2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分
评估(附答案)
单选题（共35题）
1、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
2、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业财产属于合伙人共有
D.合伙企业具有高度的资合性
【答案】 C
3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A.①②
B.①②④
C.③④
D.①②③④
【答案】 B
4、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人
【答案】 B
5、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
【答案】 C
6、下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③
【答案】 A
7、（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。

A.中证信息技术服务有限责任公司
B.中国证监会的派出机构
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
【答案】 A
8、《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合
（）。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
9、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函
B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告
【答案】 D
10、以下（），属于证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 D
11、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
【答案】 A
12、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
【答案】 A
13、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
【答案】 C
14、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

?
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权
【答案】 C
15、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
16、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
17、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。

A.会计师事务所验资
B.信用评级机构评级
C.律师事务所核实
D.资产评估机构评估
【答案】 A
18、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
19、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
【答案】 A
20、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行
【答案】 A
21、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
【答案】 C
22、下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产
【答案】 B
23、按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

A.①②③
B.②③①
C.①③②
D.②①③
【答案】 A
24、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元
【答案】 C
25、证券公司参与区域性市场，应当（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
26、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％
B.80％
C.60％
D.50％
【答案】 B
27、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
【答案】 A
28、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下
【答案】 A
29、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

A.评估
B.审计
C.验资
D.稽核
【答案】 C
30、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
【答案】 C
31、下列选项中，属于股东会职权的有（）。

A.③④
B.②③
C.①④
D.②④
32、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。

A.②④
B.②③
C.①③
D.①④
【答案】 C
33、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。

A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1
B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）
C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排
【答案】 A
34、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知
B.损失补偿
C.风险警示
D.适当性匹配
35、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 D。