工艺和设备变更管理程序

工艺和设备变更管理程序
1 目的
为控制公司工艺、设备变更风险，防范事故发生，特制定本程序。

2 适用范围
适用于公司及为其提供服务的承包商。

3 应用领域
本程序应用于生产运行、检维修作业、开停工过程、技改、技措过程中的工艺和设备变更管理。

4 应用标准
《工艺安全信息管理程序》、《工艺危害分析管理程序》
5 术语和定义
5.1 技术变更
指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。

5.2 同类替换
符合原设计规格的更换。

（更换由同一供货商提供的相同型号的设备，其设计规格、材质、参数、密封等均未发生变化。

）
5.3 微小变更
影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更。

即“在现有设计范围内的改变”。

5.4 紧急变更
在紧急情況下（例如：现场发生泄漏，工艺参数处于危险限值等情况，如不在短时间内处理可能导致重大安全、财产损失和环境污染事故发生），正常的变更流程方式无法执行时的需求。

5.5 关键设备
某些部件、设备或系统，它们的失效会造成或促进足够量的危害性物质、能量的释放或暴漏，从而造成死亡、不可恢复的健康影响、大量的财产损失或重大的环境事故。

6 职责
6.1工艺设备变更项目评估小组组织机构和职责
6.1.1 组织机构
组长：
秘书：
组员：
6.1.2 职责
（1）组长职责
①负责组建工艺设备变更项目评估小组；
②负责组织编制工艺设备变更管理程序；
③负责组织工艺设备变更项目评估工作；
④负责变更项目的审核工作；
⑤负责组织召开小组工作会议；
⑥负责指导小组成员制定相关的工作计划。

（2）秘书职责
①负责小组会议的通知、准备、会议签到及会议记录工作；
②负责程序及相关管理文件的校核、下发及存档工作；
③负责协助组长开展具体工作。

（3）组员职责
①负责编制工艺设备变更管理程序；
②负责编制所属相关内容的工作计划；
③负责变更项目变更类型的确认工作；
④参与工艺设备变更项目审核工作；
⑤负责变更效果评估工作；
⑥负责变更流程的管理工作。

6.2 各组负责内容
6.2.1 技术工艺组
（1）负责本程序的咨询、支持和审核；
（2）对变更的设计和实施给予技术支持；
（3）负责对技术变更进行审核；
（4）负责对技术变更后的最终图纸升级。

6.2.2 生产组
（1）参与对技术变更的评估，并包括对图纸（初稿）的绘制、操作规程的更新、人员培训、启动前的安全检查等；
（2）在进行微小变更时需提出完整的变更方案；
（3）负责紧急变更的组织、协调和实施；
（4）对变更的实施提供资源和支持；
（5）保证本程序在本组完成培训，员工清楚变更流程。

6.2.3 设备管理组
（1）负责对微小变更进行最终审批；
（2）负责技术变更审批，主要关注设备变更和施工过程中的问题。

6.2.4 行政管理组
（1）负责所有变更材料、设备的采购；
（2）负责变更过程中的安全管理和审核；
（3）负责组织人员针对本程序进行受众培训。

6.3 变更申请方的职责
6.3.1 负责对变更项进行初步方案的策划；
6.3.2 负责变更项的分类；
6.3.3 参与变更实施，并进行监督；
6.3.4 负责对变更后效果的进行跟踪和关闭变更。

7 管理要求
7.1 变更范围
7.1.1 本程序所涉及的工艺和设备变更范畴主要包括：
（1）设备的改变；
（2）工艺控制参数的改变（如温度、流量、压力等）；
（3）PLC控制系统及逻辑的改变；
（4）安全装置及安全联锁的改变；
（5）在维修作业中的非同类替换；
（6）设备、材料供货商的改变；
（7）装置布局改变；
（8）设计和安装过程中的改变；
（9）其他。

7.1.2 变更应实施分类管理，基本类型包括技术变更、微小变更和同类替换、紧急变更。

所有的变更应按其内容和影响范围正确分类。

微小变更和技术变更管理执行变更管理流程参见附录A。

同类替换不执行变更管理流程。

7.2 变更申请、审批
7.2.1 变更申请方应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。

微小变更申请审批表参见附录C，工艺变更申请审批表参见附录D。

7.2.2 变更应充分考虑健康、安全和环境影响，变更审批前由评估小组评估安全健康和环境影响。

评估表参见附录B。

7.2.3对工艺变更进行工艺危害分析，确保在变更过程中落实工艺危害分析的各项改进建议。

7.2.4 变更内容批准和确认。

根据变更影响范围的大小以及所需调配资源的多少，决定变更审批权限。

紧急变更审批部门为生产组，微小变更审批部门为设备管理组，影响工艺技术的变更由技术工艺组审核后，呈报总指挥审批。

7.2.4 变更申请审批内容
（1）变更目的；
（2）变更的相关技术基础资料；
（3）变更内容（如：工艺设计改变、设备设计改变、同类材料替换等）；
（4）健康、安全和环境的影响；
（5）识别连带变更（如：操作规程、应急响应预案等）；
（6）变更的限制条件（如时间期限、物料数量等）；
（7）对人员培训和沟通的要求。

7.3 变更实施要求
7.3.1 变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，变更申请方对变更过程实施跟踪。

7.3.2 变更实施过程中如涉及作业许可，应办理作业许可证。

7.3.3 变更作业结束后执行工作安全分析和启动前安全检查。

7.3.4 完成变更的工艺、设备在运行前，确保变更涉及的所有工艺安全相关资料以及操作规程都得到适当的审查、修改或更新。

同时应对变更影响或涉及的人员进行包括应急预案和事故处理的培训。

变更涉及的人员包括：生产运行人员、保运人员和相关管理人员。

7.3.5 为有效地完成变更，应明确变更过程所需要的信息资料。

变更评估小组应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。

典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及变更结项报告等。

7.4 变更结束
变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容和结果进行验证。

由变更申请方提交变更结项报告，变更结项报告审批结束后生效。

由评估小组完成以下工作：（1）所有与变更相关的工艺技术信息都已更新；
（2）变更结束后工艺技术类图纸由技术工艺组完成升级，设备类图纸由设备管理组完成升级；
（3）确认变更结果；
（4）对变更实施过程的相关文件归档。

8 复核、培训和沟通
8.1 审核要求
项目组应把工艺和设备变更管理作为审核的一项重要内容，必要时可针对变更管理组织专项审核。

一方审核：生产组组织变更管理审核频次为至少一年一次。

二方审核：由技术工艺组组织变更管理审核频次为至少三年一次。

8.2 复核与更新
本程序应定期评审和修订，最低频次自上一次发布起不可超过3年。

8.3 培训和沟通
本程序由工艺设备变更评估小组负责培训，相关的管理、维护和操作人员都应接受培训。

9 附录
附录A 变更管理流程
附录B 变更检查表
附录C 微小变更申请审批表
附录D 工艺变更申请审批表
附录E 微小变更结项报告
附录F 工艺变更结项报告
2021年1月29日
附录A
变更管理流程
注意：对于紧急变更，当险情得到控制后，需按照正式的变更管理流程补充相应资料
附录B
变更检查表
注意：
1.以上内容由评估小组确认。

2.以上问题若涉及对工艺安全的不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析。

附录C
微小变更申请审批表
装置/设备：顺序号：
注意：
1.当MSDS没有获得时，不得批准；
2.当环境影响评估确认变更后对环境有负面影响时，不得批准；
3.当工艺危害分析的结论认为更改后的工艺的风险系数是I或II时，不得批准。

附录D
工艺(设备)变更申请审批表名称：编号：
注意：
1.以上内容由变更申请人填写。

2.未获得授权延期之前不得在变更截止日期后继续实施变更方案。

3.当变更方案涉及到设计草图、计算书等相关文件时应作为审批表的附件提供。

微小变更结项报告
名称：编号：SC-0001
工艺（设备）变更结项报告
名称：编号：。