第2讲制度与制度竞争力-精选

授也买不起的地步。但私下也想：在美国的法律制度环境下，他能这么干，允许他这么做吗？
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看来美国人和任何其他民族的人一样，既不是天使，也不是魔鬼，一旦脱离本土制度约束，人性中的弱点 就会出现，甚至放纵。
教授买盗版软件与军人虐待被囚战俘，当然不可同日而语，但是从中可以认识制度与人性的关系：是以文 明制度约束人性弱点，还是以落后制度 放任人性？甚至没有制度，只是以原始社会的血腥复仇来鼓励并放纵 人性中最为残忍的一面？
康芒斯：制度是指约束个人行动的集体行动， 而集体行动中最为重要的是法律制度
格鲁奇：制度是构成统一整体的各个项目相互 依存或相互影响的综合体
诺斯：制度是一种社会博弈规则
青木昌彦：制度包括博弈参与者、博弈规则、 博弈过程中参与者的均衡策略
舒尔茨：制度为一种行为规则，这些规则涉及 到社会、政治与经济行为
从经济人角度出发，研究制度的构成、 运行、制度的作用
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四、制度的功能
黄景贵，发展经济学研究，P1015
卢现祥，西方新制度经济学，P65
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以文明制度约束人性
2004 年 4 月 间 ， 美 国 军 人 虐 囚 丑 闻 传 ， 同 时 传 出 的 新 闻 ， 还 有 美 国 人 质 被 恐 怖 组 织 斩 首 的 报 道 。
– 封闭社会与开放社会的制度特征， P17
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产权经济学
交易成本经济学
委托-代理理论
制度变迁理论
机会主义
有限理性
效用最大化
经济人的特征——理性主义与利己心原 则
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——张东辉，经济科学出版社，P71-72；埃瑞克，新制度经济学，P4
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三、制度的起源
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H·德姆塞茨：1967年“论产权理论”，提出， 市场发挥作用的前提条件是产权明确（马克，20世纪的百名经济学
巨匠，P47）
交易费用、产权界定、企业与市场的最优规模 与界限、外部性的产生与解决以及对资源配置 的影响
A·阿奇安与H·H·德姆塞茨：1972年“生产、
信息成本与经济组织”，提出：交易成本是创 建厂商和考察劳资双方雇用关系的关键（马克，20世纪的百名
你能举出几个制度及其产生的例子吗？
“资本主义的原罪是，有福时并不一 定为大家所共享；社会主义的先天美 德是，有难时大家一定同当”。
– ——W·邱吉尔
吃青苹果与吃熟苹果的选择
勤劳致富与“一夜致富”
做好事与搭便车
经济规律与节水器
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制度（institution）的内涵
五、制度变迁
卢现祥，西方新制度经济学，P80 张培刚，发展经济学教程，P160，170
制造变迁：制度的替代、转换与交易的 过程
制度变迁的原因：潜在收益与利益增进
诱致性制度变迁：由潜在利润所引发的 制度不均衡变革
强制性制度变迁：政府干预下的制度变 革过程
激进型变迁与渐进型变迁，P15
当 时 我 曾 经 留 意 中 文 传 媒 对 这 两 件 事 的 报 道 ， 比 例 为 10： 1。
2004 年 6 月 上 旬 ， 阿 富 汗 恐 怖 阴 霾 逼 近 中 国 ， 容 不 得
你 以 邻 为 壑 ， 冷 眼 旁 观 。 6 月 13 日 ， 恐 怖 组 织 在 沙 特 又 宣 布 绑 架 了 新 的 美 国 人 质 ， 并 要 “ 像 美 军 虐 待
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制度是人类相互交往的规则，它抑制着 可能出现的、机会主义的和乖僻的个人 行为，使人们的行为更可预见并由此促 进劳动分工和财富创造。
制度是各种惩罚措施并能对人们的行为 产生影响的规则，其关键功能在于增进 秩序。
– ——《制度经济学》P35、33。
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新制度主义：代表人物有加尔布雷斯、 诺斯、科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿 奇安等
至 于 那 些 被 释 放 的 伊 拉 克 战 俘 ， 有 报 道 说 ， 居 然 有 人 表 示 ， 他 们 特 别 想 去 美 国 定 居 与 生 活 ，“ 体 会 一 下 美 式 的 人 权 与20自19由/9”/8。 看 来 那 些 伊 拉 克 战 俘 可 能 要 比 局 外 人 更 明 白 ： 什 么 是 可 以 信 赖 的 制 度 ， 什 么 是 脱 离 制1度8 约 束 的 人性暴露。
经济学巨匠，P4）
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D·诺斯：1973年“西方世界的崛起：新经济 史”，提出，产权是经济活动的创造力，国家 为明确规定强制维护产权的单位，意识形态影 响人个观念如何被转化为行动的道德与伦理信 仰体系，封建主义向资本主义过渡，并非如马 克思所说的是以对农奴的强制剥夺为特征的， 而是以民族国家的兴起和确定物质财产产权的 法律体系的发展为特征的（马克，20世纪的百名经济学巨匠，P223）
嗜 好 ：到 中 国 的 第 一 天 ，总 是 让 我 儿 子 陪 他 去 软 件 市 场 ，寻 找 中 国 盗 版 的 美 国 软 件 ，物 美 价 廉 ，乐 而 忘
返 。我 能 理 解 这 位 同 行 的 嗜 好 ，那 些 刚 出 炉 的 美 国 软 件 ，如 果 在 北 美 本 地 买 ，实 在 是 大 贵 了 ，贵 到 连 教
– 是从人类经验中演化出来的、体现着人类过去曾最 有益于人类各种解决办法的规则，如习惯、习俗、 礼貌。
外生制度（external institutions ）
– 是被自上而下地强加和执行的，并配有惩罚措施， 它由一批代理人设计与确立，这些代理人通过一个
政治过程获得权威，如司法制度，这些惩罚措施以
各种正式的方式强加于社会，并可以靠法定暴力的 运用来强制实施。
– 其区分，依规则的起源而定。
– ——《制度经济学》P36、131。
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– 在贫困国家，正式制度不发达，而非 正式制度就显得更加重要，在很大程 度上代替了正式制度。
– ——《经济发展：理论与实践》P150、162、164、170。
第2讲 制度与制度竞争力
本章阅读文献资料：
– J·斯蒂格利茨：P856，帕金：P42，夏普： P24，布鲁伊：P56，速水佑次郎：P1，239
–黄景贵：发展经济学研究，P1、59、106， 张培刚：P149、182，2019/2000年世界发展 报告：P18、21，2000/2019年世界发展报告： P128
伊 拉 克 囚 犯 一 样 虐 待 他 ”。 就 在 这 一 天 ， 我 上 网 检 索 。 用 “ 百 度 ” 查 “ 美 国 人 虐 囚 ”， 共 4 4 7 0 条 ， 查 “ 美
国 人 被 斩 首 ”， 共 1 7 5 0 条 ， 基 本 是 4 ： 1 。 用 G o o g le 查 ， 前 者 出 现 1 0 1 0 0 0 条 ， 后 者 2 4 8 0 0 条 ， 5 ： 1 。
比例较两月前有所调整，但是远未达到平衡。
虐 囚 军 人 已 经 被 押 上 军 事 法 庭 审 判 ，被 绳 之 以 法 ；而 私 刑 斩 首 却 还 在 持 续 ，不 仅 不 受 法 制 约 束 ，而
且还不受同等程度的舆论谴责——至少在中文传媒是如此。看来，有些常识性意见不说是不行了。
我 有 一 个 美 国 同 行 ，教 授 。他 每 一 次 来 中 国 都 是 在 炎 炎 盛 夏 ，住 陋 室 ，穿 小 巷 ，不 停 地 采 访 、记 录 ，
制度的稀缺性
– 为什么制度是稀缺的？ – 好的制度是稀缺的吗？
制度的起源
– 契约论 – 暴力论
– 盛洪，制度为什么重要，P3-4
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1937年科斯发表“企业的性质”，阐述企业产 生的原因、企业与市场最佳规模的确定与界限 的区分
1960年科斯发表“社会成本问题”，科斯定理： 在完全竞争条件下，私人成本与社会成本将会 相等，或者说，只要产权明确，而且交易成本 为O或很小，则无论最初产权赋于谁，有关当 事人都可以通过协商谈判来消除有害的影响， 实现资源的有效配置，其实质是市场机制可以 矫正市场失灵
可以选择、可以改造的是法律与制度，不可选择、不可改造的是人性，是人的本性。随着我国的对外开放， 普通百姓接触西方人的机会日益增多，早期对西方人的好奇和崇拜被打破，越采越多的人会认识到地不分东西， 人不分黄白，都具有普遍人性；普天之下，率土之滨，并不是莫非王臣，而是长着同样屁股的猴子。这个时候 能够区别高下的，只有法律与制度：是约束人性，还是放纵人性：我们确实看到了虐囚，但我们还应该看到在 虐囚这一边，是他们自己的传媒出来揭露与谴责，是他们自己的法制在审判出轨违规者；而我们几乎与此同时 还看到了无法无天者的砍头行为，而我们却看不到同样的传媒，同样传媒的无形力量，也没有看到同样的制度 约束，也没有看到制度的力量。
– 盛洪：制度为什么重要，P20，56；卢现祥： 西方新制度经济学，P33，79，117
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主要内容
制度的内涵 制度的构成 制度的起源 制度的功能 制度的稀缺性 制度的供给 制度的需求 制度的变迁 制度的绩效 制度竞争力
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一、何为制度？
– 制度是一种社会博弈规则，是人们所创 造的用以限制人们相互交往的行为的框 架。卢现祥，西方新制度经济学，Ｐ３３
– 制度是规则、执行机制和组织，包括个 人之间相互影响的行为准则和执行规则 的组织。
– 严复的观点：教材，P2 – 柯武刚，史漫飞的观点：P2 – IBRD的观点：P3
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凡勃伦：制度，实质上就是个人或社会对有关 的某些关系或某些作用的一般思想习惯