最新 2015年证券从业考试《证券发行与承销》试题(一)-

2015年证券从业考试《证券发行与承
销》试题（一）
单项选择题
1、辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

( )
2、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露( )关联交易的相关情况。

A.最近3年
B.最近1期
C.最近2年
D.最近3年及1期
3、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

( )
4、可交换公司债券的赎回条款规定，上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换的公司债券。

( )
5、下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是( )。

A.为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
B.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
C.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
D.保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
6、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。

( )
7、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。

( )
多项选择题。