审核追溯培训课件

中国石油安全环保技术研究院
目录
一、审核追溯概念 二、审核追溯的流程和内容 三、实施审核追溯
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追溯一般有正向追溯和逆向追溯两种方式。建议采 取自下而上逆向追溯的方式，从问题发生的单位及岗位 ，从最终环节查起，按照工作内容、工作程序和工作职 责，由岗位、站队（基层单位）、二级单位到公司机关 逐级向上层层追溯。我们主要从逆向审核来探讨审核追 溯的流程。
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审核追溯内容
追溯方式和追溯流程确定后，设定规范的问题追溯 内容十分关键。可以在职责、制度及规程要求、制度宣 贯培训、监控防范、检查考核和整改措施六个方面，逐 一进行追溯，直至追出确切的管理原因为止。
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六个方面具体追溯内容为： 1、职责方面
（1）是否有明确的职责？ （2）如有职责，职责是如何规定的？ （3）目前是如何履行职责的？ （4）在职责分配和履行上还有什么意见？
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2、制度、标准和其它要求方面 （5）是否有法律法规、标准以及规章制度？ （6）制度是否符合法律法规和标准规定？ （7）是否有相关管理要求？ （8）如果有要求，是如何规定的？ （9）是否有漏洞？ （10）是否需要制定相关补充细则或说明等文件？ （11）如果没有制度，是否需要制定制度？
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5、检查考核方面 （19）是否有检查考核的职责？ （20）采取什么方式开展检查考核？ （21）检查考核的周期是多长时间？ （22）是否按规定开展检查考核？
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6、整改措施方面 （23）是否制定整改计划？ （24）整改期限是多长时间？ （25）是否制定整改措施？ （26）整改措施是否具体有效？ （27）未整改前是否按规定制定应急措施？
审核追溯
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目录
一、审核追溯概念 二、审核追溯的流程和内容 三、实施审核追溯
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什么是审核追溯
“追溯”，顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根问 底）。在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员会 发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影响 问题的因素纷繁复杂，可能存在于各个管理环节、各个 管理层面之中。
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从目前审核看，问题就像“割韭菜”一样，割了一 茬又冒出一茬。出现这种现象的根本原因在于审核过程 中没有追根溯源，没有找到问题的“症结”，就事论事 。问题整改时不从根上入手，问题整改后不采取预防性 措施，没有真正做到举一反三。
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审核追溯的作用
通过审核追溯，能够把“点”上的问题追溯到“线” 上，把“线”上的问题追溯到“面”上，把“面”上的问 题追溯到“系统”上，再通过对“系统”存在问题进行剖 析，最终找到解决问题的根本办法；通过追溯，能够准确 理清问题责任归属，准确分清问题表象与实质，便于有理 有据有节地提出整改要求。通过审核追溯也是提高HSE审 核质量和审核人员能力的有效手段。
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一、审核追溯概念 二、审核追溯的流程和内容 三、实施审核追溯
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如何实施审核追溯
问题追溯应是审核人员必备的能力。审核人员了解 业务，熟悉现场，有系统管理的思想和明锐的问题思维 ，掌握了审核方法技巧，就能够把问题追溯做好。不是 所有问题都要追溯，对于表象或疑点问题，审核人员怀 疑背后有其他管理问题，都应追溯查证，要问几个为什 么？
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审核追溯流程
1、从下至上不同管理层级的HSE审核追溯流程： 第一层：基层站队层面追溯。从基层岗位查起，在 岗位上发现的问题追溯基层站队管理问题； 第二层：二级单位层面追溯。根据基层站队存在的 问题，按直线责任“顺藤摸瓜”追溯到机关部门直至单 位领导；
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追溯没有一定之规，审核人员经验不同，对现场熟 悉程度不同，对同一个问题追溯的思路和过程也不同。 一般来说，凡现场问题，无论是不安全行为，或是不安 全状态，审核人员都可按照制度标准、教育培训、资源 配备、环境条件、信息沟通、检查考核、应急准备、事 故教训、内部审核这个线索顺序，一步一步追溯，就能 找到问题症结。
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为什么要进行审核追溯
集团公司开展全覆盖审核工作多年来，发现和整改了 大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有、屡改屡犯的现 象，有些甚至是同一类问题在同一个企业多次发现。出现 这种现象主要有以下几方面的原因：
一是。审核人员不会审。 二是，审核人员没有时间深入审。 三是，企业整改问题不彻底
第三层：公司层面（局级）追溯。对各单位审核过 程追溯后的问题进行汇总，筛选出各单位无法解决的共 性问题，进行再分析和再策划，对于问题可能是公司层 面上责任不明确、规章制度缺失、宣贯培训不到位和监 督检查不落实等原因造成的，从根本上落实责任、解决 问题。
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2、从某一现场审核发现针对管控主题的审核追溯流程：
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为找到这些相关因素，审核员需要按照管理要素间的 逻辑关系和管理层面间的隶属关系，进行持续深入的审 核，即“审核追踪”。 在审核追踪过程中，审核员从各个管理环节、各管理 层面会找到与问题相关诸多因素，但哪些是主要影响因 素，哪些是次要影响因素，需要进行辨别和分析，最终 找准产生问题的主要影响因素（根本原因），即“审核 溯源”。
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3、制度宣贯培训和解读方面 （12）是否有宣贯、解读制度的职责？ （13）是否组织对相关制度进行宣贯、解读？ （14）制度已宣贯、解读给哪个层面的人员，是否
覆盖到位？ （15）对所属单位相关人员了解掌握制度情况是否
进行评估？
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4、监控防范措施方面 （16）是否进行了风险识别与评估？ （17）是否采取监控防范措施？ （18）是否按规定对措施进行检查？
第一步：追溯制度和规程，是否建立，是否规定明确 第二步：追溯培训，是否培训和交底，效果和质量 第三步：追溯监控防范（环境、防护），是否具备安全生产条件，是 否进行风险因素辨识、风险分析，应急准备 第四步：追溯监督检查，是否监管到位，效果和质量 第五步：追溯领导和责任，是否明确直线责任和属地责任，责任是否 落实