环境管理体系审核训练教材ppt81页课件

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环境管理体系审核术语
审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通
常又称为审核依据。 审核准则
标准
ＥMS文件
法律法规\相关方要求
环
环
服
程
作
境
境
务
序
业
方
手
合
文
标
针
册
同
件
准
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环境管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
– 注：审核证据可以是定性的或定量的。
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不合格报告使用流程
不合格事实描述
审核员
不合格事实确认 原因分析
制定纠正措施
责任部门 责任部门 责任部门
认可纠正措施 纠正措施执行 纠正措施验证
审核员 责任部门 审核员
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不合格事实描述要点
不
力求具体：如事情发生在何地、何时、何人 执行此事或在场、发生了何现象，以及有些
合
关键的图号、文件或记录的编号等。
不合格报告 发放日期 编号
发放部门
接受人
纠正措施预 纠正措施实 计完成日期 际完成日期
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审核组会议
在当天审核工作完成后召开； 时间一小时左右为宜； 仅审核组成员参加； 讨论并确定审核中有争议的事项； 整理审核结果； 确定当天的不合格报告。
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末次会议
目的：
– 向受审核部门介绍审核总体情况； – 提出后续的工作要求； – 结束现场审核。
人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各部门介绍陪同人员； 重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部
门； 现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各部门的最
后确认； 强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，
说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。 会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。
与抽样方法； ３）应该包含全部部门与条款要素．
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现场检查
现场检查
现场检查注意事项 审核路线和方法 审核过程的控制 不合格项和不合格报告
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现场检查
审核员应随机抽取样本
现
要相信样本
场 检
不要完全脱离检查表
查 注
要透过问题现象寻找客观证据
意
当发现不合格时，要追查到必要深度
事
项
与被审核方负责人共同确认事实
合
求不符
格
实施性不合格：未按环境管理体系文件的规
的
原
定执行
因
效果性不合格：虽按环境管理体系文件规定
执行，但缺乏有效性 40
不合格类型
不
严重不合格
合
格
的
类
型
一般不合格
环境管理体系缺项或不符合ISO１４００１要 求 任何违反法律法规．
审核员根据经验判定很可能导致环境管理体 系失效．
孤立的人为错误
文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重
１）文件与标准符合性； ２）文件协调性； ３）文件的操作性； ４）文件有效性； ５）文件的统一性与规范性．
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检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。
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检查表编写要点
对照标准、手册、程序
选择重要的环境因素
策
划
追加审核计划
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安排审核计划注意事项
认证范围所涉及的过程、区域、产品与 活动及服务应至少被审核一次。
审核员的独立性。 审核计划中应明确
– 审核依据； – 审核范围； – 审核频次； – 审核方法。
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年度审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
集中式审核计划
年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
依次宣读不合格报告； 宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的环境体系的有效
运行，实现总的环境目标方面提出审核结论。结论应全面总结环 境工作的优缺点。 提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门 纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施 的方法。 会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承 诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。
始终保持客观、公正和礼貌
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现场检查
顺向追踪
审
核
逆向追溯
路
线
和 方
按过程方法审核
法
按标准要素审核
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现场检查
控制审核计划
审
控制审核进度
核
过
控制审核气氛
程
控
控制客观性
制
控制纪律
控制审核结果
组 长 控 制 审 核 全 过 程
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现场检查——观察结果
所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的 工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察 结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。
减少重复审核和不必要的开支
识别改进机会，促进环境管理体 系的持续改进
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环境体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些环境
体系要求、场所和过程与服务进行审核。
– 要求：应包含ISO１４００１标准的所有要求，剪
裁应予以说明。
– 场所：凡与被审核的环境管理体系所覆盖的部门和
区域、班组均应列入审核范围。
纠正措施计划： – 应满足５Ｗ１Ｈ要求。
纠正措施验证结果
– 应针对纠正预防措施； – 应针对具体不符合事项改善状况．
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不合格报告的分发
不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。 不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。
R822105
不合格报告分发记录
20010425
向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中
间数次会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。
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首次会议——要求
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不合格报告——范例
过程所涉及部门 审核员 不合格项描述：
部门主管 审核日期
审核 依据
不符合： 不合格类型：□ 严重不合格 审核员/日期：
原因分析：
违背条款： □ 一般不合格 □ 观察项
责任部门/日期 ：
纠正措施计划：
责任部门/日期：
审核员/日期： 纠正措施验证结果：
责任部门/日期：
审核员/日期：
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ＥＭＳ文件审核
收集与受审核过程的环境活动有关的程 序文件（包括公用的程序文件）、作业 指导书、法规，必要时的环境手册等；
以标准、合同、相关法规为依据对以上 所收集的文件进行审核；若发现不符合、 不充分，应记录结果。
通过文件审核，审核员了解受审核方的 基本情况，为顺利审核做好准备。
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文件审核要点
要求：
– 准时开始、结束，以不超过一小时为宜； – 由审核组长支持会议。
参加人员：
– 与首次会议一致。
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末次会议——内容
会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的 配合；
强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险； 宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度
准备工作文件 （检查表\法律法规\不合格报告）
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成立审核组
在进行内审前，管理者代表应任命审核 组长及审核员组成审核组。
审核组
审核组长 审核员
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确定审核组长考虑因素
资格：必须经过培训并考试合格的内部环境
体系审核员；
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，
但对被审核部门的业务有一定了解。
工作经验：比起审核员来要有较多的审核经
检查表编写要点
抽样应有代表性 时间要留有余地
检查表应有可操作性
按过程要求审核，应包含涉及的 部门
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检查表的运用
不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查Βιβλιοθήκη ； 当发现新情况时，应调整检查表内容。
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现场审核
现场审核
首次会议 现场检查 审核组会议 末次会议
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首次会议——目的
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现场审核计划
审核目的
审核范围
审核依据
现场审核计划
审核组成员
审核过程
审核报告发布 日期及范围
审核日程安排
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现场审核计划——Case Study
目前有一家公司，其规模为100人。
目前厂内的内审员有：生产部：张三、 质保部：李四、管理部:王五、技术部： 赵六。
预计需使用四个人天来进行审核。 请练习编制现场审核计划。
查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
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环境管理体系审核术语
环境管理体系审核：依据环境管理体系审核
准则对组织的环境管理体系的符合性、有效性 进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的 过程。
审核员：有能力实施审核的人员。
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环境体系审核的分类
第一方审核
– 产品：在认证范围内的产品所涉及的环境活动，
均应列入审核范围。
– 服务 – 活动：生产活动与办公活动．
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第二部分
内部环境体系审核步骤
内部审核策划 审核准备
现场审核
审核报告 纠正措施的跟踪
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内部审核策划
拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性
以往的审核结果
年度审核计划
内
审
现场审核计划
验；
组织能力：应有组织管理整个审核工作的能
力。
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安排审核员考虑因素
资格：经过培训并考试合格的环境体系内审
员。
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对
被审核部门的业务有一定了解。
协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配
合，团结合作。
获得被审核部门认可：当安排的审核员被
审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。
第一部分
环
环境管理体系审核术语
境
管
理
环境管理体系审核分类
体
系
审
环境管理体系审核作用
核
概
论
环境管理体系审核范围
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环境管理体系审核术语
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
– 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； – 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； – 审核的特点：系统的、独立的、文件化。
对体系不会产生重要影响的不合格
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不合格判定原则
１）就近原则； ２）同类合并； ３）能细则细； ４）抓住本质．
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不合格报告的内容
审核过程所涉及部门及主管姓名； 审核员姓名，审核日期； 审核依据； 不合格事实描述； 不合格类型； 原因分析； 纠正措施及完成日期； 纠正措施验证
审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形 成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的 标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不 合格项。
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现场检查
不
不合格类型
合
格
项
不合格报告内容
和
不
合
不合格报告编写
格
报
告
不合格报告分发
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不合格类型
体系性不合格：环境管理体系文件与
不
ISO１４００１标准或有关法规、合同要
格
事
不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗
实
就操作造成废品；错误地使用了状态标识；
描
没有书面的操作程序造成环境波动等。
述
要
点
违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力 求判得确切：如判得不确切，纠正措施的方
向就会产生偏差。 46
不合格报告编写
事实描述：应与审核检查表中对应。 原因分析：
– 应具体．
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审核报告
内部审核报告
审核报告的编制 审核报告的分发与存档
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审核报告——内容
审核日期； 审核的目的和范围； 审核的过程； 实施审核所依据的文件、标准； 审核组成员姓名； 所审核过程的主要参与者姓名与职务； 所有不合格报告及不合格项分布； 环境管理体系运行有效性的结论性意见； 审核报告分发清单。
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
6
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
第一方审核
保持、持续改进环境管理体系
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第二方审核作用
选择、评价、认可供应商
第二方审核
促进供应商改进环境管理体系
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第三方审核作用
第三方审核
得到符合ISO１４００１标准的 注册
适用于中小企业、无专职审核员的情况
当新建环境管理体系、环境管理体系重 大变化等情况时采用
一次审核几个过程，但一个审核周期内 所有过程均应得到审核
重要的过程和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构 或专职人员的情况
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内部审核准备
成立审核组
内部审核准备
确定现场审核计划
体系文件审核 （针对体系文件的符合性、充分性）
准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。
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首次会议——参加人员
审核组全体人员； 高层管理者（必要时）； 各部门代表及主要工作人员； 管理者代表； 陪同人员。
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首次会议——内容
会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理 者或管理者代表讲话；
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首次会议——case study
今有一家公司，环境管理体系建立并运 行已达三个月，现准备进行第一次内部 环境审核，该如何召开首次会议呢？
请各组练习。
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编制审核检查表依据
１）ＩＳＯ１４００１标准； ２）环境体系文件； ３）环境法律法规； ４）相关方要求．
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检查表应注意问题
１）不要将标准条款加以罗列； ２）只有检查内容，没有具体检查方法