基础模拟试卷01

《基础》模拟试卷01 10年第一次姓名区域成绩

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A、进出口银行

B、国家开发银行

C、信托公司

D、农业发展银行

2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。

A、委托证券公司包销

B、自行销售

C、委托证券公司代销

D、以上都不是

3、在各种基金中，管理费率最低的是（）。

A、股票型基金

B、债券型基金

C、货币市场基金

D、混合型基金

4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。

A、股息

B、红利

C、公益金

D、任意公积金

5、基金份额资产净值是指（）。

A、基金资产净值/基金总份额

B、基金资产总值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、以上都不是

6、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。

A、36

B、24

C、12

D、6

7、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。

A、欧元

B、美元

C、日元

D、英镑

8、债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A、息票累积债券

B、附息债券

C、零息债券

D、以上都不是

9、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

A、上升

B、不变

C、下降

D、以上都不是

10、扬基债券所吸收的主要是（）。

A、美元资金

B、日元资金

C、人民币资金

D、欧元资金

11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A、管理者

B、基金投资者

C、股东

D、基金管理人

12、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A、三级有担保存托凭证

B、一级有担保存托凭证

C、二级有担保存托凭证

D、144A私募存托凭证

13、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。

A、股东大会

B、监事会

C、管理层

D、董事会

14、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

A、扬基债券

B、熊猫债券

C、武士债券

D、以上都不是

15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A、100

B、50

C、150

D、200

16、证券公司净资本的计算公式为（）。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产-金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

17、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A、基础工具

B、衍生工具

C、收益

D、风险

18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

A、场外市场

B、银行柜台

C、交易所

D、以上都不是

19、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A、1 B、3 C、2 D、5

20、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）。

A、结算账户

B、证券账户

C、资金账户

D、以上都不是

21、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

A、特定目的受托人

B、发起人

C、承销人

D、投资者

22、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

A、中国人民银行

B、银监会

C、中国外汇交易中心

D、中央国债登记结算有限公司

23、依照我国《型法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）。

A、欺诈发行股票、债券罪

B、操纵市场罪

C、内幕交易罪

D、非法发行股票和公司、企业债券罪

24、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A、股票、债券和其他证券

B、公募证券和私募证券

C、上市证券和非上市证券

D、政府证券、政府机构证券和公司证券

25、下列关于债券的表述不正确的有（）。

A、债券是一种真实资本

B、债券属于有价证券

C、债券是债权的表现

D、债券有一定的票面格式

26、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。

A、经纪业务

B、自营业务

C、证券承销与保荐业务

D、投资咨询业务

27、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A、3亿元

B、2亿元

C、1亿元

D、5000万元

28、证券市场是指（）。