科创板开户测试题及答案

科创板开户测试题及答案
一、选择题
1. 科创板是下列哪个证券交易所的板块？
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 香港证券交易所
D. 新加坡证券交易所
答案：A
2. 科创板的投资者适当性管理制度要求个人投资者具备以下哪项条件？
A. 近3年至少有1年证券交易经历
B. 风险认知能力评估为稳健型及以上
C. 申请权限开通前20个交易日名下证券账户及资金账户内的资产
不低于人民币50万元
D. 所有以上条件
答案：D
3. 关于科创板上市公司的股份锁定期，以下说法正确的是：
A. 核心技术人员持有的股份自公司上市之日起锁定36个月
B. 控股股东、实际控制人持有的股份自公司上市之日起锁定24个
月
C. 非核心技术人员的股份锁定期不短于12个月
D. 所有以上说法均正确
答案：C
4. 科创板允许哪种类型的企业上市？
A. 盈利企业
B. 未盈利企业
C. 红筹企业
D. 所有以上类型
答案：D
5. 科创板上市公司信息披露要求中，以下哪项是强制性要求？
A. 季度报告
B. 半年度报告
C. 年度报告
D. 所有以上报告
答案：D
二、判断题
1. 科创板仅对机构投资者开放。

（错）
2. 科创板上市公司的股票可以作为融资融券标的。

（对）
3. 科创板上市公司必须满足传统的23倍市盈率发行价要求。

（错）
4. 科创板支持VIE架构企业上市。

（对）
5. 科创板上市公司的财务报告审计可以由境外审计机构承担。

（对）
三、简答题
1. 简述科创板的设立目的。

答：科创板的设立旨在支持科技创新企业的发展，为科技创新企业
提供更为便捷的融资渠道，同时为投资者提供更为多样化的投资选择。

科创板通过更为市场化的发行、交易、信息披露等制度安排，旨在提
高资本市场服务实体经济的能力，促进科技创新与资本市场的深度融合。

2. 阐述科创板对投资者适当性管理的要求。

答：科创板对投资者适当性管理的要求主要包括：个人投资者应具备一定的投资经验和风险认知能力，需要进行风险评估并满足相应的资产要求。

此外，投资者还应充分了解科创板的投资风险，具备相应的风险承受能力。

这些要求旨在保护投资者利益，确保投资者能够在充分了解风险的基础上参与科创板投资。

3. 描述科创板上市公司的股份锁定期规定。

答：科创板上市公司的股份锁定期规定根据股东类型不同而有所区别。

核心技术人员的股份一般锁定36个月，控股股东和实际控制人的股份锁定期为24个月，非核心技术人员的股份锁定期通常不少于12个月。

这些规定旨在维护市场稳定，防止股份大量集中抛售对市场造成冲击。

四、综合题
1. 假设某投资者希望在科创板开户投资，请列出其需要满足的条件及开户流程。

答：该投资者首先需要满足科创板的投资者适当性管理要求，包括具备一定的投资经验、风险认知能力评估为稳健型及以上，并确保在申请权限开通前的20个交易日内，名下证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元。

开户流程通常包括：风险评估、签署风险揭示书、提交开户申请、审核通过后开通科创板交易权限。

2. 某科创板上市公司在上市后首个财年实现了盈利，但其核心技术人员的股份尚未解锁，请问该公司应如何处理？
答：根据科创板的规定，即使公司实现了盈利，核心技术人员的股份仍需遵守锁定期的规定。

因此，该公司应确保核心技术人员的股份在规定的36个月锁定期内不得转让或出售。

同时，公司应按照信息披露的要求，向市场公布相关股份锁定情况，确保信息透明。