审计自查自纠工作实施方案

审计自查自纠工作实施方案
一、背景
为加强企业内部管控，确保财务报告的真实性和准确性，提高公司整体治理水平，依法营造公平、透明、健康的市场环境，我公司决定开展审计自查自纠工作。

二、目的
1. 确保公司财务信息真实、合规；
2. 提高公司自身管理水平和风险意识；
3. 建立健全完善的内部审计体系，为公司稳健经营提供有力支持。

三、工作方案
1. 规划阶段
制定审计自查自纠方案，确立审计自查自纠工作目标和重点。

确定工作分工和实施计划，明确责任人并落实到位。

2. 自查阶段
2.1 设立自查小组，由公司内部不同部门人员组成，确保多角度全面自查；
2.2 制定自查和自纠的具体流程，通过内部文件的审查、财务核算的排查、业务操作的检查等多种方式，发现自身存在的问题；
2.3 对所发现问题进行梳理、归类和汇总，形成问题清单，并对问题进行解释、说明；
2.4 对问题进行整改，确保问题的整改措施得到落实，避免问题反复出现。

3. 自纠阶段
3.1 设立自纠小组，由内部专业人员组成，对自查阶段发现的问题进行深入分析和不断完善；
3.2 制定问题的详细整改方案，明确整改时间计划、责任人和整改措施；
3.3 对整改结果进行核查、确认和复核，确保整改措施落实到位；
3.4 编制问题自纠的综合报告，对自纠的结果进行分析和总结，并提出下一步工作的改进意见和建议。

四、具体工作内容
1. 内部审计
1.1 对公司财务报告进行审查，保证财务报告的真实性和准确性；
1.2 对公司内部控制机制进行检查，保证公司内部控制的有效性和完善性；
1.3 对公司内部程序和规章制度进行审查，确保公司内部管理的规范性和合规性。

2. 风险管理
2.1 对公司可能存在的经营风险进行分析和评估，制定应对措施；
2.2 对公司经营活动中可能存在的财务风险进行排查和控制，确保公司财务活动的安全性和稳健性。

3. 内部控制
3.1 对公司内部控制制度进行审查和评价，核实内部控制制度是否不存在缺陷；
3.2 对公司内部控制制度的执行情况进行检查，确保内部控制制度得到有效执行。

4. 审计自查自纠报告
4.1 编制审计自查自纠的报告，对自查和自纠的结果进行详细总结和分析；
4.2 提出下一步工作的改进意见和建议，确保自查自纠工作得到有效的改善和提高。

五、实施方案的保障
1. 保证工作组成员的独立性和客观性，避免工作过程中的利益冲突；
2. 健全完善的内部审计管理制度，确保审计自查自纠工作得到有力支持；
3. 做好工作记录和资料的归档和保管，确保审计自查自纠工作的真实性和可靠性；
4. 对审计自查自纠工作进行全程监督和检查，确保审计自查自纠工作的顺利进行。

六、总结
审计自查自纠工作是公司内部审计的重要环节，是公司稳健经营的有效手段。

通过审计自查自纠工作，可以发现和解决问题，提高公司经营风险管理水平，确保公司内部管理的规范性和合规性。

希望全公司全员积极支持和配合审计自查自纠工作，共同推动公司整体治理水平的提高。