CTC-WB-21 现场审核记录(管理部)

质检中诚CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审核记录审核员：赵云保共 5 页第 1 页审核部门/区域：管理部陪同人员: 纪铭桂审核时间：2015年7月19日条款检查内容现场审核记录判定 Q5.5.1 职责权限管理部主管：张晓燕，3人，主要负责： ES 1.负责新进人员厂规厂纪训练及质量、环境意识和职业健康安全系 4.4.1 统训练教材﹑训练计划管理与实施。

2.负责人事调配、薪资核算、应收款、应付款支付、厂规厂纪安全与基础建设、辆料的申购等。

3.定期组织各部门对公司环境因素、危险源进行识别和综合评价，对重要环境因素和重大危险源制定管理方案，并对公司管理方案的实施进度与效果进行监督检查。

1
4.负责环境、职业健康安全监测需求之规划，负责执行相关监测跟进并加以记录。

5.收集各项预防事件发生的信息并对公司内部进行倡导；组织事件发生后与外界联络，以保证事件发生后能及时进行处理。

6.负责公司环境和职业健康安全信息交流和协商工作的统一归口管理，代表员工参与职业健康安全管理有关的工作，汇集报告员工的意见和建议，并与相关部门协商解决或上报。

7.公司食
堂，员工寝室的环境和职业健康安全管理和消防管理及整个公司内消防设施的配置和检查。

8.深入现场审核运行报表，跟踪控制所有水、电、气的能源消耗，保证公司最大限度的节能，发现异常，分析原因，及时采取纠正措施，“三废”排放，确保符合国家标准，负责废弃物回收管理工作。

9.制定公司电力设施维修计划，使用周期，更新改造各项维修保养计划，保障公司电力设施的不断，处于正常完好状态。

10.定期进行相关法律法规的识别、收集和更新、鉴定和宣贯工作。

11.对公司各部门的应急准备和响应工作全面负责，监督检查职工劳动保护，改善职业健康安全条件与主管沟通清晰其职责权限。

5.4.1 部门质量目标及完成质量目标：情况 1、入职培训每月一次 2、厂纪厂规宣导每月一次 3、水电管控每月一次1 ……共18项查：《公司部门质量目标统计表》 2014年6月-2015年6月目标完成情况：统计显示均已完成。

以上目标已完成，目标制定基本适宜，具可测量和可操作性。

注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打3，）
质检中诚CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审核记录审核员：共 5 页第
2 页审核部门/区域：陪同人员: 审核时间：年月日条款检查内容现场审核记录判定 6.2.1 人力资源的策划编有《岗位人员任职条件》《人力资源规划管理制度》《招聘管理制度》《员工培训管理制度》《员工职业规划管理制度》等。

共有20个岗位，有总经理及各部门的职责要求及任职要求，详细。

提供如下岗位：技术员、上模员、叉车司机、天车操作员、厨师等 10个岗位职责及任职要求。

有员工简历表,建立员工档案。

1 查特殊岗位人员的持证上岗情况，提供有如下岗位证书：电工何亚平证书编号：T622425************ 安全主任曾纪溪证书编号：粤安初S12-000706 起重工曹令平证书编号：TS6FDGG0919
3 叉车司机魏道龙证书编号：TS6GDGG23190 危险化学品作业工唐秋桐证书编号：T512501************ 厨师何武洪证书编号：061910000450263
4 ……以上人员岗前培训考核均合格。

有上岗前培训记录。

Q6.2.2 查人员的培训情况查有“2015年度教育训练计划表” ES 如 2015年1月 4.4.2 入职培训每月进行新进员工饭堂人事部 GP基本知识品保部 2015年2月仪器使用与操作品保部会议室宋相利 2015年3月 1 品质异常处理（5C、8D）品保部会议室周长城 2015年4月 SPC 品保部会议室宋相利 2015年6月 6S培训品保部会议室吴振安……
查有“培训会议记录表”“教育训练通知单及签到表”“培训考试试
题”等。

有培训内容、地点、时间、人员的签名表。

如
2015年3月25日申请部门：品保部培训方式：讲授
讲师：陈飞培训日期：2015.3.25 培训内容：品质异常
情况处理，CP2314客诉。

参加人员：石宏亮、叶林华、宋相
岩、章艳、宋丽、吴国琴、杨华梅、冉雪梅、成平、刘辰、全
潘等。

注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打
3，）
质检中诚CTC/WB-2014
C/0 CTC CERTIFICATION 审核记
录审核员：共 5 页
第 3 页审核部门/区域：陪同人员: 审核时间：年月日条款检查内容现场审
核记录判定 ES 环境因素/危险源的1、有“环境因素登记
表”“环境因素评价表”“危险源识别评价表” 4.3.1 辨识评价 2、
查本部门环境因素识别\评价清单,包括水、电消耗、生活垃圾
排放、火灾、办公文具的使用等共35项，基本齐全。

3、
查上述环境因素清单中采用多因子打分法评价。

4、查本部
门的重大环境因素共一项：办公区电器使用可能产生的火灾
情况。

1 5、查上述环境因素清单“控制措施”栏中,分别标有
目标\管理方案 \运行控制\培训教育\应急预案\监督检查等。

6、查有“危险源辨识评价表”，管理部共有26项，包括：电源
插座漏电、饮食不洁净、意外事故、电线短路、操作间地面滑等。

重大危险源有两项：a、办公及生活用电/超负荷使用，线路短路/线路及电气开关损坏、火灾；b、车辆行驶/司机疲劳、酒后驾车；车辆“带病”行驶；车辆超速行驶/车辆伤害。

辨识基本全面。

编制: 向志清审核：张晓燕审批：纪铭桂 ES 法律法规和其它要求查有“常用法律法规及其它要求清单”，共计129份。

4.3.2 如：环境保护法、清洁生产促进法、环境保护管理条例、国家危险 4.5.2 废物名录、危险化学品安全管理条例、中华人民共和国建筑法、中华人民共和国职业病防治法、建筑施工企业安全生产管理规范、声环境质量标准、胶粘剂中有害物质限量。

...... 查有“2015年上半年合规性评价记录表”1 每半年评价一次。

查《合规性评价报告》评价时间：2015年5月26日评价方式将现场检查结果与适用法规和其它要求对照。

评价人：颜清文、纪铭桂、叶思育、张晓燕、钟益琼、杨建智审核：纪铭桂批准：杨建智评价结果：公司适用法规129项，经查未发现违法、违规现象，也未有相关方投诉，公司未受到政府相关部门通报和处罚，公司的活动符合法律法规和其它要求。

注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打3，）
质检中诚CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审核记录审核员：共 5 页第
4 页审核部门/区域：陪同人员: 审核时间：年月日条款检查内容现场审核记录判定 ES 信息交流、沟通公司在环境方面的对外信息交流主要通过，周围居民的调查拜访， 4.4.3 与环保部门的交流沟通等方式进行。

有相关的交流沟通的记录。

1 职业健康安全方面的沟通主要通过培训，会议的方式进行，有相关的培训记录。

公司的员工代表为：向志清，有任命书。

参与相关的事务。

交流沟通的效果良好。

ES 运行控制 1、查到本部持有运行控制程序、废弃物管理规定、节约用水用电管 4.4.6 理规定。

2、文件中规定了运行准则。

3、查节约资源有2015年办公用纸、用电、用水量统计表提供了1－6月的统计数据。

公司纸张非重要文件均双面打印。

观察公司墙上贴有节约用电\节约用水标语 1 4、查固废处置查有“废物（液）处理处置及工业服务合同”，处理单位：韶关绿燃再生资源发展有限公司。

查暂无危险废物转移，因数量较少，公司暂存，到一定量后由该公司回收。

5、行政出差安全，行政出差均有专车接送。

6、查环保安全投入情况。

7、查有员工的职业病体检报告，抽查如：黄武喷涂岗位体检时间：2015.5.9 结果：本次检查未发现苯作业禁忌证及疑似职业病，可以从事现岗位工作。

8、查有环境检测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、车间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。

进行控制
良好。

ES 应急准备和相应——查有《应急预案及响应管理程序》，内容基本适宜。

4.4.7 ——识别出的主要紧急情况有火灾爆炸、台风等自然灾害、化学品大面积泄露、触电、食物中毒等情况。

1 ——查有火灾应急预案、触电应急预案、食物中毒应急预案内容有：启动条件、应急指挥的组织机构及职责、应急准备措施、应急反应和行动。

内容较详细，有一定的可操作性。

——对员工进行了应急预案培训，有记录，但经现场沟通，员工对应急响应程序不太熟悉。

——查有消防演习计划、消防演习工作计划、消防演习职责分工一览表、紧急事故联络图。

演习时间：2014年12月7日参加人员：民丰全体人员演习策划：管理部总指挥：曾纪溪副总指挥：张晓燕演习内容：讲解消防知识、实地操作灭火器、组织指导疏散逃生演练。

有提供演练的照片。

注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打3，）
质检中诚CTC/WB-2014 C/0 CTC CERTIFICATION 审核记录审核员：共 5 页第5 页审核部门/区域：陪同人员: 审核时间：年月日条款检查内容现场审核记录判定 ES 查有“消防演习报告”，报告对消防演习情况进行了总结，结论1 4.4.7 为消防应急预案基本适宜，无需修改。

其它应急情况暂无演练，主管说将陆续安排培训并
演练。

ES 环境与职业健康安全根据管理部的职责，提供有如下监测的数据： 4.5.1 的监测与测量情况 1、有对消防设备进行检查的记录，现场查看消防器、消防栓上挂有检查卡，检查人员为当班的保安人员。

2、查有厂界环境监测报告，对生活污水、车间空气质量、食堂火烟、1 车间内光照度、厂界噪声、空气质量等进行了检测，结果均达标。

3、对体系运行情况的监测主要通过每年的内审和管理评审进行。

4、对法规的监测通过4.5.2合规性评价进行。

5、公司对人职业危害岗位的员工均进行了职业病体检，均未见异常情况。

……监测和测量基本符合文件的规定。

ES 不符合、纠正措施与查有“不合格品管制程序”“纠正与预防措施程序”
4.5.3 预防措施内容基本适宜。

管理部对环境和职业健康安全的不符合情况进行了分类，分为一般1 不合格和严重不合格两类。

查有“环境安全查检不符合记录”记录未有填写，询问主管说未发现不符合情况，如果发现就会填写这张表，并采取相应的纠正措施。

公司未发现环境安全事故隐患，暂未采取相关的预防措施。

注：判定表示（符合打1, 观察项打2,不符合打3，）。