第十七章 工程项目风险管理

第十七章 工程项目风险管理
四、工程实施中的风险控制
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风险监控和预警 及时采取措施控制风险的影响 进一步加强风险管理 对于大型复杂工程项目，在风险监控过程 中要经常对风险进行再评估
1．业主的风险管理
第十七章 工程项目风险管理
(1)工程项目在前期评估与可行性研究时，充分 注意和分析各种风险发生的频率与可能性 (2)认真编制招标文件和合同条件，尽可能采用标 准范本及合同条款来规范招标工作及合同管理 工作。 (3)强化资格预审工作，注意评标择优录取承包商。 (4)聘用优秀的监理工程师班子，对工程项目的实 施进行科学和严格的独立监督管理工作。 (5)注意施工过程中与承包商的协调与配合工作。 (6)认真做好工程竣工后投入运营的养护管理和 工程项目的总结后评价工作。
风险准备金
• 在工程项目过程中，经济、自然、政治等 方面的风险不可捉摸的 • 风险如果没有发生，风险准备金则造成一 种浪费 • 如果风险发生，这一笔风险金又不足以弥 补损失 • 准备金的多少是一个管理决策
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采取合作方式共同承担风险
• 有合作就有风险的分担 • 寻找抗风险能力强的可靠的有信誉的合作 伙伴 • 通过合同分配风险
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第一节 概述
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现代工程项目中的风险 工程项目风险的特征 全面风险管理的概念 工程项目风险管理的特点 风险管理的主要工作
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一、工程项目中的风险
• 风险是项目系统中的不确定因素 • 风险与机会共存 • 风险是普遍客观存在的
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三、项目实施活动的风险
• 是指工程项目实施过程中可能遇到的各种 障碍、异常情况 • 应以项目结构图为对象，对各个层次的项 目单元，直到工作包进行研究分析
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四、项目行为主体产生的风险
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业主和投资者 承包商（分包商、供应商） 项目管理者 其他方面
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• 对A方案的收益期望 为： EA=1600*10*0.7+(-500)*10*0.35000=4700万元对B方案的收益期望 为： EB=600*10*0.7+300*10*0.32000=3100万元由于A方案的收益期望比B 高，所以A方案是有利的。
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风险相关性分析
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找出各种风险之间相关概率Pab 计算各风发生的条件概率P(b/a) 计算出各种风险损失情况Ri 计算各风险损失期望值Wi 将损失期望值按从大到小进行排列，并计 算出各期望值在总损失期望值中所占百分 率 • 计算累计百分率并分类
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– 风险规避 – 风险减轻 – 风险自担 – 风险转移 – 风险共担
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二、风险的分配
• 可以最大限度发挥各方风险控制的积极性 • 减少工程中的不确定性 • 业主可以得到一个合理的报价，承包商报 价中的不可预见风险费较少
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风险分配的原则
• 从工程整体效益的角度出发，最大限度地 发挥各方的积极性 • 体现公平合理，责权利平衡
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风险位能
• 通常对一个具体的风险，它如果发生，则损失为 RH，发生的可能性为 Ew，则风险的期望值Rw为
RW RH EW
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ABC分类法
• A类：高位能的即损失期望很大的风险 • B类：中位能的，损失期望值一般的风险 • C类：低位能，即损失期望极小的风险
二、工程项目风险的特征
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普遍性 多样性 全局性 规律性
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三、全面风险管理的概念
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项目全过程的风险管理 对全部风险的管理 全方位的管理 全面的组织措施
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(一)项目全过程的风险管理
• 在项目目标设计阶段，就应对影响项目目 标的重大风险进行预测 • 在可行性研究中，对风险的分析必须细化 • 设计和计划阶段风险分析要细化(落实)到各 项目结构单元直到最低层次的工作包上， 并考虑分析防范措施 • 在工程实施中加强风险的控制
3．咨询监理的风险管理
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1)坚持公正、独立、自主的原则 2)在工程建设中实现权责一致 3)严格咨询监理管理中的各项规章制度 4)提高监理工程师的个人素质和职业道德 5)做好与业主的沟通工作 6)做好与承包商的沟通工作 7)向保险公司投保专业责任险
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风险状态图分析
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风险状态图分析
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三、风险分析说明
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第四节 风险应对计划和风险控制
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概述 风险的分配 风险应对措施 工程实施中的风险控制
第十七章 工程项目风险管理
一、概述
• 风险应对计划是研究和选择消除、减小或 转移风险的方法，或做接受风险的决定 • 风险应对策略
五、项目管理过程的风险
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高层战略风险 环境调查和预测的风险 决策风险 工程规划或技术设计风险 计划风险 实施控制中的风险 运营管理风险
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六、项目目标的风险
• • • • • • • 工期风险 费用风险 质量风险 生产能力风险 市场风险 信誉风险 造成人身伤亡、安全、健康事故以及工程或设备 的损坏 • 法律风险 • 对环境和对项目的可持续发展的不良影响和损害
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保险
(1)工程保险的种类 我国的工程保险主要是建筑工程一切险、安 装工程一切险以及建筑安装工程第三者责任险。 (2)建筑工程一切险的内容 工程本身 ，施工用设施和设备，施工机具， 场地清理费 ，第三者责任 ，由被保险人看管或监 护的停放于工地的财产 。
第十七章 工程项目风险管理
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工程项目管理
第十七章 工程项目风险 管理
第十七章 工程项目风险管理
第四篇 实施控制
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第十一章 第十二章 第十三章 第十四章 第十五章 第十六章 第十七章
工程项目实施控制体系 进度控制 成本控制 工程项目质量管理 工程项目的健康、安全和环境管理 合同管理 工程项目风险管理
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(四)全面的组织措施
• 对已被确认的有重要影响的风险应落实专 人负责风险管理，并赋予相应的职责、权 限和资源。在组织上全面落实风险控制责 任，建立风险控制体系，将风险管理作为 项目各层次管理人员的任务之一。
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四、工程项目风险管理的特点
• 必须与该项目的特点相联系 • 风险管理需要大量地占有信息，了解情况 • 在整个风险管理过程中，人的因素影响很 大，要注意专家经验和教训的调查分析。 • 风险管理属于一种高层次的综合性管理工 作 • 风险管理的目的，并不是消灭风险
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(二)对全部风险的管理
• 在每一阶段进行风险管理都要罗列各种可 能的风险，做风险分解结构（RBS），并 将它们作为管理对象，尽量避免遗漏和疏 忽
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三峡工程实施的风险结构层次
第十七章 工程项目风险管理
(三)全方位的管理
• 1．对风险要分析它对各方面的影响 • 2．采用的对策措施也必须考虑综合手段 • 3．风险管理包括风险分析、风险辨别、风 险文档管理、风险评价、风险控制等全过 程。
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二、风险分析方法
• • • • • • • • • • 列举法 专家经验法(Delphi法) 头脑风暴法 访谈 SWOT分析 蒙特卡罗法分析 敏感性分析 决策树方法 风险相关性分析 风险状态图分析
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决策树方法
• 1． 新建大厂需投入5000万元，如果销路 好每年可获得利润1500万元；销路不好， 每年亏损20万元。2． 新建小厂需投入 2000万元，如果销路好每年可获得600万元 的利润；销路不好，每年可获得300万元的 利润。
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七、各类风险的内在联系
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第三节 风险评价
• 风险评价的内容和过程 • 风险评价方法 • 风险分析说明表
第十七章 工程项目风险管理
一、风险评价的内容和过程
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风险存在和发生的时间分析 风险的影响和损失分析 风险发生的可能性分析 风险级别 风险的起因和可控制性分析
2．承包商的风险管理
第十七章 工程项目风险管理
(1) 对工程项目所在国的政治及经济信息的考察与分析， 以及法律和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前 提条件； (2)加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险； (3)依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价； (4)争取公平合理的合同条款，以减少相应风险； (5)进行合理的工程分包，以转移风险； (6)合理成立联营体，以共担风险； (7)向保险公司投保，以转移风险； (8)加强预防和控制风险事件，并减轻风险； (9)谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书； (10)加强质量管理，减少质量损失风险。
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工程活动受风险干扰后的影响
第十七章 工程项目风险管理
风险的影响分析
• (l)考虑正常状况下(没有发生该风险)的情况， 如这时的工期、费用、收益。 • (2)将风险加入这种状态，看有什么变化， 如实施过程、劳动效率、消耗、各个活动 有什么变化。 • (3)两者的差异则为风险的影响
– 风险责任和权力应是平衡的 – 风险与机会对等 – 承担的可能性和合理性
• 符合工程项目的惯例，符合通常的处理方 法
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三、风险应对措施
• 回避风险大的项目，选择风险小或适中的 项目 • 技术措施 • 管理和组织措施 • 保险 • 要求对方提供担保 • 风险准备金 • 采取合作方式共同承担风险 • 采取其他方式
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第十七章 工程项目风险管理
本章内容
• 概述
• 工程项目风险因素识别 • 风险评价 • 风险应对计划和风险控制
第十七章 工程项目风险管理
第十七章 工程项目风险控制与管理
本章重点：1. 工程项目风险分析 2. 工程项目风险控制与管理 本章难点：工程项目风险分析 教学目的：要求学生掌握工程项目风险概念 及工程项目风险控制及管理，理解工程项 目风险概念。
一、项目环境系统风险
第十七章 工程项目风险管理
项 目 环 境 系 统 风 险 因 素 R
R1 R2
自然条件风险 政治风险
R3
R4 R5
经济风险
法律风险 社会风险
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二、工程技术系统的风险
• 工程的生产工艺和流程问题，新技术不稳 定 • 施工工艺的问题
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风险相关性评价
• ⑴两种风险之间没有必然联系。例如国家 经济政策变化不可能引起自然条件变 化。 • ⑵一种风险出现，另一种风险一定会发生。 如一个国家政局动荡必然导致该国经济形 势恶化，而引起通货膨胀物价飞涨。 • ⑶如一种风险出现后，另一种风险发生的 可能性增加。如自然条件发生变化有可能 会导致承包商技术能力不能满足实际需要。
第十七章 工程项目风险管理
五、风险管理的主要工作
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风险识别 风险分析 制定风险管理计划 实施中的风险监测与控制
第十七章 工程项目风险管理
第二节 工程项目风险因素识别
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项目环境系统的风险 工程技术系统的风险 项目实施活动的风险 项目行为主体产生的风险 项目管理过程的风险 项目目标的风险 各类风险的内在联系