委托理财合同书范本5篇

委托理财合同书范本5篇
篇1
甲方（委托方）：____________________
乙方（受托方）：____________________
鉴于甲方具有投资理财的需求，并希望通过专业的投资顾问来进行财富管理，故与乙方达成以下委托理财协议。

为明确双方权益，规范双方行为，特制定本合同。

一、协议目的
本合同旨在明确甲、乙双方在理财过程中的权利和义务，规定双方的权利保护及法律责任，确保理财活动合法、合规、健康地进行。

二、委托事项
甲方委托乙方进行理财活动，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品的投资。

乙方接受委托后，将按照甲方的投资需求和风险偏好，制定合理的投资策略，进行资产配置及调整。

三、投资期限
本委托理财合同期限为____年，自____年__月__日起至____年__月
__日止。

合同期满前，双方可协商续签。

四、投资金额与支付方式
1. 甲方初始投资金额为人民币________元。

2. 支付方式：甲方应于合同签订后五个工作日内将上述投资金额
支付至乙方指定账户。

3. 乙方将根据甲方的投资收益情况收取相应的管理费。

具体管理
费标准及支付方式详见本合同附件。

五、投资策略与风险控制
1. 乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，制定具体的投资策略，并定期向甲方报告投资组合情况。

2. 乙方在投资过程中应遵循风险控制原则，确保甲方投资安全。

如市场出现异常情况，乙方应及时向甲方报告并采取相应措施。

六、信息披露与保密义务
1. 乙方应及时向甲方披露投资情况，包括但不限于投资收益、投资组合、市场风险等。

2. 双方应履行保密义务，对涉及本合同的所有信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

七、违约责任与争议解决
1. 若因乙方原因导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

2. 若因甲方违约导致乙方产生损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

3. 如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、合同的变更与解除
1. 本合同一经签订，即具有法律效力，双方应严格遵守。

2. 若因不可抗力导致本合同无法继续履行，双方可协商解除合同。

3. 合同变更需经双方协商一致，并以书面形式进行确认。

九、其他约定事项
1. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字）：____________________ 乙方（盖章）：
____________________
法定代表人（签字）：________________ 法定代表人（签字）：________________
日期：____年__月__日日期：____年__月__日
篇2
甲方（委托方）：____________________
乙方（受托方）：____________________
根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：
一、合同背景及目的
本合同旨在明确甲乙双方的权利义务关系，规范双方委托理财的
行为，保护甲方的合法权益。

甲方基于对乙方的信任，将其闲置资金
交由乙方进行理财，以期获得更好的投资回报。

二、委托事项及范围
甲方委托乙方进行理财，包括但不限于股票、基金、债券、期货、外汇等金融产品的投资。

乙方应根据甲方的风险承受能力、投资期限
和收益要求，制定合理的投资策略，确保甲方资金的安全与增值。

三、资金及账户管理
1. 甲方应将委托理财的资金转账至乙方指定的账户，并保留好转
账记录。

2. 乙方应为甲方设立独立的理财账户，确保甲方资金的安全与独立。

3. 乙方应定期向甲方提供账户对账单，确保甲方随时了解资金状况。

四、投资操作及风险控制
1. 乙方应根据甲方的投资要求，制定合理的投资策略，并定期向甲方报告投资情况。

2. 乙方在进行投资操作时，应遵循谨慎、分散风险的原则，确保甲方资金的安全。

3. 乙方应建立风险控制机制，防止因市场波动等原因导致的投资损失。

五、收益分配及费用承担
1. 乙方应根据投资回报情况，定期向甲方分配收益。

2. 甲乙双方应明确约定各项费用，包括管理费、顾问费、业绩奖励等，并确保费用透明、合理。

3. 乙方不得擅自收取额外费用或挪用甲方资金。

六、合同期限及终止条件
1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为____年。

2. 合同到期前，双方可协商续签或终止合同。

3. 合同终止时，乙方应将甲方的资金及收益全部返还。

七、违约责任及争议解决
1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2. 如双方发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定
1. 本合同未尽事宜，由双方协商补充。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（委托方）：____________________（签字/盖章）
乙方（受托方）：____________________（签字/盖章）
日期：____________________
篇3
甲方（委托方）：____________________
乙方（受托方）：____________________
根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公
平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下
协议：
一、合同目的
甲方委托乙方进行理财，以期通过乙方的专业理财能力实现资产
的增值。

乙方愿意接受甲方的委托并按照本合同约定为甲方提供专业
的理财服务。

二、委托事项
1. 甲方委托乙方进行理财的资产总额为人民币______元（大写：
______元整）。

甲方应按照乙方的要求，将资产交付给乙方进行理财。

2. 乙方将根据甲方的风险承受能力、投资期限和投资偏好等因素，为甲方提供专业的理财建议和方案。

3. 乙方将在合理范围内对甲方的资产进行合理配置，包括但不限
于股票、债券、基金、期货等投资品种。

三、合同期限
本合同自签订之日起生效，有效期为______年。

合同期满前，双方可协商续签。

四、风险管理及保障措施
1. 乙方在进行理财过程中，应严格遵守风险管理制度，确保甲方的资产安全。

2. 乙方应定期向甲方报告理财情况，包括投资情况、收益情况以及风险状况等。

3. 如因乙方原因导致甲方资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

4. 甲方应充分了解理财产品的风险性，根据自身风险承受能力进行投资。

五、收益分配
1. 乙方将根据理财产品的实际收益情况，按照约定的比例向甲方支付收益。

2. 收益分配方式及时间：每______个月（季度/半年/年）进行一次收益分配。

具体分配方式以乙方的通知为准。

六、合同变更与终止
1. 双方在本合同履行过程中，如需变更合同条款，应协商一致并签订书面补充协议。

2. 本合同因下列原因而终止：
（1）合同期限届满且双方未续签；
（2）甲乙双方协商一致解除合同；
（3）因不可抗力导致合同无法继续履行；
（4）其他法定或约定终止情形。

七、争议解决
如甲乙双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他约定
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，可另行签订补充协议。

补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：____________________ 日期：______年______月______日
乙方（签字/盖章）：____________________ 日期：______年______月______日
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篇4
甲方（委托方）：____________________
乙方（受托方）：____________________
根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：
一、合同目的
甲方委托乙方进行理财，以期通过乙方的专业理财能力实现资产的增值。

乙方愿意接受甲方的委托并按照本合同约定为甲方提供专业的理财服务。

二、委托事项
1. 甲方将其自有资金______元（人民币大写：______元整）委托给乙方进行理财。

2. 乙方根据甲方的风险偏好和投资需求，为甲方提供专业的理财建议和策略。

3. 乙方在合理范围内进行资产配置和投资组合，以期实现甲方的理财目标。

三、合同期限
本合同自____年__月__日起至____年__月__日止。

合同期满前，双方可协商续签。

四、风险提示与承担
1. 乙方在提供理财服务时，会向甲方进行充分的风险提示，甲方在了解风险后自愿承担相应风险。

2. 乙方会定期对市场进行风险评估和预警，及时通知甲方风险情况，以便甲方做出决策。

3. 甲方应自行承担投资产生的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、信用风险等。

五、理财收益与分配
1. 乙方将根据市场情况和投资组合的实际收益，按照约定的分配比例向甲方支付理财收益。

2. 理财收益的分配方式、比例和支付方式等具体事项，由双方在本合同中约定。

3. 甲方应按照约定支付乙方相应的服务费用。

六、保密条款
1. 双方应对本合同的内容和实施过程保密，不得向第三方泄露。

2. 双方应妥善保管与本合同相关的信息和资料，未经对方同意，不得泄露给第三方。

七、违约责任和纠纷解决方式
1. 如一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

2. 若因本合同产生的纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、其他约定事项
1. 本合同经双方签字（盖章）后生效。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4. 本合同的解释权归甲乙双方共同拥有。

甲方（委托方）：____________________（签字/盖章）
联系方式：_____________________________
日期：____年__月__日
乙方（受托方）：____________________（签字/盖章）
联系方式：_____________________________
日期：____年__月__日
篇5
甲方（委托方）：____________________
乙方（受托方）：____________________
根据中华人民共和国相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方进行理财事宜达成如下协议：
一、合同目的
甲方委托乙方进行理财，以期通过乙方的专业理财能力实现资产的增值。

乙方愿意接受甲方的委托并按照本合同约定为甲方提供专业的理财服务。

二、委托事项
1. 甲方委托乙方进行理财，委托金额为人民币______元（大写：______元整）。

2. 委托期限为______年，自合同签订之日起计算。

3. 乙方的主要职责包括但不限于：分析市场、配置资产、选择投资产品、监控风险、定期报告等。

三、资产管理与风险控制
1. 乙方应尽职尽责，按照甲方的风险承受能力进行资产配置和投资选择。

2. 乙方应定期进行风险评估和控制，确保甲方的资产安全。

3. 乙方在投资过程中应遵循合法、合规的原则，严禁从事违法、违规活动。

四、收益分配与费用承担
1. 理财收益按照实际收益情况确定，并在合同期满时结算。

2. 乙方有权收取一定的管理费用，具体金额和方式另行约定。

3. 若因乙方违约导致甲方产生损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

五、信息披露与报告制度
1. 乙方应定期向甲方提供理财报告，如实反映资产状况、收益情况、风险状况等信息。

2. 在发生重大事件或风险时，乙方应及时向甲方进行信息披露。

六、合同解除与终止
1. 本合同可在双方协商一致的情况下提前解除或终止。

2. 合同期满，若甲方对乙方的理财服务表示满意，双方可续签合同；若甲方不满意乙方的服务，本合同自动终止。

七、争议解决
1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 若双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、附则
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（委托方）：____________________（签字/盖章）
乙方（受托方）：____________________（签字/盖章）。