石油化工企业承包商HSE管理程序文件

1基本要求
1.1为加强承包商HSE管理，防止事故发生，特制定本规定。

1.2本规定适用于XX承包商HSE管理。

1.3承包商HSE管理应坚持以下两项原则：
a）承包商HSE业绩与业主息息相关，必须执行统一的HSE标准；
b）谁引入、谁发包、谁负责。

1.4承包商HSE管理按照资质预认证、选择与HSE协议签订、培训与开工许可、过程监督、HSE绩效考核五个环节进行管理。

2职责
2.1安全环保监察处是承包商HSE管理归部门，负责承包商HSE资格审查确认、过程监督和绩效考核。

2.2专业主管部门负责本专业承包商资质能力审查确认、HSE监督、过程绩效评价与考核。

2.3发包单位对引入承包商进行专业资质初审确认、HSE监督、过程绩效评价与考核。

2.4监理单位会同发包单位审查项目HSE技术措施或专项施工方案，并对施工过程实施HSE监督、检查和整改验证。

3控制要求
3.1通用要求
发包单位不得将项目发包给不具备安全生产许可证（仅指矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业五类）和相应资质的承包商。

发包单位对承包商HSE管理承担主体责任，承包商对其施工现场的HSE工作负责。

项目有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的HSE工作实施统一协调、管理。

项目的勘察单位、设计单位、监理单位、技术服务机构及其他有关单位应当依照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，履行各自的HSE职责，承担相应的HSE责任。

承包商HSE监督管理坚持“谁引入、谁发包、谁负责”的原则。

《河南油田专业管理部门负责管理的承包商类别》见附录A。

发包单位应将承包商纳入本单位HSE管理体系，实行“统一体系，统一标准，统一要求，统一管理”，严格考核。

承包商应参加发包单位的HSE会议，每月25日前向发包单位HSE管理部门和油田HSE管理部门报告当月的HSE工作情况（格式见《承包商HSE管理月报表》）。

实行总承包的项目，总承包单位对施工现场的HSE工作负总责；分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。

总承包单位依法将外包项目分包给其他单位的，其外包项目的主体部分应当由总承包单位自行完成。

禁止承包单位转包其承揽的外包项目。

禁止分项承包单位将其承揽的外包项目再次分包。

承包商应遵守国家HSE法律法规，执行XX和发包单位安全生产禁令及HSE规章制度，建立与发包单位相适应的HSE管理体
系。

接受XX的培训教育，服从发包单位监管。

承包商HSE体系建立基本要求见附录B。

承包商项目经理、现场负责人、HSE管理人员应取得地方政府安全监管部门颁发的安全资格证和《XX企业HSE培训合格证》，特种作业人员应持有《特种作业人员操作证》，特种设备作业人员应持有《特种设备作业人员资格证》。

承包商员工应经发包单位组织的HSE培训合格后，方可上岗。

长期承包商员工应取得«XX HSE培训（技能达标鉴定）合格证》。

进入乂乂施工的承包商应按照XX《职业健康管理规定》对员工进行职业健康体检。

有职业禁忌的员工不得从事相关岗位的作业。

发包单位负责对承包商员工职业健康体检情况进行监督。

承包商HSE事故纳入发包单位事故统计，并对发包单位按企内事故进行HSE绩效考核和责任追究。

3.1.11 XX和发包单位应建立承包商HSE激励和约束机制，提升承包商HSE管理水平。

3.2承包商预认证
承包商应通过预认证取得《XX承包商HSE资格证》后，方可办理《XX市场准入证》。

承包商预认证按以下程序进行：
a）承包商应填写《XX承包商HSE资格审查表》并提交相应的资料，由发包单位专业主管部门和HSE管理部门进行初审；
b）XX专业主管部门进行承包商资质预认证审查；
c）XX HSE管理部门进行HSE资格预认证审查，合格的签发《XX承包商HSE资格证》，纳入“XX HSE合格承包商名录”并进行公示。

发包项目实行总承包的，由总承包单位按照上述规定，对分项承包单位资质能力、HSE资格进行审查，并将合格分包商名录及资质审查情况报发包单位HSE管理部门审查备案。

未取得《XX承包商HSE资格证》的承包商，财务部门应不予结算。

3.3选择与HSE协议签订
选择范围
发包单位应从“XX HSE合格承包商名录”中选择承包商，对“名录”以外的承包商，按［3.2］规定
程序进行审查、确认。

否则各单位不得使用。

3.3.2签订HSE 协议
发包单位应当与承包单位签订HSE管理协议，明确各自的HSE管理职责。

HSE管理协议的文本格式按照国家安全生产监督管理总局发布的文本格式执行。

HSE管理协议在双方确认签订前，应报发包单位HSE管理部门会审，会审通过方可签订。

实施监理的项目，发包单位应与监理单位签订HSE管理协议，协议中应明确监理单位HSE管理人员配备的数量和素质要求。

对不能满足HSE要求的监理单位，发包单位可以预留部分费用用于第三方HSE监理。

项目实行总承包的，总承包单位应在分包合同中明确双方HSE权利和义务。

在XX长期服务的合格承包商，可采用年度HSE管理协议形式落实双方HSE权利和义务。

3.3.2.5 HSE管理协议原则上应与项目主体合同同时谈判、同时报审、同时签订。

未签订HSE管理协议的项目一律不得实施。

3.3.3HSE风险抵押
承包商在签订HSE管理协议时应向发包单位缴纳HSE风险抵押金。

抵押金额由发包单位根据项目HSE风险大小、进场人
数和合同金额核定，不足时应及时补缴。

3.4培训与开工许可
开工许可项目类别
发包单位或总承包单位应对符合下列情形的项目实施开工许可：
a）XX、厂（处）重点要害部位的工程项目；
b）涉及XX安全许可作业的工程项目；
c）涉及使用特种设备、特种作业人员的工程项目。

进场培训与风险告知
承包商在项目实施前，应对参加项目的所有员工进行相关法律、法规的HSE培训，并向发包单位提供相关培训和考试记录。

发包单位在项目实施前，应安排HSE管理人员进行入场、施工作业及其它安全要求的HSE培训，考核合格后，发给“临时出入证"并记录归档。

其入场教育内容和要求参见附录C。

发包单位应在项目施工前向承包商进行书面的HSE风险告知并签字确认。

承包商应对入场人员进行施工HSE技术措施交底。

交底应以书面形式进行，承包商负责人和有关人员签字确认，并保留交底记录。

许可审查
开工前，承包商应对开工许可内容逐条确认签字，具备开工条件后，向发包单位项目主管部门提出开工申请。

发包单位项目主管部门组织对开工许可内容进行现场验证，确认符合开工条件后，签发X《项目开工安全许可证》。

实施监理的项目，监理单位应对承包商施工设计中HSE措施或专项施工方案进行审查。

紧急抢修的临时工程项目，可以不办理开工许可，但应由发包单位专业主管部门组织，HSE部门参加，对施工HSE措施进行审定。

3.5过程监督
现场管理要求
发包单位、承包商单位均应明确现场负责人和HSE管理人员，承包商HSE管理人员不得少于50:1的要求。

发包单位应协调承包商之间的工作，确保一个承包商的工作不会给另一承包商带来危险。

承包商应遵守发包单位的HSE管理规定，办理相关作业许可证；接受发包单位HSE管理部门、总承包及监理单位的检查监督。

承包商现场使用的机具、设备、材料应符合HSE要求；员工按规定穿戴劳动防护用品，使用防护器具。

承包商应对作业场所可能产生或存在的职业病危害因素采取预防及控制措施，保证防暑、防寒、防毒、防尘等职业病防护设施正常运行，提供符合国家职业卫生标准的工作环境和条件。

承包商员工居住场所应与生产、储存易燃易爆危险品的场所保持安全距离，不得设置在同一建筑物内。

承包商作业人员应在规定的区域施工，未经许可不得擅动发包单位的设备设施。

承包商应在施工现场醒目位置设置公告栏，公布项目存在的职业危害因素和控制措施。

施工现场按要求设置各种警示标识，配备必要的冲洗设施、应急救援器具。

3.5.2 总承包管理
实行总承包的项目，由总承包单位实施HSE管理，保持和相关方的HSE协作沟通。

总承包单位要监督分包项目HSE体系运行。

成立包括各分包商HSE管理人员在内的HSE综合检查组，定期对作业现场实施检查；至少每6个月对各分包项目HSE管理进行1次审核，并提交发包单位HSE监督管理部门备查。

总承包单位应统一编制应急预案。

各分包商按照应急预案要求落实本单位应急措施，建立应急救援组织，配备救援器材，并定期组织演练。

总承包单位不得将工程项目转包或违法分包。

对非主体工程进行分包的，原则上应在河南油田已准入承包商中选择分包商。

分包商的资质、能力应在其承包业务范围内。

项目监理管理
监理单位应对承包商施工进行全过程的HSE监督控制。

监督承包商按照法规、标准和专项HSE施工方案组织施工。

对施工现场HSE情况进行巡视检查。

对易发生事故的重点部位和环节实施旁站监理。

发现存在事故隐患的，应要求施工单位立即进行整改。

情况严重的，由总监理工程师下达暂时停工令并报告发包单位；施工单位拒不整改的应及时向发包单位或有关主管部门报告。

3.5.4监督管理
发包单位HSE部门和项目主管部门每月、基层单位每半月应至少对项目的承包商进行1次
HSE综合检查。

施工周期不足一个月的项目应至少进行1次HSE综合检查。

发包单位项目主管部门对承包商现场的检查至少应包括以下六项内容：
a）现场整体情况，重点检查现场标识、隔离保护等安全文明施工措施是否按要求落实。

b）人员管理情况，重点检查人员持证上岗和劳动防护用品使用是否符合规定要求。

c）施工机具情况，重点检查特种设备安全使用情况是否符合规定要求。

d）许可作业情况，重点检查用火作业、起重作业、进入受限空间作业、高处作业、临时用电作业、破土作业安全措施是否落实。

e）脚手架管理情况，重点检查脚手架搭设、使用、挂牌是否符合规定要求。

f）拆除作业情况，重点检查拆除作业工序、方式、防护是否符合规定要求。

发包单位项目主管部门按照［3.5.4.2］条六项内容对承包商现场监督检查情况以照片形式进行写实，并送同级HSE管理部门。

HSE管理部门每月25日前向安全环保处进行备案（格式见x《承包商现场HSE检查_月份六项照片管理报表》）。

安全环保监察处和xx专业主管部门每季度对承包商HSE管理开展一次专项监督检查。

重点检查发包单位“六项照片”制度落实情况。

3.6绩效考核
承包商HSE过程绩效考核按照“三级监督检查、按月考核公示、单项目综合评价、红黄牌警示处罚”的方式实施。

项目完工后，发包单位项目主管部门依据承包商施工作业期间HSE业绩表现情况做出评价，如实填写《承包商HSE业绩考评表》，并将评价结果提交同级HSE部门。

安全环保监察处综合二级单位评价结果，依据《承包商HSE过程绩效红、黄牌考核管理细则》（见附录D）实施承包商HSE绩效考核、挂牌。

挂牌情况每月进行动态公示，并通报至承包商和专业主
管部门。

对红、黄牌警告的承包商，给予暂扣或吊销《xx承包商HSE资格证》和《xx市场准入证》的处罚。

《xx承包商HSE资格证》
被暂扣或吊销期间，不得承揽新的xx工程项目。

对给予黄牌警告的承包商，一次处罚50-1元，暂扣《xx HSE资格证》30日。

暂扣期间，拒不整改或经整改仍未达到规定安全生产条件的，延长暂扣期30日，直至吊销。

对给予红牌警告的承包商，一次处罚1-2元，暂扣《xx HSE资格证》90日。

暂扣期间，拒不整改或经整改仍未达到规定安全生产条件的，延长暂扣期60日，直至吊销。

罚款由发包单位从承包商风险抵押金中扣除，不足部分由承包商限期上交，否则财务部门不予办理结算手续和付款。

承包商发生死亡事故或火灾、爆炸、环境污染等造成重大社会影响的事故，直接吊销其《xx承包商HSE资格证》。

建立承包商约谈制度，发生HSE事故和给予红黄牌警告的承包商，由安全环保监察处会同专业主管部门约谈承包商主要负责人、HSE管理者代表、现场负责人和现场HSE管理人员。

现场重复出现违反安全生产禁令和致命违章、严重违章、重大隐患、较大隐患的，由二级单位HSE部门会同专业主管部门约谈承包商HSE管理者代表、现场负责人和现场HSE管理人员。

3.7事故管理
承包商HSE事故应按照法律法规及《事故管理规定》调查处理。

承包商事故应与企业内部事故同样对待、处理和考核。

对事故中负有责任的有关人员按规定严肃追究责任。

将项目发包给不具备安全生产条件，不具备相应资质或未取得《xx承包商HSE资格证》的承包商，按照《HSE绩效考核与奖
惩规定》进行考核处罚；导致事故发生的，承担连带责任，并追究单位领导责任。

承包商事故和HSE绩效指标统计按照《HSE绩效考核与奖惩规定》执行。

3.8 HS资格证管理
承包商基本情况发生变更，应在30日内到安全环保监察处申请办理变更手续；《xx承包商HSE资格证》遗失的，应在30日内到安全环保监察处申请办理补证手续。

《xx承包商HSE资格证》的有效期为12个月，实行年度复审、三年换证。

连续三年复审合格的承包商复审周期延长至两年
1次。

超过规定时间期限未办理年检或换证手续的，《xx承包商HSE资格证》自行失效。

《xx承包商HSE资格证》被吊销的承包商，一年内不得重新申请《xx承包商HSE资格证》。

4附件
4.1相关术语
发包单位
指按照授权，代表项目投资方对项目实施全过程或若干阶段管理的主体（单位、部门）。

承包商
指承担xx工程、xx工程、生产生活辅助工程项目设计、工程（施工）总承包商及分包商、技术服务商、检维修服务
商、物资供应服务商、工程监理服务商、劳务派遣服务商（包括生产代运行商）等单位。

监理单位
指受发包单位委托对工程项目进行第三方监理的具有监理资质、法人资格的单位。

4.2相关文件
xx/T 6630-2012《承包商安全绩效过程管理推荐作法》
xx/T 6606-2012《乂乂工程技术服务承包商健康安全环境管理规范》《xx承包商管理规定》（xx安[2011] 560号）
《xx承包商职业卫生管理规定》（xx安[2013]139号）
《HSE绩效考核与奖惩规定》
《事故管理规定》
《职业健康管理规定》
4.3相关记录
《承包商HSE管理月报表》
XX/H SE-M6.1.1.02-20 XX《XX承包商HSE 资格证》
XX/H SE-M6.1.1.03-20 XX《XX承包商HSE资格审查表》
XX/H SE-M6.1.1.04-20 XX《项目开工安全许可证》
XX/H SE-M6.1.1.05-20 XX《承包商现场HSE检查月份六项照片管理报表》XX/H SE-M6.1.1.06-20 XX《承包商HSE业绩考评表》
承包商HSE管理月报表
表码：XX/HSE-M6.1.1.01-20XX 编号:
承包商现场负责人: 填报人: 时间：年月日
承包商HSE过程绩效红黄牌考核管理细则
注违章和隐患的分类分别执行版体系文件《绩效考核与奖惩规定》附录、。

承包商HSE业绩考评表
表码：XX/HSE-M6.1.1.06-20 XX
编号：
XX承包商HSE资格审查表
表码：XX/HSE-M6.1.1.03-20 XX
编号：
承包商资格审查申报要求1办证程序
2承包商HSE资格申请需提供的资料（装订成册）
2.1封面
2.2目录
2.3《XX承包商HSE资格审查申请表》
2.4承包商队伍人员结构表（姓名、职务或工种，持证名称、编号、有效期）
2.5附件
营业执照副本复印件；
具备所承担工程项目相应的资质等级复印件；
安全生产许可证副本或第三方OHS管理体系认证证书复印件（职业安全健康管理体系文件）；
两年以上HSE事故、事故发生率的原始记录以及HSE隐患治理台账；或县级以上地方安监部
门出具的近两年的良好HSE业绩证明；
主要负责人、项目经理和HSE管理人员（三类人员）持有安全资格证复印件；
符合国家法规规定特种作业人员花名册、操作证名称及编号统计表和特种作业证复印件；
2.5.7 HSE设备设施、附件、施工机具及个人劳保防护器具目录及有效检验证书。

注：a）矿山、危化品、建筑施工、民用爆破器材、烟花爆竹等生产企业，必须有政府主管部门颁发的“安全生产许可证”。

b）上述资料除提交复印件外，在申报时，须提供证件（书）有效原件，经核验后退还。

c） HSE管理体系文件主要内容应至少包括：
1）HSE承诺；
2）HSE管理组织机构；
3）危害识别、风险评价及风险控制措施；
4）承包商管理要求；
5）安全监督管理人员及作业人员的HSE培训计划、内容和相关会议纪要;
6）个人职业防护器具的目录和有效检验证书；
7）职业健康体检程序；
8）应急救援预案；
9）事故（事件）调查和处理管理规定；
10）其他相应内容。

X X承包商HSE资格证（格式）
表码：XX/H SE-M6.1.1.02-20 XX编号:
企业LOGO
XX承包商HSE资格证
编号：（）XX安证字[]
承包商名称：
注册地址：
法定代表人：
HSE负责人：
许可范围：
有效期：年月日至年月日
确认人（签名）:发证部门（公章）：
年月
承包商入场安全教育相关要求
1基本要求
外来施工人员的身体状况应能适应所从事的工作，实际年龄不得超过60周岁；能按照要求独自完成安全教育答卷、签订《安全承诺书》，并有效识别现场各种警示标识。

2 HSE教育培训内容
2.1发包单位HSE基本特点、工艺概况。

2.2进入厂区应遵守的HSE规章制度。

2.3项目区域危险部位主要生产系统、关键设备）危险有害因素及安全、环保注意事项。

2.4项目区域职业危害因素包括危险化学品和各种伤害能量）的性质及防护处理注意事项。

2.5项目区域着火爆炸、泄漏中毒、环境污染事故的应急处理措施。

2.6许可作业证办理的程序、涉及的特种设备、特种作业管理及注意事项。

2.7生产装置的安全消防、气防卫生器材及设施的位置、使用程序和使用方法。

2.8建设项目主要危害因素、防范措施和事故应急措施，作业活动中应遵守的安全规定。

2.9典型事故案例。

承包商现场HSE检查月份六项照片管理报表
表码：XX/HSE-M6.1.1.05-20 XX
编号：
建设单位项目负责人: 填报人: 填报时间：年月日
项目开工安全许可证
表码：XX/HSE-M6.1.1.04-20 XX
编号：
XX专业管理部门负责管理的承包商类别。