内审档案管理流程

内审档案管理流程
1.确立内审档案管理团队：企业内部应设立专门的内审团队，负责内
审档案的管理和审核工作。

团队成员应具备相关的专业知识和经验，能够
独立、客观地进行审核工作。

2.制订内审档案管理计划：内审档案管理团队应根据企业的实际情况，制定一份详细的内审计划，包括内审的范围、目标、内容、时间表等。

该
计划应得到企业的高层管理者的支持和批准。

3.收集内审档案：内审档案管理团队应对企业的相关档案进行全面的
收集，包括企业内部的各类管理文件、合同协议、财务报表、人事档案等。

收集的档案应具备完整性、真实性和准确性。

4.分类整理内审档案：内审档案管理团队应对收集到的档案进行分类
整理，根据档案的性质、用途和关联关系进行分类，便于后续的审核和使用。

6.编制内审报告：内审档案管理团队应根据审核的结果，编制一份内
审报告，明确指出发现的问题和提出的改进建议。

报告应包括问题的描述、影响程度、原因分析、改进建议等，以便企业能够及时采取相应的措施。

7.提出改进建议：内审档案管理团队应将改进建议提交给企业的高层
管理者，以便他们能够及时了解问题和风险，并采取相应的措施进行改进。

8.监督和跟踪改进措施：内审档案管理团队应对提出的改进建议进行
监督和跟踪，确保改进措施的有效实施和效果。

并根据需要定期向高层管
理者报告改进的进展情况。

9.保管和维护内审档案：内审档案管理团队应将审核过程中产生的档案进行妥善的保管和维护工作，确保档案的完整性和安全性。

同时，也应制定一套合理的档案管理制度，规定档案的保管期限和处置方式。

总之，内审档案管理流程是一个系统而科学的内部管理活动，通过对企业内部的审核和评估，帮助企业发现问题和风险，并提出改进建议，从而促进企业的不断改进和发展。