公共选择
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03 公共选择 公共经济学
47
总统选举三大现象
• 1.两党竞选最稳定，三党竞选事故频繁 • 2.总统皆帅哥
• 3.总统的政策总是中立
03 公共选择
公共经济学
48
• 从空间竞争来看总统选举
0 0.5 图 3－ 7 空 间 竞 争 模 型 1
03 公共选择
公共经济学
49
3.3间接民主制（代议制）下的公共 选择
• • •
办奥运会对于普及奥林匹克运动有着重大意义。 第二类委员在北京申办2000年奥运会时并没有投北京的票， 但这并不代表他们反对北京举办奥运会，因为他们认为当 时的北京条件还不够，希望北京进一步发展。 还有一类委员在选择城市时，看重的是奥运会能在经济和 社会发展方面，给哪个城市及其所在国家有更大的推动作 用。 最后一类委员认为巴黎、北京和多伦多都属于不错的城市， 三个城市相比，北京拥有最可靠的政府支持，在财政上政 府给予的保障最坚实。
• • •
03 公共选择
公共经济学
40
3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理
• （4）理性 • 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y比X更
受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对 所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。传 递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比 Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。 • （5）无关备选方案的独立性 • 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序， 而与其他备选方案Z无关。 • 总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选择 机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一 个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作 出前后一致的决策。
ROUND2
WINNER
03 公共选择 公共经济学 26
情况3 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2
WINNER
03 公共选择 公共经济学 27
评委心中的名次有所变化
03 公共选择
公共经济学
28
PK实力
03 公共选择
公共经济学
29
PK实力
03 公共选择
公共经济学
30
PK实力
03 公共选择
公共经济学
3 公共选择
目标
• 了解公共选择论的基本方法论。 • 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定
理、中间投票人定理。 • 了解公共选择过程中各经济主体的行为选 择。 • 了解寻租理论。
03 公共选择
公共经济学
2
引言
• 选择：经济学永恒的主题 • 私人选择 • 公共选择
03 公共选择
公共经济学
3
3.1 公共选择论概述
• 3.1.1公共选择论的发展 • 公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济
学的方法研究政治问题的一种理论。[注]公共选 择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是 因为研究方法独特性而区别于政治学的。
• 公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和
财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理 论。
公共经济学
• 所谓一致同意规则（也称一票否决制），
是指一项集体行动方案，只有在所有参与 者都同意，或者至少没有任何一个人反对 的前提下，才能实现的一种表决方式。 • 此时，每一个参与者都对将要达成的集体 决策享有否决权。只有在一致同意的前提 下，集体行动（公共选择）才能进行。一 般说来，“同意”包括不反对/弃权。
03 公共选择
公共经济学
20
赛前预测
03 公共选择
公共经济学
21
PK实力
03 公共选择
公共经济学
22
PK实力
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公共经济学
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PK实力
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公共经济学
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情况1 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2 WINNER
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情况2 ROUND1
抽到幸运签
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公共经济学
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•
效用 3 2
1
A
B 图 3-5a 单 峰 偏 好
C
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公共经济学
43
效用
•
1
A 图 3－ 4b 双 峰 偏 好
B
C
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公共经济学
44
（2）中间投票人定理
• 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 • 如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，
• 许多国家的重大事项决策，实行全民公决
的制度。
03 公共选择
公共经济学
8
全民公决事件
• 波兰2010年将就加入欧元区举行全民公决 • 黑山就独立问题进行全民公决 • 法国、荷兰、卢森堡全民公决是否通过
《欧盟宪法条约》 • 伊拉克全民公决通过新宪法 • 陈水扁…
03 公共选择
公共经济学
9
3.2.1一致同意规则（一致性规 则）（unanimity rule）
• 民主的形式，简单地分，主要有两种，一
种是直接民主制，即由全民决定，类似普 选、直选或者全民公决的形式，一种是采 取间接民主制，即代议制，由全民首先推 选自己信任的代表，然后委托或者授权代 表来行使自己的民主权利。
03 公共选择
公共经济学
50
北京2008申奥
• 在投票以前，中方对所有委员的偏好进行了预测。 • 一类委员认为中国是一个13亿人口大国，第一次在中国举
• 在现实中，多数同意规则经常被采用。 • ？多数同意规则会影响到少数人的利益，
但少数人的利益就不比多数人重要吗？如 果重要，那么又该如何解决问题呢
03 公共选择 公共经济学 18
模拟超级女生决赛
03 公共选择
公共经济学
19
比赛规则
• 超女最终三强的排名赛开始了，本次比赛
完全由评委决定 • 先采用抽签的方式，抽到幸运签的选手直 接进入前两名，剩下两位PK，由评委再选 出一名选手晋级 • 前两名最后PK，由评委确定谁是最后冠军
03 公共选择
公共经济学
6
思考
• 我班男女生数量19：18 • 文艺委员候选人：女生3人，男生1人
• 如何安排投票过程能够尽量排除性别所带
来的影响来选择班干部，从而不影响到班 级内部的团结？
03 公共选择
公共经济学
7
3.2 直接民主制下的公共选择
• 直接民主制，是指集体决策中所有相关利
益的人都能直接参与投票决策的制度。
就是冠军
03 公共选择
公共经济学
35
两个完全不同的情况产生的原因
03 公共选择
公共经济学
36
3.2.3投票悖论
A A C （1） 图3-3 投票均衡 B C B C C （2） C A A
• 三个人1、2和3，就A、 C
B和C三种方案进行两 C 两投票。 B C • 投票悖论与投票均衡
（3）
03 公共选择
• 阿罗（1972年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体
• •
决策规则应该符合以下标准： （1）帕累托最优 如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则 应该选择X，而非Y。 （2）非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与 其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在 一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不 存在专制君主和希特勒。 （3）无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能 力达成集体决策。
03 公共选择
4
3.1.1公共选择论的发展
• 数学家：孔多塞 • 经济学家： • 布坎南（James M.
Buchanan，1919－ ）， 1986年诺贝尔经济学 奖得主。 塔洛克
•
03 公共选择
公共经济学
5
3.1.2公共选择论研究的方法论
• 公共选择论研究方法论三要素 • （1）方法论上的个人主义 • （2）经济人 • （3）交易政治
03 公共选择
公共经济学
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3.2.4单峰定理和中间投票人定理
• （1）单峰定理：解决的是什么时候不会出现投
•
票悖论的问题。 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定 义为“峰”（peak，又译作“极值”）。如果某 投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如 何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是 单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其 效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果 多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。
03 公共选择 公共经济学 10
一致同意规则的特点：
• （1）帕累托改善的选择 • （2）参与者平等的选择
• （3）避免“搭便车”行为
• （4）交易成本高
03 公共选择 公共经济学 11
• “近似一致同意”
预期成本 D+E
D O
E
K 委员会人数 图 3-2 一 致 同 意 与 多 数 同 意 的 效 率
况才能通过答辩获得学位。
03 公共选择
公共经济学
15
3.2.2多数同意规则谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过
•
•
半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是 2／3以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分 为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数 超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／4，4／5， 5／6……在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其 中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票 数。
公共经济学 16
03 公共选择
多数同意规则的特点：
• （1）部分人利益受损
• （2）“多数人专政”现象 • （3）少数人不热心参与
• （4）相对容易作出决策
• （5）可能的多种选择结果
03 公共选择 公共经济学 17
多数同意规则的特点：
• （6）无法表达个人选择的偏好程度 • （7）可能存在投票交易
公共经济学
03 公共选择
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3.3间接民主制（代议制）下的 公共选择
• 3.3.1投票人
pR C 0
03 公共选择 公共经济学 52
西方的民主国家
• 投票冷漠症的两个完全不同的解释 • 1.政治制度完善的体现
• 2.对现有制度完全失望的表现
03 公共选择
公共经济学
都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏 好占优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自 的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投 票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中 间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏 好相同。这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处 于所有投票人偏好中间的位置。 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰 的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方 案获胜。
N
03 公共选择
公共经济学
12
一致同意应用的实例
• 联合国重大决策实行五大国一致同意原则
• 研究生学位论文答辩实行一票否决制
03 公共选择
公共经济学
13
中国可以说“不”
• “四国联盟” （德国、日本、印度和巴西）提出的
要求增加安理会常任理事国的决议草案危害联合 国改革进程，如四国将这一决议草案付诸表决， 中国将投票反对。
31
情况1 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2 WINNER
03 公共选择 公共经济学 32
情况2 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2
WINNER
03 公共选择 公共经济学 33
情况3 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2
WINNER
03 公共选择 公共经济学 34
• 预测的冠军
• 实际的冠军由抽签产生，谁抽到幸运签谁
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•
03 公共选择
•
效用 3 2
1
A
B 图 3-5a 单 峰 偏 好
C
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公共经济学
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投票与概率
• 超级女生10强产生了，将通过三轮10进8，
8进6，6进4产生4强。 • 每一轮由评委选出实力占优组和实力稍弱 组，各一半。 • 在实力占优组中，由观众投票产生一位待 定，其他直接出线 • 剩下的人再由观众淘汰一位，其他人进入 下一轮。
公共经济学
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3.2.3投票悖论
A A
B C C （1）
B B
C A A （2）
A C
C B B （3）
• 投票悖论的出现： • “枪打出头鸟” • “好戏在后头”
图34 投票悖论
03 公共选择
公共经济学
38
好戏在后头
• 斗兽棋的道理 • 获胜的关键：老鼠
03 公共选择
公共经济学
39
3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理
• 中方反对为安理会改革人为设定时限，如果强行
表决尚有重大分歧的方案，中方将坚定地投反对 票。 -------王光亚（中国常驻联合国代表）
公共经济学 14
03 公共选择
论文答辩
• 由答辩委员会委员进行不计名投票，实行
严格的一票否决制，其中2个弃权票合计为 1张反对票。
• 即是说只有全票通过以及一票弃权两种情
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总统选举三大现象
• 1.两党竞选最稳定，三党竞选事故频繁 • 2.总统皆帅哥
• 3.总统的政策总是中立
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• 从空间竞争来看总统选举
0 0.5 图 3－ 7 空 间 竞 争 模 型 1
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3.3间接民主制（代议制）下的公共 选择
• • •
办奥运会对于普及奥林匹克运动有着重大意义。 第二类委员在北京申办2000年奥运会时并没有投北京的票， 但这并不代表他们反对北京举办奥运会，因为他们认为当 时的北京条件还不够，希望北京进一步发展。 还有一类委员在选择城市时，看重的是奥运会能在经济和 社会发展方面，给哪个城市及其所在国家有更大的推动作 用。 最后一类委员认为巴黎、北京和多伦多都属于不错的城市， 三个城市相比，北京拥有最可靠的政府支持，在财政上政 府给予的保障最坚实。
• • •
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3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理
• （4）理性 • 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y比X更
受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对 所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。传 递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比 Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。 • （5）无关备选方案的独立性 • 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序， 而与其他备选方案Z无关。 • 总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选择 机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一 个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作 出前后一致的决策。
ROUND2
WINNER
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情况3 ROUND1
抽到幸运签
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评委心中的名次有所变化
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PK实力
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PK实力
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PK实力
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公共经济学
3 公共选择
目标
• 了解公共选择论的基本方法论。 • 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定
理、中间投票人定理。 • 了解公共选择过程中各经济主体的行为选 择。 • 了解寻租理论。
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引言
• 选择：经济学永恒的主题 • 私人选择 • 公共选择
03 公共选择
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3.1 公共选择论概述
• 3.1.1公共选择论的发展 • 公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济
学的方法研究政治问题的一种理论。[注]公共选 择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是 因为研究方法独特性而区别于政治学的。
• 公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和
财政学有着千丝万缕的关系，而且起源于财政理 论。
公共经济学
• 所谓一致同意规则（也称一票否决制），
是指一项集体行动方案，只有在所有参与 者都同意，或者至少没有任何一个人反对 的前提下，才能实现的一种表决方式。 • 此时，每一个参与者都对将要达成的集体 决策享有否决权。只有在一致同意的前提 下，集体行动（公共选择）才能进行。一 般说来，“同意”包括不反对/弃权。
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公共经济学
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赛前预测
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公共经济学
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情况1 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2 WINNER
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情况2 ROUND1
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效用 3 2
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A
B 图 3-5a 单 峰 偏 好
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效用
•
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A 图 3－ 4b 双 峰 偏 好
B
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（2）中间投票人定理
• 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 • 如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，
• 许多国家的重大事项决策，实行全民公决
的制度。
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全民公决事件
• 波兰2010年将就加入欧元区举行全民公决 • 黑山就独立问题进行全民公决 • 法国、荷兰、卢森堡全民公决是否通过
《欧盟宪法条约》 • 伊拉克全民公决通过新宪法 • 陈水扁…
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3.2.1一致同意规则（一致性规 则）（unanimity rule）
• 民主的形式，简单地分，主要有两种，一
种是直接民主制，即由全民决定，类似普 选、直选或者全民公决的形式，一种是采 取间接民主制，即代议制，由全民首先推 选自己信任的代表，然后委托或者授权代 表来行使自己的民主权利。
03 公共选择
公共经济学
50
北京2008申奥
• 在投票以前，中方对所有委员的偏好进行了预测。 • 一类委员认为中国是一个13亿人口大国，第一次在中国举
• 在现实中，多数同意规则经常被采用。 • ？多数同意规则会影响到少数人的利益，
但少数人的利益就不比多数人重要吗？如 果重要，那么又该如何解决问题呢
03 公共选择 公共经济学 18
模拟超级女生决赛
03 公共选择
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比赛规则
• 超女最终三强的排名赛开始了，本次比赛
完全由评委决定 • 先采用抽签的方式，抽到幸运签的选手直 接进入前两名，剩下两位PK，由评委再选 出一名选手晋级 • 前两名最后PK，由评委确定谁是最后冠军
03 公共选择
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思考
• 我班男女生数量19：18 • 文艺委员候选人：女生3人，男生1人
• 如何安排投票过程能够尽量排除性别所带
来的影响来选择班干部，从而不影响到班 级内部的团结？
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3.2 直接民主制下的公共选择
• 直接民主制，是指集体决策中所有相关利
益的人都能直接参与投票决策的制度。
就是冠军
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公共经济学
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两个完全不同的情况产生的原因
03 公共选择
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3.2.3投票悖论
A A C （1） 图3-3 投票均衡 B C B C C （2） C A A
• 三个人1、2和3，就A、 C
B和C三种方案进行两 C 两投票。 B C • 投票悖论与投票均衡
（3）
03 公共选择
• 阿罗（1972年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一个集体
• •
决策规则应该符合以下标准： （1）帕累托最优 如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则 应该选择X，而非Y。 （2）非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与 其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在 一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不 存在专制君主和希特勒。 （3）无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能 力达成集体决策。
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3.1.1公共选择论的发展
• 数学家：孔多塞 • 经济学家： • 布坎南（James M.
Buchanan，1919－ ）， 1986年诺贝尔经济学 奖得主。 塔洛克
•
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3.1.2公共选择论研究的方法论
• 公共选择论研究方法论三要素 • （1）方法论上的个人主义 • （2）经济人 • （3）交易政治
03 公共选择
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3.2.4单峰定理和中间投票人定理
• （1）单峰定理：解决的是什么时候不会出现投
•
票悖论的问题。 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定 义为“峰”（peak，又译作“极值”）。如果某 投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如 何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是 单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其 效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果 多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。
03 公共选择 公共经济学 10
一致同意规则的特点：
• （1）帕累托改善的选择 • （2）参与者平等的选择
• （3）避免“搭便车”行为
• （4）交易成本高
03 公共选择 公共经济学 11
• “近似一致同意”
预期成本 D+E
D O
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K 委员会人数 图 3-2 一 致 同 意 与 多 数 同 意 的 效 率
况才能通过答辩获得学位。
03 公共选择
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3.2.2多数同意规则谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过
•
•
半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是 2／3以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分 为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数 超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／4，4／5， 5／6……在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其 中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票 数。
公共经济学 16
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多数同意规则的特点：
• （1）部分人利益受损
• （2）“多数人专政”现象 • （3）少数人不热心参与
• （4）相对容易作出决策
• （5）可能的多种选择结果
03 公共选择 公共经济学 17
多数同意规则的特点：
• （6）无法表达个人选择的偏好程度 • （7）可能存在投票交易
公共经济学
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3.3间接民主制（代议制）下的 公共选择
• 3.3.1投票人
pR C 0
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西方的民主国家
• 投票冷漠症的两个完全不同的解释 • 1.政治制度完善的体现
• 2.对现有制度完全失望的表现
03 公共选择
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都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏 好占优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自 的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投 票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中 间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏 好相同。这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处 于所有投票人偏好中间的位置。 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰 的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方 案获胜。
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一致同意应用的实例
• 联合国重大决策实行五大国一致同意原则
• 研究生学位论文答辩实行一票否决制
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中国可以说“不”
• “四国联盟” （德国、日本、印度和巴西）提出的
要求增加安理会常任理事国的决议草案危害联合 国改革进程，如四国将这一决议草案付诸表决， 中国将投票反对。
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情况1 ROUND1
抽到幸运签
ROUND2 WINNER
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情况2 ROUND1
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03 公共选择 公共经济学 34
• 预测的冠军
• 实际的冠军由抽签产生，谁抽到幸运签谁
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效用 3 2
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A
B 图 3-5a 单 峰 偏 好
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投票与概率
• 超级女生10强产生了，将通过三轮10进8，
8进6，6进4产生4强。 • 每一轮由评委选出实力占优组和实力稍弱 组，各一半。 • 在实力占优组中，由观众投票产生一位待 定，其他直接出线 • 剩下的人再由观众淘汰一位，其他人进入 下一轮。
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3.2.3投票悖论
A A
B C C （1）
B B
C A A （2）
A C
C B B （3）
• 投票悖论的出现： • “枪打出头鸟” • “好戏在后头”
图34 投票悖论
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好戏在后头
• 斗兽棋的道理 • 获胜的关键：老鼠
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3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理
• 中方反对为安理会改革人为设定时限，如果强行
表决尚有重大分歧的方案，中方将坚定地投反对 票。 -------王光亚（中国常驻联合国代表）
公共经济学 14
03 公共选择
论文答辩
• 由答辩委员会委员进行不计名投票，实行
严格的一票否决制，其中2个弃权票合计为 1张反对票。
• 即是说只有全票通过以及一票弃权两种情