ISO9001：2015全新版内审检查表--人力资源部(含文控)
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有记录
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
目前没有用于监测的软件
√
10.对测量设备需重新校准（校准周期以外的）情况是否确定并予实施？
有确定
√
11.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
有措施
√
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
有确定要求
√
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
有确定，保存适宜，有保存期限
√
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
日常对办公人员的工作检查中，员工是否基本能按要求进行工作，无工作差错？
部门的过程是否基本有效受控，对于过程监视和测量发现的不合格也采取了改进措施？
是
√
是否不定期对各部门的文件、记录使用及运用情况进行抽查，对各部门包括本部门的情况进行了检查、通报？目前各部门的文件、记录使用及运用情况是否无重大问题，基本得到控制？
是否同时有对全公司各部门的人力资源配置，教育训练计划进行统筹安排，监督各培训工作依计划实施和对效果进行验证评估？目前各部门的任职规划和培训实施是否运行良好，基本得到控制？
受控
√
7.1.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
有确定
是
√
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是
√
9.计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
是
√
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
是
√
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
是
√
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
√
3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？
是
√
4.质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？
是，其它记录参照执行
√
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
是
√
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
Байду номын сангаас清楚
√
6.2
质量目标及其实现的策划
1.部门是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
有建立，一致
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
是
√
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
是
√
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
部门质量管理体系所要求的各过程是否能通过质量目标的分解考核，同时通过部门的内部工作情况进行过程的监视和测量？
可测量、能相互一致
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
有包括
√
4.部门为实现质量目标是否确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？是否达成？
有策划、有措施，有检查、评价，有达成
√
5.质量目标有更改时是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
有确定，能达到
√
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
每年有制定培训计划
√
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
充足、适宜
√
4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
培训计划制定不详细
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
目前没有用于监测的软件
√
10.对测量设备需重新校准（校准周期以外的）情况是否确定并予实施？
有确定
√
11.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
有措施
√
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
有确定要求
√
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
有确定，保存适宜，有保存期限
√
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
日常对办公人员的工作检查中，员工是否基本能按要求进行工作，无工作差错？
部门的过程是否基本有效受控，对于过程监视和测量发现的不合格也采取了改进措施？
是
√
是否不定期对各部门的文件、记录使用及运用情况进行抽查，对各部门包括本部门的情况进行了检查、通报？目前各部门的文件、记录使用及运用情况是否无重大问题，基本得到控制？
是否同时有对全公司各部门的人力资源配置，教育训练计划进行统筹安排，监督各培训工作依计划实施和对效果进行验证评估？目前各部门的任职规划和培训实施是否运行良好，基本得到控制？
受控
√
7.1.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
有确定
是
√
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是
√
9.计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录？对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录？
是
√
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
是
√
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
是
√
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
√
3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？
是
√
4.质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？
是，其它记录参照执行
√
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
是
√
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
Байду номын сангаас清楚
√
6.2
质量目标及其实现的策划
1.部门是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
有建立，一致
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？
是
√
11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？
是
√
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1
总则
部门质量管理体系所要求的各过程是否能通过质量目标的分解考核，同时通过部门的内部工作情况进行过程的监视和测量？
可测量、能相互一致
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
有包括
√
4.部门为实现质量目标是否确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？是否达成？
有策划、有措施，有检查、评价，有达成
√
5.质量目标有更改时是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
有确定，能达到
√
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
每年有制定培训计划
√
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
充足、适宜
√
4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
培训计划制定不详细