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中国期货业协会关于加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员自律管理的通知
中国期货业协会关于加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员自律管理的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2013.05.31•【文号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于加强对证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员自律管理的通知各从事中间介绍业务的证券公司:根据《关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》(期货二部函[2013]115号)相关要求,证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)资格由行政审批转为备案管理,介绍业务人员的后续职业培训统一纳入中国期货业协会(以下简称协会)组织的期货从业人员后续职业培训体系,协会不再单独组织对介绍业务人员的上岗前专项培训和考试。
为进一步加强对介绍业务人员的自律管理,规范介绍业务人员的执业行为,保证介绍业务的顺利开展,现就有关事项通知如下:一、介绍业务人员作为期货从业人员,应当认真遵守《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员资格管理规则》(试行)等法律法规和自律规则对从业人员的执业要求,自觉接受协会的自律管理。
请各介绍业务机构严格按照附件1-5的相关要求组织介绍业务人员认真学习贯彻,配合协会加强对介绍业务人员的自律管理,切实防范介绍业务风险,保障介绍业务的平稳运行,严厉打击欺诈客户等违法违规行为,保护投资者的合法权益。
二、严格执行资格管理员报备制度。
为建立顺畅的日常工作联系机制,请各介绍业务机构及时填报“中国期货业协会行业信息管理平台资格管理员联系表”(附件6)邮寄至协会或发送至专用邮箱*****************。
三、介绍业务人员的后续职业培训纳入协会组织的期货从业人员后续职业培训体系,请各机构严格按照“关于使用网上培训方式开展证券公司从事中间介绍业务人员后续职业培训及有关事项的通知”(附件7)执行。
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知
中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2011.08.16•【文号】中期协字[2011]77号•【施行日期】2011.08.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于发布《期货投资咨询服务合同指引》的通知(中期协字〔2011〕77号)各期货公司:为了配合期货投资咨询业务的顺利推出,中国期货业协会(以下简称协会)按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的有关规定,制定了《期货投资咨询服务合同指引》(以下简称《指引》),内容包括《期货投资咨询风险揭示书》、《期货投资咨询客户须知》、《期货公司期货投资咨询合同必备条款》等三份文件。
现予发布,自发布之日起施行。
现将有关事项通知如下:一、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定,对风险揭示书、客户须知、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本应当包括《指引》所规定的内容。
二、《指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货投资咨询合同文本时,应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《指引》相抵触。
期货公司制定的期货投资咨询合同文本不需报送协会审查或备案。
三、期货公司制定的风险揭示书应当要求客户抄写规定的内容并签章确认,客户须知应当要求客户签章确认。
特此通知。
附件:期货投资咨询服务合同指引中国期货业协会二○一一年八月十六日附件1期货投资咨询风险揭示书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户:根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。
一、期货公司以勤勉尽责的原则为您提供风险管理顾问服务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。
但您应当了解由于未来的不确定性,风险管理顾问服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。
中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知
中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2007.10.08•【文号】中期协字[2007]31号•【施行日期】2007.10.08•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文*注:本篇法规已被修订,新法规名称为:证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)(发布日期:2010年2月9日,实施日期:2010年2月9日)中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知(中期协字〔2007〕31号)各期货公司、证券公司:为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。
现予发布,请参照执行。
附件:证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引二○○七年十月八日附件证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引甲方:证券公司乙方:期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方经友好协商,就甲方为乙方提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)有关事宜达成如下协议:第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明:(一)甲方为依法设立的证券公司,具有从事介绍业务的资格。
(二)甲方具有相应的人员、经营场所和设备,能够为进行介绍业务提供必要的条件。
(三)甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务,并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性,并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条乙方向甲方作如下声明:(一)乙方为依法设立的期货公司,具有金融期货经纪业务资格,并取得中国金融期货交易所会员资格。
(二)乙方具有相应的人员、经营场所和设备,能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
投顾公司运营方案
投顾公司运营方案一、公司概况投资顾问公司是为客户提供专业的投资顾问服务的机构,包括股票、债券、期货等各类金融产品的投资建议和分析。
公司旨在帮助客户进行资产配置,提高投资效率,实现稳定的长期投资收益。
公司将建立一支专业的投资团队,保证为客户提供高质量的投资服务。
二、管理团队公司的管理团队由资深的金融专家和投资顾问组成,团队成员具有丰富的投资经验和深厚的行业背景,能够为客户提供全面、专业的投资分析和建议。
同时,公司还将配备一支专业的研究团队,为客户提供及时的投资研究报告和市场分析。
三、服务范围公司的服务范围包括股票、债券、期货等各类金融产品的投资分析和建议,同时还将为客户提供个性化的资产配置方案和投资组合管理服务。
在满足客户个性化投资需求的同时,公司还将提供定期的投资咨询和市场分析报告,以帮助客户了解市场动态,做出准确的投资决策。
四、市场定位公司将主要定位在中高端客户群体,包括高净值个人、大型企业和金融机构等。
公司将致力于为客户提供优质的投资顾问服务,帮助客户实现长期稳健的投资收益。
同时,公司还将致力于提高服务质量和客户满意度,树立良好的品牌形象。
五、运营模式公司的运营模式将主要分为投资分析和建议、资产配置和投资组合管理三个主要环节。
公司将建立全面的投资研究体系,建立严格的投资决策流程,确保为客户提供高质量的投资分析和建议。
同时,公司还将为客户提供个性化的资产配置方案和灵活的投资组合管理服务,以满足客户不同的投资需求。
六、核心竞争力公司的核心竞争力主要包括专业的投资团队、丰富的投资经验和深厚的行业背景,以及全面的投资研究体系和严格的投资决策流程。
同时,公司还将通过持续的市场分析和投资咨询服务,为客户提供及时准确的投资建议,帮助客户实现长期稳健的投资收益。
七、风险管理公司将建立完善的风险管理体系,包括风险识别和评估、风险控制和监测等环节。
公司将建立专门的风险管理团队,负责对市场风险、信用风险和操作风险等进行全面的监测和管理,以保证投资顾问服务的稳健和可持续发展。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引中间介绍业务是指证券公司为期货公司提供客户资源或介绍客户开展期货交易的业务。
以下是一份证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引的内容:1. 目的和范围:本协议旨在明确证券公司与期货公司之间的中间介绍业务合作关系,确保双方在执行中间介绍业务时的权利和义务。
2. 定义:2.1 证券公司:指提供中间介绍服务的证券公司。
2.2 期货公司:指接受中间介绍服务的期货公司。
2.3 客户:指由证券公司介绍给期货公司的个人或机构。
2.4 中间介绍业务:指证券公司为期货公司提供客户资源或介绍客户开展期货交易的业务。
3. 合作方式:3.1 证券公司应按照期货公司的要求,提供客户资源或介绍客户开展期货交易。
3.2 期货公司应按照证券公司的要求,提供相关的期货交易服务。
4. 资金和账户:4.1 客户开展期货交易所需的资金应由客户直接存入期货公司指定的账户,与证券公司无关。
4.2 期货公司应确保客户的资金安全,并按照相关法律法规对客户的资金进行管控。
5. 业务费用:5.1 证券公司和期货公司应就中间介绍业务的费用进行协商,并在协议中明确约定。
5.2 期货公司应按照协议约定的费用进行支付给证券公司。
6. 风险管理:6.1 证券公司应对介绍的客户进行风险评估,并根据客户的风险承受能力向其提供相应建议。
6.2 期货公司应对客户的交易风险进行监控,并根据需要采取相应的风险控制措施。
7. 保密义务:7.1 双方应对因中间介绍业务而获取到的客户信息和商业秘密进行严格保密,并不得擅自泄露或使用于外。
7.2 双方应采取必要的措施,保护客户的隐私权。
8. 争议解决:8.1 发生争议时,双方应友好协商解决;如协商无果,可提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁。
8.2 仲裁裁决是终局的,对双方具有约束力。
9. 其他条款:9.1 本协议的有效期为□年,自□□□□年□月□日起至□□□□年□月□日止。
合作期满后未续签或终止的,双方不再承担相应的义务。
期货公司第三方投顾尽职调查表(清洁版)
期货公司第三方投顾尽职调查表(清洁版) 1. 公司基本情况1.1 公司名称1.2 公司注册地1.3 公司注册资本1.4 公司成立时间1.5 公司法人代表1.6 公司股东1.7 公司经营范围2. 投顾基本情况2.1 投顾名称2.2 投顾注册地2.3 投顾注册资本2.4 投顾成立时间2.5 投顾法人代表2.6 投顾股东2.7 投顾从业人员组成2.8 投顾注册证号2.9 投顾其他牌照情况(如基金销售牌照等)3. 投资策略3.1 投资方向3.2 投资周期3.3 投资品种3.4 投资风格4. 投资业绩4.1 产品业绩表现4.2 投资组合年化收益率4.3 投资组合波动率4.4 投资组合最大回撤5. 投资决策和风险控制5.1 投资决策过程5.2 投资决策流程5.3 投资决策人员5.4 投资风控措施5.5 风险警示与止损机制6. 合规监管6.1 合规制度体系6.2 内部控制流程6.3 合规稽查制度6.4 监管记录和处罚记录7. 报告制度7.1 投资组合分析报告7.2 投资组合交易记录7.3 投资组合持仓分析7.4 市场分析和研究报告8. 客户服务8.1 客户服务机制8.2 服务内容和时效性8.3 投资者保障8.4 投资者教育9. 投资者权益保护9.1 投诉处理流程9.2 投诉案例和处理情况9.3 客户满意度调查10. 其他事项10.1 公司核心竞争力10.2 公司未来发展规划10.3 投资者交流和互动渠道结论根据以上所述的尽职调查表格信息,XXX期货公司第三方投顾运营良好,合规稳健,服务质量高效,具备一定的风险控制和管理能力,具有较好的投资业绩记录,值得投资者在风险可承受的前提下考虑投资其产品和服务。
但投资者仍需审慎考虑产品和服务,不断关注其投资情况和公司发展动态,并根据个人风险偏好进行投资决策。
投顾服务管理制度
第一章总则第一条为规范投资顾问服务,保障投资者合法权益,促进证券市场健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规,结合本公司的实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有从事投资顾问服务的员工及外聘专家。
第三条投资顾问服务是指本公司通过专业团队,为客户提供证券投资建议、投资策略研究、投资组合管理等服务。
第四条投资顾问服务应遵循以下原则:1. 客户至上,诚信为本;2. 实事求是,客观公正;3. 专业规范,持续改进;4. 风险控制,稳健经营。
第二章服务内容与标准第五条投资顾问服务内容包括:1. 投资咨询:为客户提供证券市场动态、行业分析、公司研究、投资策略等咨询服务;2. 投资策略研究:为客户量身定制投资策略,包括资产配置、风险控制、收益预期等;3. 投资组合管理:根据客户需求,构建并管理投资组合,实现投资目标;4. 投资教育:普及证券投资知识,提高客户风险意识和投资技能;5. 市场研究:对证券市场、行业、公司进行深入研究,为客户提供决策支持。
第六条投资顾问服务标准:1. 服务态度:热情周到,耐心解答客户疑问;2. 服务质量:准确、及时、全面;3. 专业能力:具备扎实的证券投资知识和丰富的实践经验;4. 风险控制:严格遵循风险控制原则,确保客户资产安全;5. 沟通协作:与客户保持良好沟通,及时反馈投资动态。
第三章服务流程第七条客户接待:1. 员工应主动迎接客户,了解客户需求,提供相应的服务;2. 员工应向客户介绍服务内容、收费标准及风险提示;3. 员工应如实填写客户资料,并妥善保管。
第八条投资咨询:1. 员工应根据客户需求,提供针对性的投资咨询服务;2. 员工应向客户解释投资建议的依据和风险,确保客户充分了解;3. 员工应定期与客户沟通,了解客户投资情况,调整投资策略。
第九条投资策略研究:1. 员工应根据市场情况,定期开展投资策略研究;2. 员工应向客户汇报研究结论,并提出投资建议;3. 员工应跟踪投资策略实施情况,及时调整。
投顾老师岗位职责(4篇)
投顾老师岗位职责投顾老师是指负责为客户提供股票、债券等投资产品的专业指导和建议的人员。
其岗位职责一般包括:1. 为客户提供投资咨询:了解客户的投资目标、风险承受能力和偏好,根据客户的需求和市场情况,提供个性化的投资建议和分析报告,以帮助客户做出投资决策。
2. 监控市场动态:关注股市、债券市场、基金市场等投资领域的最新信息和动态,分析市场趋势和风险,及时更新投资策略,为客户提供准确的信息和建议。
3. 开发并维护客户关系:与客户建立良好的沟通和合作关系,定期与客户沟通,了解客户的需求和投资情况,及时解答客户疑问,提供优质的服务,增强客户的满意度和忠诚度。
4. 分析投资产品:研究和分析不同的投资产品,包括股票、债券、基金等,评估其投资潜力和风险,并向客户提供详细的投资建议,帮助客户选择适合的投资产品。
5. 与其他部门合作:与研究部门、投资银行等内部团队紧密合作,分享市场信息和投资见解,获取最新的研究成果,为客户提供更全面的投资建议和服务。
6. 风险控制和合规管理:了解相关的金融法律法规和内部规定,确保投资建议符合法规要求,有效控制投资风险,及时报告异常情况,并参与风险管理工作。
投顾老师岗位职责(2)1.了解国内外证券行业,密切跟踪证券市场各类最新信息,能敏锐捕捉市场热点,并及时制定相关分析报告、发布相关操作策略建议;____分析证券市场、结合客户的投资需求,提供专业的咨询服务,传导正确的投资理念;3.负责对公司股票池股票动态进行收集研究;对客户持仓股票走势进行监测分析,如有异动及时向客户提供投资分析与建议;4.依托公司的金融产品和增值服务维护公司核心客户,降低客户流失;5.协同推进公司创新业务的开展,为公司员工和客户提供培训和辅助操作指导。
投顾老师岗位职责(3)投顾老师是负责为个人或机构客户提供金融投资建议和策略的专业人士。
他们通过分析市场情况、研究股票、债券、基金等金融产品的表现和前景,为客户提供投资建议,帮助客户制定个性化的投资计划,帮助他们实现投资目标。
期货部管理制度
期货部管理制度第一章总则第一条为规范期货部的管理,加强部门间的协作与配合,提高管理效率,促进部门整体发展,制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于期货部的各项管理活动,并贯穿于部门的日常工作之中。
第三条期货部是公司的一个重要职能部门,着眼于公司的发展战略和市场需求,按照规定的管理制度,有序地开展期货交易和相关业务,以提高公司的竞争力。
第二章组织结构第四条期货部的组织结构包括部门领导、部门机构和个人员工。
第五条期货部设立部门领导班子,由部门领导负责部门的日常管理和业务工作。
第六条部门机构包括交易部、风险管理部、结算部、客户服务部等职能部门。
第七条各职能部门应当明确部门主管和具体工作职责,保持各部门间的有效沟通与协作,共同完成部门的各项任务。
第三章职责分工第八条期货部应当根据公司的经营情况和市场需求,明确各职能部门的工作职责和权限范围。
第九条交易部门应当负责期货交易的开展和执行,根据市场情况及时调整交易策略,确保公司利益最大化。
第十条风险管理部门应当负责对期货交易中的各项风险进行识别、评估和控制,制定有效的风险管理措施,避免和减轻风险损失。
第十一条结算部门应当负责期货交易的结算工作,确保结算业务的准确性和及时性,防范结算风险,维护公司的财务安全。
第十二条客户服务部门应当负责客户的服务工作,包括客户需求的了解和解答,客户投诉的处理和客户满意度的提升。
第四章岗位职责第十三条期货部应当明确各个岗位的工作职责和业务要求,确保员工明确自己的岗位职责和工作目标。
第十四条期货部领导要明确自己的管理职责和领导风格,发挥好带头作用,带领团队共同发展。
第十五条各职能部门的主管要明确自己的工作职责和管理目标,推动部门的业务发展和绩效完成。
第五章工作流程第十六条期货部应当建立严格的工作流程和管理规定,确保各项工作按照流程有序进行,减少操作风险。
第十七条工作流程包括业务申请、审批、执行和汇报等环节,要求每个环节都要求严格按照规定进行,不得越权操作。
期货从业人员的市场信息收集与整理技巧
期货从业人员的市场信息收集与整理技巧在期货市场中,收集和整理市场信息是从业人员日常工作中极为重要的一部分。
这些信息包括市场趋势、客户和交易记录等,这些信息为交易决策提供了基础和参考。
本文将为期货从业人员探讨一些有效的市场信息收集和整理技巧。
一、建立信息源建立可靠、有效的信息源是市场信息收集和整理技巧的基础。
期货从业人员应该拥有多个信息来源,包括新闻渠道、交易平台、社交媒体和分析师报告。
此外,期货从业人员应该积极参加行业会议,结识其他从业人员并分享信息。
通过建立这些信息源,期货从业人员才能获得市场信息的全面和准确。
二、重视新闻报道新闻报道是市场信息搜集的重要来源,期货从业人员应该定期关注财经新闻,如金融时报和彭博社等知名财经媒体。
此外,可选择关注国内、国际重大事件的新闻报道,这些报道经常会为市场带来波动,成为期货从业人员决策的重要参考。
三、注意社交媒体社交媒体已经成为市场信息搜集的重要来源。
Twitter、Facebook和LinkedIn等社交媒体平台上发布的消息和内容往往比新闻更及时。
期货从业人员可通过关注一些财经博主或专业人士的账号,获得更快速、更准确的市场信息。
此外,一些互联网论坛上的信息也值得关注。
四、分析技术指标市场中的技术指标在市场信息分析中占有重要地位。
例如,收盘价、波动率和市场动量指标等都是被广泛使用的技术指标。
期货从业人员应该了解这些指标的含义、用法和解读方法,以了解市场趋势和交易做出更准确的决策。
五、分析数据分析数据也是市场信息整理的重要组成部分。
期货从业人员可通过分析交易平台上的数据,以了解市场历史趋势、客户行为和交易量等信息。
通过这些数据的了解,期货从业人员可更好地了解市场需求和供给的动态变化,从而准确把握市场行情。
综上所述,期货从业人员的市场信息收集和整理技巧与行业关键信息的获取息息相关,不同的信息来源有其独特的价值。
通过整合并分析这些信息,期货从业人员可以做出更明智的交易决策,从而取得更好的投资回报。
中国期货业协会关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知-
中国期货业协会关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知正文:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知各期货公司及风险管理公司:为了规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的活动(以下简称介绍服务),防范和隔离风险,保护客户合法权益,促进母子公司协同发展,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货公司风险管理公司业务试点指引》等有关规定,现就介绍服务自律管理相关事项通知如下:一、基本规范本通知所称期货公司为控股风险管理公司提供介绍服务,是指期货公司接受控股风险管理公司的委托,为其介绍客户参与风险管理试点业务并提供其他相关服务的活动。
期货公司介绍客户参与风险管理试点业务的范围不得超出控股风险管理公司在协会备案的试点业务范围。
期货公司提供介绍服务的,应当与控股风险管理公司签订书面介绍服务协议并明晰责任划分。
期货公司依照介绍服务协议对风险管理公司承担相应的受托责任。
基于风险管理试点业务协议的责任由风险管理公司直接对客户承担。
期货公司提供介绍服务前,应当在对客户进行充分了解的基础上,审慎评估能否介绍客户参与风险管理试点业务。
期货公司提供介绍服务过程中应当以《介绍服务告知书》形式,向客户明示其与控股风险管理公司的介绍服务委托关系,解释期货公司、控股风险管理公司、客户三者之间的权利义务关系;明示期货公司受委托从事介绍服务的服务内容;介绍控股风险管理公司情况;明示风险管理试点业务的相关风险等。
《介绍服务告知书》应当由客户签字确认。
期货服务岗位职责
期货服务岗位职责
期货服务岗位职责:
1. 为客户提供期货交易咨询服务,包括市场信息、政策解读、交易技术、风控等方面的专业指导和建议。
2. 协助客户进行交易操作和风险管理,提供交易策略、风险管控建议,以及期货交易工具和平台的使用技术指导。
3. 维护客户关系,建立和发展客户网络,积极开展宣传和营销活动,提高客户满意度和忠诚度。
4. 跟踪监测市场动态和客户持仓情况,及时发掘潜力风险,制定应对方案,保障客户资产安全。
5. 积极配合公司管理层落实公司战略目标,参与业务开展过程中的风险管控、纪律管理等方面的工作。
6. 协助公司的业务拓展和创新,积极参与产品策划和推广,与其他部门进行协调合作。
7. 参与行业内的交流活动和专业讲座,提高自身的专业水平和行业认知度。
8. 积极遵循公司的合规要求,严格遵守相关法律法规和行业准则,保障业务的合规性和稳健性。
以上是期货服务岗位的主要职责,期货服务岗位需要具备以下基本素质:
1. 具有较强的市场分析、风险管理和技术应用能力。
2. 熟悉期货市场的相关政策、法规和专业知识,具有证券从业资格证书或期货从业资格证书。
3. 具有良好的客户服务意识和沟通和协调能力,能够与客户建
立稳定的信任关系。
4. 具有团队精神和合作意识,以及较强的事业心和责任心。
总之,期货服务岗位需要有丰富的交易经验和专业技能,能够
跟随市场变化,把握投资机会和风险控制,为客户提供稳定、可靠、高效的服务。
同时,期货服务人员还需要具备良好的职业道德和社
会责任感,为客户、公司和整个行业作出积极贡献。
期货投资咨询客户须知实用版
期货投资咨询客户须知一、关于期货公司及其从业人员的资格您应当确定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。
相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站()进行查询。
二、关于期货投资咨询的必备知识您应当了解期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征和相关业务规则等内容,认真阅读并理解期货投资咨询合同的内容。
三、关于期货公司及其从业人员的禁止性行为您应当知晓期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询业务过程中不得从事下列行为:(一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或误导客户;(二)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(三)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(四)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(五)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;(六)接受客户委托代为从事期货交易;(七)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;(八)以个人名义收取服务报酬;(九)提供风险管理服务的,夸大期货的风险管理功能;(十)提供研究分析服务的,侵犯他人的知识产权;(十一)提供交易咨询服务的,就市场行情作出确定性判断;(十二)法律、行政法规、部门规章和规范性文件等规定其他行为。
期货公司及其从业人员出现上述行为的,您可以向监管部门投诉举报。
本人/本单位已阅读并完全理解以上各项内容。
(请抄写以上画线内容)法人加盖公章、自然人签字:法定代表人(或被授权人)签字:签署日期:年月日我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等,但不管是以哪种方式来订立合同的,此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。
第一、注意合同名称与合同内容是否一致有些公司使用合同统一文本,这本是好事,但由于对合同性质了解不细,会出现张冠李戴的事情。
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OI排行
九月合約賣權成交量排行
九月合約買權未平倉量排行
九月合約賣權未平倉量排行
九月合約收盤價變化
昨日
今日
加權現貨
8202.54
加權現貨
8240.89
台指期貨
8202
台指期貨
8210
價差
-0.54
價差
-6.54
摩根現貨
290.2
摩根現貨
290
在選擇權部份,賣權未平倉量為458450口,買權未平倉量為355020口,賣權/買權未平倉比1.23上升至1.29。在最大未平倉量序列部份,買權維持在8600點,賣權維持在7700點。在當日隱含波動率部份,買權隱含波動率由14.74%下降至13.86%,賣權隱含波動率由18.93%上升至19.50%。
在期指部分,台指期上漲30點,逆價差為30.89點;電子期上漲1.05點,逆價差為1.43;金融期上漲1點,逆價差為2.09點。
就台指期未平倉部位增減分析,自營商淨多單增加893口,淨多單部位6,209口;投信淨多單增加187口,淨多單部位1,298口;外資淨空單增加1,982口,淨空單部位8,521口,在籌碼面部份,外資買超現股86.5億元,外資在9月以來買超台股691億元,在外資持續買超台股之下,台指期空單部位可視為避險單,不過如外資持續建立空單部位,則須留意行情是否有反轉的現象。
日期:990929
資料提供:統一期貨投顧部
資料來源:期交所
選擇權市場動態市場總量:
總成交量
增減
383812
191600
買權總成交量
214182
賣權總成交量
169630
買權未平倉量
355504
賣權未平倉量
458642
價平至價外三檔買權隱含波動率
13.93(平均值)
價平至價外三檔賣權隱含波動率
18.55(平均值)
就技術面觀察,加權指數出量沿5日線上攻,盤中創下近期新高,不過今日留下長上影線,未來台股必須盡快突破區間整理,否則在久盤下,多方容易失去信心,拉回的可能性將大增。在操作建議部份,宜採低接、偏多操作因應。
就技術面觀察,加權指數出量沿5日線上攻,盤中創下近期新高,不過今日留下長上影線,未來台股必須盡快突破區間整理,否則在久盤下,多方容易失去信心,拉回的可能性將大增。在操作建議部份,採賣權多頭價差策略因應。
盤 勢 分 析(期貨)
摩台結算行情,軋空再創新高!
在美股週二小幅上漲,日、韓開高之下,週三加權指數跳空開出,大型電子股今日力挺台股,而金融股漲勢依然較電子股為弱,而先前中小型電子股卻出現漲多拉回的格局,影響大盤漲幅;終場加權指數上漲51點,作收在8,240點,成交量1437億元。
摩根期貨
290.4
摩根期貨
290.3
價差
0.2
價差
0.3
電子價差
0
電子價差
0.08
金融價差
1.42
金融價差
-1.76
九月合約未平倉量變化
昨日
今日
增減
台指期
56458
54786
-1672
電子期
4414
4828
414
金融期
6648
7452
804
前日
昨日
增減
摩台期
167338
181558
14220
盤 勢 分 析(選擇權)