽江香格里大道营业部的宝贵人才。
一、个人简介[求职者姓名]，性别[男/女]，[年龄]，本科学历，毕业于[学校名称]金融专业。
自[工作时间]年起，[求职者姓名]一直从事证券行业相关工作，积累了丰富的实战经验。
二、工作经历1. [前公司名称]证券营业部（[工作时间]年-[工作时间]年）- 负责证券经纪业务，为客户提供专业投资建议和交易服务；- 参与营业部团队管理，协调部门内部工作，提高工作效率；- 负责客户关系维护，拓展客户资源，提高客户满意度。
2. [前公司名称]证券研究所（[工作时间]年-[工作时间]年）- 参与撰写行业研究报告，为客户提供市场分析和投资策略；- 负责与研究员、分析师沟通，协调研究资源，提高研究质量；- 参与公司内部培训，提升团队整体业务水平。
三、专业技能1. 具备扎实的金融理论知识，熟悉证券市场运行规律和法律法规；2. 熟练掌握各类证券交易软件和业务操作流程；3. 具备良好的沟通能力、团队协作精神和客户服务意识；4. 具备较强的市场分析和投资判断能力。
四、推荐理由1. [求职者姓名]具备丰富的证券行业经验，对证券市场有深刻的理解，能够迅速适应新环境，为公司创造价值；2. [求职者姓名]工作认真负责，具有强烈的责任心和敬业精神，能够承受工作压力，为团队树立榜样；3. [求职者姓名]具备较强的团队协作能力，能够与同事共同进步，为公司发展贡献力量；4. [求职者姓名]热爱证券行业，具备良好的职业道德，符合贵公司对人才的选拔标准。
综上所述，我坚信[求职者姓名]具备担任[具体职位名称]岗位的能力和潜力。
如有机会，我衷心希望贵公司能给予[求职者姓名]一个展示才华的舞台。
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证券营业部评比材料
一、营业部基本情况介绍。
本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。
辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。
1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。
辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。
本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。
由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。
风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。
客户总数约14300余户。
客户资金总量约为3.2亿元。
营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。
开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。
目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。
交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。
营业部现有正式员工15人，临时工9人。
正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。
其中，大专以上学历14人，占93.3%。
二、营业部经纪业务状况：
～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。
～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。
三、营业部各部门去年的工作情况。