腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法

附件1：
腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法
一、腐败风险点种类
腐败风险预警防控涉及的主要风险种类：
（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。

二、腐败风险点等级
根据权力大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。

（一）一级腐败风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
（二）二级腐败风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
（三）三级腐败风险，是指基本没有行政许可、行政处
罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。

三、审核备案程序
1、查找风险审核备案程序。

各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，按下列程序进行审核、备案。

（一）查找岗位或科室腐败风险。

各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现形式，报所在单位党委（党组）、纪检监察机关派驻（派出）机构审核。

（二）查找部门或单位腐败风险。

各部门（单位）认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。

2、腐败风险等级审核确定程序。

岗位、科室、部门（单位）的腐败风险等级，按下列程序予以审核确定：（一）岗位或科室腐败风险等级的确定。

各岗位人员、科室根据工作职责自报，经纪检监察机关派驻机构或单位分管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党委（党组）会议研究决定。

（二）部门（单位）腐败风险等级的确定。

各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开党委（党组）会议，研究确定本部门（单位）的腐败风险等级，报同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室。

由同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室参考信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，提出核定意见，报同级腐败风险预警防控工作领导小组审核确定。

3、防控措施审核备案程序。

岗位、科室的防控措施，报所在部门（单位）党委（党组）、纪委（纪检组）审核备
案。

一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报同级纪检监察机关备案。

附件2：
抚州市环保局腐败风险预警防控工作安排表
附件3：
岗位腐败风险点查找和防控措施表
单位：填表日期：年月日
中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

附件4：
科室腐败风险点查找和防控措施表
人签名”分别为其他科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附
页。

附件5：
岗位腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：填表日期：年月日
施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位腐败风险综合等级；3、
附件6：
科室腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：填表日期：年月日
施”由科室负责人综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由科室自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由科室负责人根据各项自评风险等级情况填写本科室腐败风险综合等级；3、本
附件7：
抚州市环保局腐败风险点查找和防控措施表
单位：填表日期：年月日
备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。

附件8：
抚州市腐败风险点等级确定和
防控措施审核备案表
备注：1、本表一式两份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报上级纪检监察机关（机构）备案；2、填写内容如有需要，可另附页。