广西2017年期货基础知识：期货交易流程考试试卷

XX2017年期货基础知识：期货交易流程考试试卷
一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。

A．促进本国经济国际化
B．锁定生产成本，实现预期利润
C．促进本国经济的国际化发展
D．为政府宏观调控提供参考依据
2、全面结算会员期货公司应当按规定向〔〕报送非结算会员与非结算会员客户的相关信息。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构
D．中国期货业协会
3、下列不能构成贪污罪的主体是〔〕。

A．甲为某国有期货公司工作人员
B．乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员
C．丙为某国有期货经纪公司里面的临时工
D．丁为期货业监管人员
4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员〔〕。

A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
5、期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务，应当接受的自律管理
A：国务院
B：中国期货业协会
C：中国证监会
D：期货交易所
6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。

A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓
B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓
C．持仓的增加应渐次增加
D．持仓的增加应渐次递减
7、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。

A．资本投入量大
B．转手困难
C．要XX物交割
D．场所有限
8、江恩方形图的测试方法是在一X方格纸上，以商品价格某个中期性的低点(或
者高点)做为中心，按__旋转。

A．从上至下
B．从左至右
C．顺时针方向
D．逆时针方向
9、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。

A：10
B：8
C：15
D：20
10、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。

A．协助办理开户手续
B．代理客户从事期货交易
C．划转期货保证金
D．收付期货保证金11、20XX9月20日，某投资者以120点的权利金买入一X9月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时又以150点的权利金卖出一X9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。

A．160
B．170
C．180
D．190
12、对于期货价格的理解，下列描述正确的有__。

A．有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性
B．能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C．具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格
D．是连续不断地反映供求关系与其变化趋势的一种价格
13、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。

A．交割等级
B．期货价格
C．最后交易日
D．报价单位
14、期货投资者保障基金产生的利息以与运用所产生的各种收益等孽息归属__。

A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
15、〔〕负责客户开户管理的具体实施工作。

A．中国期货保证金监控中心
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会
16、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是〔〕。

A．中国业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国证监会
D．期货公司
17、下列关于基差交易的说法，正确的有__。

A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式
B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果
C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值
D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利
18、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。

A．提高期货投资基金效率
B．维护期货市场的正常秩序
C．保障投资者的权益
D．实现公平竞争
19、__是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。

A．操作风险
B．信用风险
C．流动性风险
D．法律风险
20、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。

A．不可以独立开发客户
B．可以向客户收取保证金
C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
21、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人〔〕提供。

A．所在期货经纪公司人事部门
B．原工作单位保卫部门
C．原工作单位人事部门
D．户籍所在地派出所
22、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A：中国证监会派出机构
B：中国期货业协会
C：中国证监会期货部
D：期货交易所
23、未通过__办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。

A．期货公司
B．交割仓库
C．期货交易所
D．交易所会员
24、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起内，作出批准或者不予批准的决定。

A：1个月
B：20日
C：2个月
D：3个月
25、通常，一国的政治形势越稳定，该国的货币汇率越____
A：稳定
B：波动
C：容易上升
D：容易下降
二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分〕1、交易编码由12位数字构成，前〔〕位为会员号，后〔〕位为客户号。

A：3，9
B：4，8
C：5，7
D：7，5
2、技术分析的缺点没有____
A：信号滞后
B：技术陷阱随时出现
C：各种指标经常发出相互矛盾的信号
D：只适用于短期分析
3、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有__。

A．理事会下设若干专业委员会
B．一般由理事长提议，经会员大会同意设立
C．理事会委派的理事主持各专业委员会
D．新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易
4、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号安排生产经营活动
C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D．为政府制定宏观政策提供参考依据
5、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。

A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
6、期货价格真实地反映供求与价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。

A．权威价格
B．指导价格
C．现货价格
D．参考价格
7、《期货交易管理条例》的适用X围包括〔〕。

A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
8、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是〔〕
A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
9、某金矿公司公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，价格为298 美元，出售黄金时的市价为308 美元，同时以311 美元回补黄金期货，其有效黄金售价为____
A：308 美元
B：321 美元
C：295 美元
D：301 美元
10、芝加哥期货交易所成立的初衷是__。

A．通过远期合约的签订保护供需双方的利益，稳定产销关系，避免价格的季节性变动
B．对于谷物交货进行品质划一的规定，定位几个品质，使品种规格标准化，以避免交易过程中不必要的纠纷
C．为谷物交易提供一个集中交易的场所
D．为现货市场的价格制定提供参考11、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置，供客户查阅．
A：期货交易相关法规
B：期货公司高级管理人员简历
C：期货交易所业务规则
D：期货公司股东名额
12、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列〔〕条件。

A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大XX违规经营记录，未发生重大风险事件
C．近3年内无重大XX违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
13、下列因素能影响国内消费量的是__
A．政治领袖的改选
B．人口的增长
C．人们消费结构的变化
D．政府的就业政策
14、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易
B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制
D．套期保值可以锁定成本、稳定收益
15、期货交易所章程应当载明下列事项．
A：设立目的和职责
B：名称、住所和营业场所
C：注册资本与其构成
D：营业期限
16、期货公司XX经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有〔〕。

A．行政拘留
B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
17、中国期货业协会履行的职责有〔〕。

A．颁布期货法律法规与行业自律性规则
B．负责期货从业人员资格的认定
C．调解会员之间的纠纷
D．组织期货从业人员的业务培训
18、XX铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__元。

A．19480
B．19490
C．19500
D．19510
19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向__报告。

A．期货交易所
B．期货保证金安全存管监控机构
C．协议双方住所地的中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
20、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。

A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的
D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定21、在经济处于严重衰退时，恰当的货币政策应当是____
A：减少政府支出
B：降低利息率
C：使本国货币升值
D：提高利息率
22、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是〔〕
A．完善期货公司治理结构
B．加强内部控制和风险管理
C．促进期货公司依法稳健经营
D．维护期货公司投资者合法权益
23、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。

A．正向市场中，基差走强
B．正向市场中，基差走弱
C．反向市场中，基差走强
D．反向市场中，基差走弱
24、关于套利指令，说法正确的有__。

A．套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令B．套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令
C．套利市价指令成交速度快于套利限价指令
D．套利限价指令不能保证能够立刻成交
25、在运用分类排序法则需注意
A：分类排序法，只适用于判断价格的未来趋势
B：分类排序法，能预测价格的绝对水平或价格的变动幅度
C：这种分析方法出来的结论具有一致性和权威性
D：这种分析方法所得到的结论与分析是个人的主观判断有较大关系。