优先股融资对赌协议书范文

优先股融资对赌协议书范文
甲方（投资方）：_________________________
地址：__________________________________
法定代表人：_____________________________
职务：___________________________________
乙方（融资方）：_________________________
地址：__________________________________
法定代表人：_____________________________
职务：___________________________________
鉴于：
1. 甲方为一家依法设立并有效存续的公司，具有签订和履行本协议的能力。

2. 乙方为一家依法设立并有效存续的公司，具有签订和履行本协议的能力。

3. 乙方拟通过发行优先股的方式进行融资，甲方拟对乙方进行投资。

4. 双方基于平等、自愿的原则，就优先股融资对赌相关事宜达成如下协议。

第一条定义
除非上下文另有规定，本协议中使用的术语定义如下：
1.1 “优先股”指乙方发行的，具有优先于普通股股东分配股利和公司清算时优先于普通股股东分配剩余财产的权利的股票。

1.2 “投资额”指甲方根据本协议向乙方支付的用于购买优先股的金
额。

1.3 “业绩目标”指甲方和乙方共同确定的乙方在特定期限内应达到
的财务或经营指标。

1.4 “对赌条款”指甲方和乙方约定的，当乙方未能达到业绩目标时，甲方有权要求乙方或其股东回购甲方所持有的优先股，或乙方股东向
甲方转让一定数量的普通股的条款。

第二条投资条款
2.1 甲方同意按照本协议的条款和条件，向乙方投资人民币（大写）
___________元（￥___________），用于购买乙方发行的优先股。

2.2 乙方同意按照本协议的条款和条件，向甲方发行___________股优
先股，每股面值为人民币（大写）___________元（￥___________）。

第三条业绩目标
3.1 甲乙双方约定，乙方应在___________年___________月
___________日前达到以下业绩目标：
3.1.1 净利润达到人民币（大写）___________元
（￥___________）；
3.1.2 营业收入达到人民币（大写）___________元
（￥___________）；
3.1.3 其他双方约定的业绩目标：___________________________。

第四条对赌条款
4.1 若乙方未能在约定期限内达到业绩目标，则甲方有权选择以下任
一方式行使权利：
4.1.1 要求乙方或其股东按照投资额加上年化___________%的利息
回购甲方所持有的优先股；
4.1.2 要求乙方股东按照约定的价格向甲方转让一定数量的普通股，
具体转让数量为：___________________________。

第五条优先股的权利
5.1 甲方作为优先股股东，享有以下权利：
5.1.1 在公司分配利润时，优先于普通股股东分配；
5.1.2 在公司清算时，优先于普通股股东分配剩余财产；
5.1.3 其他根据法律法规及公司章程规定的权利。

第六条信息披露与监督
6.1 乙方应定期向甲方披露公司的财务报表、经营状况及其他重要信息。

6.2 甲方有权对乙方的经营活动进行监督，乙方应予以配合。

第七条违约责任
7.1 若任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的一切损失。

第八条争议解决
8.1 本协议的订立、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的修改和终止
9.1 本协议的任何修改和补充均应以书面形式作出，并经双方授权代
表签字盖章后生效。

9.2 本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，至双方履行完毕各自义务之日终止。

第十条其他
10.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

10.2 本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_________________________
授权代表（签字）：_____________________
日期：__________________________________
乙方（盖章）：_________________________
授权代表（签字）：_____________________
日期：__________________________________
（以下无正文）。