不合格原辅料及不合格产品控制管理规定

产品名称
规格型号
批号
数量
不合格情况描述及产生原因分析：
化验员：
申请内容：
退货降级使用
申请人（采购员）：
评审结论
评审部门
人员签名
采销部
工程师）
处理结果
退货降级使用
批准
（总经理）
附表2
不合格产品放行申请表
(编号xxxxxxxxxx）
No：年月日
产品名称
规格型号
生产批号
数量
不合格情况描述及产生原因分析：
3.3采销部负责不合格原辅料退货或提出让步接受申请。
3.4采销部负责不合格产品遭客户投诉的联络协调及提出不合格产品的放行申请。
4.0工作程序
4.1原辅料不合格处理
4.1.1原辅料经质检科检验不合格的（两次取样分析为准），将“不合格分析报告单”发送到仓储部门。仓储部门立即对不合格品进行标识、隔离并做好记录。通知采购员办理退货或让步接受。
4.3.4业务员根据市场情况认为产品某个指标不合格仍然可以满足特定顾客需求的，填写“不合格产品放行申请单”（见附表2），并由采销部、总工程师签字确认，并由总经理签字审批，化验室给予放行，按合格品出示“发货分析报告单”，采销部做好记录销往的顾客。
4.4客户或政府监督部门提出不合格
4.4.1成品放行后，客户或政府监督部门提出成品不合格投诉的，由采销部销售人员将投诉意见以《客户投诉处理单》反馈至生产部，生产部、品管部负责调查不合格品情况，由采销部销售人员处理投诉意见并与客户协调。
1.0目的
针对不合格品采取控制措施，防止不合格品的非预期使用、放行和再生。
2.0适用范围
2.1适用于不合格的识别、记录、调查、评审和处置工作。
2.2.不合格品包括：原辅料、中间产品、成品和顾客提出的不合格。
3.0职责
3.1化验室负责各类不合格的技术判定。
3.2生产部负责组织相关车间对不合格产品进行原因调查分析处理。
4.2.4中间产品经返工后检验合格的，用于下一道工序。
4.3成品不合格处理
4.3.1公司成品经质检科检验不合格的（两次取样分析为准），将“不合格分析报告单”发往车间。生产车间立即对不合格进行标识记录，并上报生产部进行备案。
4.3.2车间按规定返工：同4.2.3
4.3.3返工产品经检验合格，作为正常产品放行。
检验员：
跟客户沟情况：
申请人（销售员）：
评审结论
处理意见
返工处理降级外售
评审部门
采销部
审核
（总工程师）
批准
（总经理）
外售情况跟踪
退货卸货销售员：
4.2中间产品不合格处理
4.2.1内部使用的产品，用于外销时按成品处理。
4.2.2中间产品经化验室检验确认不合格的（两次取样分析为准），将“不合格分析报告单”发送到生产车间或对讲机通知车间负责人。车间接到通知后，立即对不合格品进行标识记录，并上报生产部进行备案。
4.2.3车间根据生产情况安排返工，将返工批号、返工时间提前通知化验室，化验室在分析该批次样品时，平时抽检项目变为全检。
4.1.2对符合以下条件的，采销部填写“不合格原辅料让步接收申请单”(见附表1)，提出让步接受申请。由采销部牵头，生产部、相关车间、品管部参加评审，评审结果报总经理审批。
4.1.2.1属于生产急需且目前尚无替代品的原辅料不合格。
4.1.2.2从工艺实际出发，可能不会影响最终产品质量的不合格：非关键项目（外观、干燥失重等）的不合格，关键项目（含量，杂质等）边缘超标。
4.1.2.3出厂分析报告单与实际产品不符，但实际产品为合格品。
4.1.3让步接收被批准的，采销部按合格品（降级使用）通知仓储部门、相关车间和生产部，办理卸料。采销部应确认由于让步接收而给公司带来的人力物力损失和质量风险，并以此向供货商提出补偿要求，提出生产质量管理改进要求；让步接收被否决的，采销部通知办理退货；仓储部门保留让步或不让步原始文件。
4.4.2品管部调查结果，根据退货原因分析结果对外售退货造成损失进行评估并对相关责任人进行处理，严重的报总经理批准。（注：1吨以内的货不用开展详细的不合格原因调查与处理报告，只需要注明原因。1吨以上的退货，必须开展调查，另附考核或处理意见）。
附表1
不合格原辅料评审处理记录
（编号：xxxxxx ）
No：年月日