中国证券业协会2018年重点课题研究优秀课题报告名单
中国证券业协会有关负责人就证券公司信息隔离墙制度指引答记者
中国证券业协会有关负责人就《证券公司信息隔离墙制度指引》答记者问日前，中国证券业协会(如下简称协会)发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》(如下简称《指引》)，协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者旳提问。
问：请简介一下《指引》出台旳背景?答：建立健全信息隔离墙制度，切实防备内幕交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司旳规定，是保护投资者合法权益，维护证券市场公平交易秩序旳重要措施。
近年来，各证券公司按照法律法规和监管规定，积极摸索建立适合自身状况旳信息隔离墙制度，已经获得初步成效，但行业内对信息隔离墙旳某些概念理解不尽一致，各公司实行信息隔离墙制度旳具体措施和措施也不尽相似。
证券公司普遍但愿出台信息隔离墙制度建设旳行业指引意见。
协会合规专业委员会自10月组建后，即成立了专项研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等合规管理方面旳基本性制度建设课题。
6月，合规专业委员会成立《指引》起草小组，正式启动起草工作。
通过半年旳反复研究与论证，并两次向行业征求意见，12月下旬常常务理事会审议通过，近日正式发布。
问：《指引》旳重要内容是什么?答：《指引》重要涉及如下四个方面旳内容：一是明确信息隔离墙制度和敏感信息旳基本概念。
规定证券公司建立信息隔离墙制度旳有效机制，明确公司董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责等。
二是信息隔离墙制度旳一般规定。
重要涉及证券公司管理敏感信息旳需知原则、避免敏感信息不当流动和使用旳保密措施、证券公司工作人员旳保密义务、信息隔离墙旳建立、跨墙管理制度、观测名单和限制名单制度以及敏感信息不当泄露时旳解决措施。
三是对具体业务旳信息隔离墙旳规定。
涉及投资银行业务观测名单和限制名单旳出入单时点、限制名单所限制旳业务范畴、发布证券研究报告旳信息隔离措施、证券自营与证券资产管理业务之间联合调研和委托调研旳解决、证券公司与直投子公司之间信息隔离机制旳建立等。
四是明确证券公司工作人员证券投资行为旳管理和监控。
中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知
中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.04.13•【文号】中证协发〔2022〕74号•【施行日期】2022.04.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知中证协发〔2022〕74号各会员单位、各类研究机构：为履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略，助力“十四五”时期中国特色资本市场建设和证券业高质量发展，加强金融证券领域战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研究，增强政策储备，促进研究交流，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2022年重点课题研究工作。
各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。
相关要求如下：一、重点课题申报要求（一）研究主题全面注册制下资本市场与证券行业高质量发展（二）参考选题申报单位可选择以下拟定的参考选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。
申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。
选题研究方向和参考选题如下：1.全面实行股票发行注册制，深化资本市场改革研究进一步完善资本市场内生稳定机制研究；直接金融与间接金融平衡发展研究；与全面股票发行注册制相适应的投资端改革研究；全面实行股票发行注册制下新股发行制度创新与机制优化研究；全面实行股票发行注册制下保荐机构跟投机制研究；全面实行股票发行注册制下健全退市机制研究；股票发行注册制下中介机构责任界定与执业质量评价研究；股票发行注册制下网下投资者责任能力、分类评价与监测管理研究；股票发行注册制国际最佳实践与中国特色关键制度创新研究；股票发行审核注册机制优化研究；股票发行注册制下发行监管转型研究；资本市场境外上市监管制度改革研究；资本市场制度型对外开放的国际经验借鉴研究；资本市场第三方评估机制完善研究；有利于长期机构投资者参与资本市场的制度机制完善研究；资本市场统计体系完善研究等。
《证券投资学》实验课程指导书
《证券投资学》实验课程指导书一、基本要求《证券投资学》是实践性很强的学科，学生必需通过实验、实习才能加深对理论课的理解，同时通过实验、实习可以提高学员独立思考、分析问题的能力，而且还能提升学生的学习兴趣。
为了让学生能够更好的掌握《证券投资学》这门课程中的各种投资分析方法和技巧，我们要求学生在教师的指导下，利用我们实验室的证券投资模拟软件（世华财讯），运用理论课所学习的知识，独立思考，进行证券市场的实盘模拟投资操作，并写出相应的投资价值分析报告、投资效果分析和投资心得。
实验课程单独考核，单独记成绩。
二、实验目的本课程以证券投资基本理论为立足点，通过具体占总课时50%（16节）的实验课，使学生们对证券投资有初步的了解，并提高证券投资分析技巧；特别是通过案例教学、实践操作，增强学生的运用能力。
证券投资实训的内容包括对股票、债券、基金和期货等证券投资品种的实际操作，尤其是对股票的操作和分析能力。
通过实训课程使得学生能够基本掌握证券投资的基本方法。
二、实验场所实验室拥有50多台电脑，世华金融财讯系统提供了国内国外证券、外汇、实物期货及金融期货、期权的实时行情信息，包括国内国外各证券交易所、期货期权交易所、外汇交易的信息，以及各媒体公开披露的经济信息。
世华金融模拟投资软件可满足证券投资、期货、期权（实物期货与金融期货、期权）、外汇等金融模拟实训的要求，使该课程能更好的满足理论与实际相结合的要求，强化了学生的投资分析能力与操盘能力。
而世华财务分析系统，其数据齐全，提供了对我国上市公司的财务数据进行横向、纵向分析的能力，从而可以利用各种数据分析方法对上市公司甚至行业进行历史、现状的对比分析，并作相应的预测分析。
三、主要内容实验一：证券交易基本行情的识读2学时实验目的和要求：在本次实习中通过实验，使胸小穿什么泳衣学生认识证券投资常用软件，熟悉《世华财讯卫星接收系统》、《世华财讯股票模拟交易系统》界面，要求能独立操作。
中国证券业协会专业委员会管理办法
中国证券业协会专业委员会管理办法第一章总则第一条为充分发挥协会专业委员会的作用，根据《中国证券业协会章程》，制定本办法。
第二条专业委员会是协会组成部分，不具有独立法人资格，在授权范围内开展活动。
专业委员会的设立、注销或更名由协会理事会决定。
第三条专业委员会应当围绕协会“自律、服务、传导”职能，汇集行业智慧与资源，建设交流、议事和办事的平台，提升行业形象，提高市场效率，推动行业创新发展，增强行业核心竞争力。
第四条协会设立会员服务部门，负责专业委员会的联络、协调等日常事务。
第五条专业委员会履行职责发生的经费由协会承担。
第六条专业委员会开展工作，应当坚持协商、务实、高效、节约的原则。
第二章专业委员会的职责与构成第七条专业委员会履行以下职责：（一）草拟自律规则、专业标准，评估实施效果，并提出修改建议；（二）调查、收集、整理并反映行业动态、意见和建议；（三）对行业难点、热点问题进行专题研究；（四）设计执业检查方案、工作底稿，对执业检查中发现的重大问题提供专业意见；（五）促进行业交流与合作；（六）协助组织行业培训，设计培训课程，提供师资；（七）总结、宣传行业实践；（八）证监会或协会授权或委托的其他职责。
第八条专业委员会的委员构成应当符合专业性、积极性、代表性和均衡性要求。
第九条各专业委员会的委员原则上不超过40人；确需超过40人的，由协会会长办公会批准。
第十条专业委员会设主任委员1名，副主任委员不少于3名。
第十一条专业委员会应当聘任主任委员所在单位的一名工作人员担任秘书长，协会会员服务部门应当委派一名工作人员担任秘书，协会其他职能部门可以委派一名工作人员担任秘书。
第十二条专业委员会根据工作需要，可以聘请顾问。
第十三条专业委员会可以根据工作需要成立工作小组，承担专项工作。
第三章委员的产生、任免与职责第十四条担任专业委员会的委员应当符合下列基本条件：（一）拥护《中国证券业协会章程》；（二）关心行业发展，热心参与协会工作，有必要的时间和精力参加委员会的活动；（三）具有较高的专业水平和丰富的证券从业经验；（四）具有良好的职业道德；（五）会员单位的委员原则上应担任部门负责人及以上的职务；（六）协会规定的其他要求。
研究机构和本课题研究团队简介
第一部分：研究机构和本课题研究团队简介一、上海易居房地产研究院简介上海易居房地产研究院成立于2005年9月，是由上海市社会科学界联合会主管，并经上海市社会团体管理局登记注册，具有法人实体地位的专业房地产研究机构。
院内汇聚了著名高校及科研院所、知名企业等数十位学者和上百位业界精英，形成了不同知识结构相辅相成、优势互补的团队结构。
研究院致力于不断加强房地产业领域的重大理论和应用问题研究，持续推动房地产产学研一体化的发展，建立完善房地产研究的良性运作机制，切实促进房地产业持续健康发展。
依托企业的丰富实战经验和相关高校齐备的学科体系，在研究、培训、咨询等方面拥有雄厚的专业实力。
经常性的为各级政府相关部门、行业协会、大型房企、金融机构等提借项目咨询和课题研究服务，并于2009年7月荣获“上海市优秀民办社会科学研究机构”称号。
目前已成为国内公认的一流的房地产研究机构。
二、专家简介（1）领军人物：张永岳教授上海易居房地产研究院院长、华东师范大学商学院院长主持或主要参与过《关于加快建立健全上海市民住房保障体系的研究》、《上海市政策性商品住房制度及其运行机制研究》、《房地产二三级市场联动》、《住宅服务市场体系研究》等课题50余个。
撰写或主编出版过：《商品经济学入门》、《房地产经济学》、《国际房地产概述》等著作教材10余部。
发表过《关于社会主义市场经济问题思考》、《上海住宅问题研究》等论文100余篇。
曾获得过上海市科学技术进步奖、上海市哲学社会科学优秀成果奖、国家建设部、上海房地局科技进步奖、全国房地产优秀课题、优秀论文奖等。
近年承担省级以上社科研究项目例举近年相关课题项目例举（2）课题主要负责人: 杨红旭上海易居房地产研究院综合研究部部长全国著名房地产专家、政府咨询专家、地产专栏作家、地产名博。
兼顾理论与实战、宏观与微观，是目前中国房地产界为数不多的能够整合——宏观政策研究、行业发展大势、区域发展规划、企业发展战略、市场走势研判等诸多知识于一身的复合型房地产专家。
中国证券业协会2018课题名单
52 6 加强和完善股权市场集中统一监管体制研究
天府(四川)联合股权交 易中心股份有限公司
厦门大学 浙江财经大学 东北财经大学
何诚颖 何诚颖
国信证券 监事会主席、发展研究部总经 理、博士后工作站主任
国信证券 监事会主席、发展研究部总经 理、博士后工作站主任
王旭
辽宁股权交易中心 总经理
张云峰
上海股权托管交易中心 党委书记、总经 理、副董事长
19 3
资本市场服务“一带一路”建设研究
华龙证券股份有限公司
20 3
资本市场助力脱贫攻坚研究
鹏元资信评估有限公司
21 3
券商扶贫绩效评估指标体系研究
天风证券股份有限公司
山东大学 清华大学
胡开南 中泰证券 风险管理部首席风控经理
路颖
海通证券 研究所所长
万华伟
联合信用评级有限公司 总裁
麻晓勇
申万宏源证券 战略规划总部副总经理（主 持工作）
平安证券 运营总监 上交所技术有限责任公司 技术开发总部
职员
申万宏源证券有限公司
马龙官
申银万国投资有限公司总经理、申万宏源 博士后工作站站长
首创证券有限责任公司
毕劲松
首创证券 总经理
40 5 金融科技在我国证券行业的应用前景研究 万联证券股份有限公司
张建军
万联证券 党委副书记、总裁
41 5
基于客户画像的证券公司智能化金融服务体 系建设研究
国信证券股份有限公司
48
6
境外场外市场发展动态、监管与自律管理研究
辽宁股权交易中心股份 有限公司
49
6
区域性股权市场风险防控、监管与自律管理规 范发展研究
上海股权托管交易中心 股份有限公司
中信建投
中信建投简介中信建投证券于2005年11月2日正式成立，注册于中国北京，注册资本金27亿元。
其中，中信证券股份有限公司出资比例为60%，中国建银投资有限责任公司出资比例为40%。
中信证券股份有限公司是中国中信集团公司控股的国内第一家公开发行上市的证券公司，也是第一批取得创新试点资格的证券公司。
根据中国证券业协会统计，近年来中信证券资产规模、利润总额、净资本及净资产等指标在全行业中一直名列前茅。
中国建银投资有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司全资拥有的国有独资投资公司，是国家授权的投资机构，公司注册资本206.92亿元。
公司在资产管理、资本运作、企业重组、投资管理等方面拥有很强的实力和优势。
中信建投证券总部设在北京，目前在全国设有120家营业部，分布在北京、上海、天津、重庆等直辖市，以及华北、东北、华东、中南、西南、西北等地区近20个省份80多个大中城市，拥有中信建投期货经纪有限公司与中信建投资本管理有限公司2家全资子公司。
经营范围公司经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。
业绩根据中国证券业协会统计，中信建投证券自成立以来，各项主要业务排名持续位居同业前列。
尤其是2009年，公司股票及债券承销金额及主承销家数跃居同业第4名，股票基金交易量和市场占比位居同业第9名，经纪业务收入位居同业第7名，债券现券交易量与总交易量位居同业第2名;2010年，公司总资产量排名第8，营业收入排名第9，公司净利润排名第10，客户交易结算资金余额排名第7，代理买卖证券业务净收入排名第7，承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名第9，净资本收益率中位数以上排名第5，重要业务指标排名前五，大多数指标均排在前十，是一家资产优良、内控严密、管理先进、效益良好的优质证券公司。
中国证券业协会关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知
中国证券业协会关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.09•【文号】中证协发〔2024〕82号•【施行日期】2024.05.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于中国证券业协会2024年重点课题研究申报的通知中证协发〔2024〕82号各会员单位、各类研究机构：为贯彻落实中央金融工作会议与新“国九条”精神，履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量推进金融强国建设，服务中国式现代化大局，助力资本市场与证券业高质量发展，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2024年重点课题研究工作。
各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。
相关要求如下：一、重点课题申报要求（一）研究主题强监管、防风险，促进资本市场与证券业高质量发展（二）参考选题申报单位可在拟定参考范围内选择选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。
申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。
选题研究方向和参考范围详见附件1。
（三）申报单位要求1.课题申报单位为协会会员单位或各类研究机构等；2.可独立申报，也可以多个单位联合申报；3.须以单位的名义申报课题，课题申报表须加盖单位公章，不接受个人申报；4.请各单位做好课题申报工作，认真筛选审核拟申报的课题，确保申报课题质量，避免同类选题重复申报。
（四）研究人员要求承担课题的单位应保证研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。
单独申报课题负责人仅限1名课题组成员担任，联合申报课题负责人可另增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。
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20０９年**科研课题一般项目
序号
课题名称
课题组成员
报送单位
课题负责人
项目编号
1
基金XX多元化发展研究
经长忠、孙亚超、张志鹏、褚艳辉、周欣瑜
爱建证券有限责任XX
经长忠
2０090１
2
综合理财服务客户关系管理模式比较研究
冯粤、李银鹰、胡云
安信证券股份有限XX
冯粤
2００90１
３
境外证券XX客户管理比较研究
苏昌景、陈薇、曹源
国都证券有限责任XX
苏昌景
２０0９06
29
XX升级的国际比较研究
蒋传宁、邹璐、杨娟荣、桑俊、张韬、孙林
国海证券有限责任XX
蒋传宁
2０0９０5
３０
居民消费需求演变及影响因素分析
栾雪飞、张伟
国海证券有限责任XX
栾雪飞
200906
３１
A股市场流动性理论与实证研究——基于XX金融理论的分析
何仁科
２00９08
４９
构建地方多层次资本市场创新研究
孙名扬、葛新、夏春刚、刘锋、**
江海证券经纪有限责任XX
孙名扬
2０090９
50
区域型证券XX发展战略研究
董力臣、曹健
江海证券经纪有限责任XX
董力臣
2０0９09
51
证券XX经纪业务营销体系研究
范XX煜、林鹏、干祎、苏文静、闵纬国、张永强
江海证券经纪有限责任XX
梁希民、万文宇、陈永清
世纪证券有限责任XX
梁希民
2009１５
7８
资产价格与资产价格体系转型研究
黄伟、陈子科、颜彪、罗少平
世纪证券有限责任XX
软课题范文
软课题范文央广网北京2月2日消息（记者侯杰）为引领证券行业研究，促进行业研究交流，支持资本市场改革发展，xx年中国证券业协会组织行业开展以“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”为主题的重点课题研究，共收到会员单位147项课题申报，最终立项77项课题，立项课题明显集中于金融科技、合规风控、资本市场改革与服务实体经济三类研究，占比合计达60%，较好体现出当前资本市场和监管关注的热点、难点和重点问题。
课题报告通过学术不端系统检测、专家网上评议和现场答辩，最终由专家评选出18篇优秀课题研究报告。
18篇优秀课题研究报告主要分布如下：一是我国资本市场改革与服务实体经济类研究，包括《我国证券市场退市制度及机制研究》、《我国创新创业公司债券理论与实务研究》。
二是多层次资本市场建设类研究，包括《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》、《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》、《固定收益类私募证券交易平台建设研究》。
三是证券经营机构合规风控管理类研究，包括《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》、《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》、《公司债市场的风险预警与控制研究》。
四是证券经营机构提升综合服务能力、组织管理与战略发展类研究，包括《国内券商财富管理业务模式研究》、《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》、《证券公司国际化发展战略和路径选择》、《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》。
五是人工智能、大数据、区块链、移动互联等金融科技应用类研究，包括《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》、《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》、《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》、《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》、《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》、《结合容器技术的行业云可行性方案研究》。
附：中国证券业协会xx年重点课题研究优秀课题报告 ___（说明：以下按照“研究单位”汉语拼音顺序排序）1．《监管科技（RegTech）发展及在智能投顾监管的应用研究》（研究单位：北京资配易投资顾问有限公司；课题负责人：张家林，北京资配易投资顾问有限公司董事长；课题组成员：郑健、付诗雨、周天笑、张夕瑶、张子恒、陈凤）2．《基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究》（研究单位：长江证券股份有限公司；课题负责人：韦洪波，长江证券首席金融科技官、总裁助理；课题组成员：潘进、黄林、陈颖、夏佳、蔡夏丰、赵文龙、傅博、熊绍军、宁峰、童志、桂银华、王春鹏、王琪、梁绪娟）3．《我国创新创业公司债券理论与实务研究》（研究单位：东吴证券股份有限公司；课题负责人：范力，东吴证券董事长、党委书记、总裁；课题组成员：姚眺、朱丹、胡俊华、徐青、罗佛传、闻大梅、张昊）4．《国内券商财富管理业务模式研究》（研究单位：广发证券股份有限公司；课题负责人：李风华，广发证券战略发展部总经理；课题组成员：孟醒、王烜、史惠子、温重伟）5．《移动互联在证券经纪业务中的运用研究》（研究单位：国泰君安证券股份有限公司；课题负责人：陈煜涛，国泰君安证券副总裁、首席信息官；课题组成员：毕志刚、董曲琰、殷振兴、邓锐、张雪峥）6．《新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究》（研究单位：国信证券股份有限公司、厦门大学；课题负责人：何诚颖，国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任；课题组成员：张昀、孙永苑、刘海洁、刘英、林民书）7．《我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例》（研究单位：国元证券股份有限公司、合肥工业大学；课题负责人：蔡咏，国元证券董事长；课题组成员：姚禄仕、吕海、赖海峰、刘扬、吴宁宁、王翼、杨婉琳、李敏、赵佳卉、王悦）8．《证券公司国际化发展战略和路径选择研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：任昕、黄靓雯、梁云、王未）9．《证券公司高端客户服务组织管理模式研究》（研究单位：海通证券股份有限公司；课题负责人：吴淑琨，海通证券战略发展部总经理；课题组成员：麦其芃、王浩、徐心航）10．《我国证券市场退市制度及机制研究》（研究单位：民生证券股份有限公司；课题负责人：周晓萍，民生证券研究院非银行业负责人；课题组成员：杨柳、金达莱、王弓、马自妍、陈煜、牛竞崑、薛绍阳）11．《固定收益类私募证券交易平台建设研究》（研究单位：上海申银万国证券研究所有限公司；课题负责人：蒋健蓉，申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略研究员；课题组成员：龚芳、陈峥嵘、赵莹、孟祥娟、陆媛媛）12．《结合容器技术的行业云可行性方案研究》（研究单位：上交所技术有限责任公司、东方证券股份有限公司、上海优刻得信息科技有限公司；课题负责人：黄成，上交所技术公司金融云项目技术负责人；课题组成员：马毅波、邱模炯、周浩波、周晓、黄亮）13．《金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究》（研究单位：申万宏源证券有限公司；课题负责人：麻晓勇，申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）；课题组成员：杨成长、朱曦、余杰杰、田志刚、谭庆飞、赵新宇、王文飞、郑雅菲）14．《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》（研究单位：天风证券股份有限公司、武汉大学法学院、中国科学院软件研究所；课题负责人：翟晨曦，天风证券副总裁、执行委员会委员；课题组成员：徐坤、袁康、杨阳、徐伟、王绪刚、张文博、许源佳、梁晨、薛晓东）15．《基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究》（研究单位：招商证券股份有限公司、北京大学汇丰商学院；课题负责人：邓晓力，招商证券副总裁兼首席风险官；任颋，北京大学汇丰商学院副院长；课题组成员：张兴、张文景、肖凌、刘霄潇、田敏、朱晓天、卢骏）16．《公司债市场的风险预警与控制研究》（研究单位：中山证券有限责任公司；课题负责人：李湛，中山证券首席经济学家、研究所所长；课题组成员：唐晋荣、方鹏飞、曹萍、周丹妮）17．《证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究》（研究单位：中泰证券股份有限公司；课题负责人：黄华，中泰证券副总裁；课题组成员：李肇嘉、杨卫东、王海涛、郑晓彤、胡连强、高梦洁、孟庆蛟、陈爽、逯志军、于晓梅）18．《股票质押回购业务的风险管理体系与处置实务研究》（研究单位：中信建投证券股份有限公司；课题负责人：蔡笑，中信建投证券金融部高级副总裁；课题组成员：邹子元、任效磊、谢铭、方文恪、梁玉梅、沈志峰、钱潇明、王慧）你怎么看待评职称要课题研究？1、中小学的教育课题研究10000件有9999件是假的，形式而已，浪费而已。
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会专业委员会管理办法》的通知
中国证券业协会关于发布《中国证券业协会专业委员会管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.04.29•【文号】中证协发〔2021〕91号•【施行日期】2021.04.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《中国证券业协会专业委员会管理办法》的通知中证协发〔2021〕91号各会员单位：为进一步规范协会对委员会的管理，促进委员会更好发挥证券行业“交流、议事和办事”平台作用，协会在广泛征求各方意见的基础上，修订形成了《中国证券业协会专业委员会管理办法（2021年修订）》。
《中国证券业协会专业委员会管理办法（2021年修订）》已经协会第六届理事会第二十二次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。
联系电话：************中国证券业协会2021年4月29日中国证券业协会专业委员会管理办法（协会第六届理事会第二十二次会议审议通过，2021年4月29日发布）第一章总则第一条为充分发挥中国证券业协会（以下简称协会）专业委员会（以下称专业委员会或委员会）的作用，根据《中国证券业协会章程》，制定本办法。
第二条专业委员会是协会组成部分，不具有独立法人资格，在授权范围内开展活动。
专业委员会的设立、注销或更名由协会理事会决定。
第三条专业委员会应当围绕协会“自律、服务、传导”职能，汇集行业智慧与资源，建设交流、议事和办事的平台，提升行业形象，提高市场效率，推动行业创新发展，增强行业核心竞争力，助力打造共建共治共享新格局。
第四条协会设立会员服务部门，服务专业委员会工作。
第五条专业委员会履行职责发生的经费由协会承担。
第六条专业委员会开展工作，应当坚持协商、务实、高效、节约的原则。
第二章专业委员会的职责与构成第七条专业委员会根据目标定位，履行以下全部或部分职责：（一）草拟自律规则、业务规范，评估实施效果，并提出修改建议；（二）调查、收集、整理并反映行业动态、意见和建议；（三）对行业重点、难点、热点问题进行研究；（四）引导行业创新发展，协助开展业务和产品创新评估工作；（五）促进行业交流合作；（六）协助开展投资者教育和保护活动；（七）协助组织行业培训，设计培训课程，提供师资；（八）协助设计执业检查方案、工作底稿，对执业检查中发现的重大问题提供专业意见；（九）总结推广典型案例、示范实践；（十）协会授权或委托的其他职责。
中国证券业协会2015年重点课题研究优秀课题报告名单
姜学红 黄赪、金义、 李建伟 张云峰 蒋健蓉 龚德雄
简翔、李帛洋、周拓、黄坚 蒋华良、吴伟央、汪奚瑕、李枫、周妍、毛快 沈蔚、韩梅梅、李琦 龚芳、钱康宁、阮晓琴 李劲松、朱晓力、胡月晓
徐志斌、程美 毛宗平、杨成长、王巍、陆洁凤、沈立、王文翌、朱曦、李文 华 嘉、付婷、张青龙 王耀南、庞素 罗钦城、张瑞双、蔡牧夫、孙开泰、何毅舟、肖金旺、李菲菲 琳 戚伟雄 俞峰 蒋力成 罗党论、吴玮颖、余一鸣、吴蒙婷、庄宁、杨锐彬 卢勇、黄江东、聂祥辉、文勇、陈炎玮、崔瑾 刘莹、赵磊、张嘉尧、王莹、宋达
题报告名单
课题负责人
课题组成员
潘焕焕 董腊发 高宇 余建军 何诚颖 蔡咏 林立 朱有为 郑光华
陈炳华、黎传国、邹建军、马林、皮辉娟、周洁、杨莞茜 梅咏明、周纯、张彬、袁康、谢贵春 俞文冰、朱希民、张弓、许骏、刘欣凝 俞云涛、温重伟、史惠子、温思雅、孙巍、葛凌 贺东伟、陈海荣、徐向阳、刘英、陈东胜、林建武、史占中 姚禄仕、吕海、孙强、赖海峰、苗金南、刘涛、王华峰、王园 、李荦、严瑾、汤瑜 于铁艳、雷杰、李喆、张琼、张乐久、任璐、李庚杰、张驰、 王军 邓纬安、宋艳锴、沈娟、皮嘉玉、卢建 徐展扬、申秀文、乌兰、鲁宁、王嘉伯、侯默、张羽、娜敏
附件：
中国证券业协会2015年重点课题研究优秀课题报告名单
说明：以下按照“研究单位”汉语拼音顺序排序 序号 课题名称 研究单位 联合研究单位
1 2 3 4 5 6 7 8 9
证券经营机构参与区域性股权市场功能拓展与实施路径研究 证券行业建立互联网综合理财平台的相关业务实践及法律问题 研究 境外场外金融衍生品业务与交易品种发展研究 国内证券公司内部创业与激励机制研究 证券公司利用互联网发展普惠金融业务研究——基于DAS普惠金 融产品体系四维设计 我国场外金融衍生品业务发展路径研究 证券经营机构利用互联网服务农村普惠金融的相关问题研究 证券经营机构利用互联富证券有限责任公司 长江证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 华林证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 内蒙古股权交易中心股份有限公司 合肥工业大学 北京证监局、中国 农业大学 武汉大学法学院
中国证券业协会2019年重点课题研究优秀课题报告名单
中航证券有限公司
张玉玲 中航证券 金融研究所高级研究员
莫崇康、郭鑫、桂浩然
14 2019SACKT048 证券从业人员失职行为管理研究 华泰证券股份有限公司
李筠 华泰证券 合规总监、总法律顾问 吴加荣、李燃、苗家伟、周文威
15 2019SACKT066 区块链在场外衍生品市场组织中的应用 东海证券股份有限公司 东海期货有限 王一军
扬、赵俊杰、舒宁、孙杰、张盛鹏、
姚禄仕 合肥工业大学 证券期货研究所所长
辛韫哲、牛标证券灰色风险预警项目——“灰天鹅
申万宏源证券有限公司
上海申银万国 证券研究所有
张克均
”系统构建研究
限公司
申万宏源证券 总经理助理
郑治国、李肇嘉、余斌、林丽梅、丁 一、陈英豪、冯剑
6 2019SACKT020 债券违约情景下承销商虚假陈述民事 湘财证券股份有限公司 北京市天同律 周卫青
国泰君安证券股份有限 公司
陈煜涛
国泰君安证券 副总裁
毕志刚、董曲琰、殷振兴、刘泽、李 倩倩、陶威、熊仁杰、邓锐、卢中贺
、周智奥、牛露晴
18 2019SACKT071 区块链在数据生态建设的应用及价值 国泰君安证券股份有限 北京共识数信 俞枫
国泰君安证券 首席信息官
詹婷婷、吴鑫涛、杨晨旭、陈杰、李
研究
国际法学院 林燕萍 华东政法大学 国际法学科带头人
英如、周圣安
研究
2 2019SACKT004 注册制下券商定价责任与能力研究 广发证券股份有限公司
李风华
广发证券 战略发展部总经理
王烜、温重伟、区咏芝、葛凌、赵阳 、陈思宇
3
2019SACKT010
设立科创板并试点注册制相关风险点
中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法
中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.07.01•【文号】•【施行日期】2003.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】其他金融机构监管正文中国证券业协会年度科研课题组织管理试行办法第一节总则1、为保证中国证券业协会科研课题研究工作（以下简称协会课题研究工作）的顺利进行，规范科研课题的组织和管理程序，特制定本办法。
2、协会课题研究工作应以中国证券业协会“自律、服务、传导”的职能为依据，着眼于证券行业，充分调动证券行业研究人员的积极性和创造性，促进证券行业研究水平的提高。
3、协会课题研究工作在定位上要“立足于行业全局、立足于长远发展、立足于研究前沿、立足于行业性的重要问题”，通过年度课题研究的组织和评选，发现行业内一批能够代表行业水平的高质量研究成果，为证券行业的发展和创新服务。
第二节组织机构1、协会课题研究工作由中国证券业协会发展战略委员会（以下简称发展战略委）归口管理，同时设立选题认定、成果评审和重大成果答辩三个专家委员会。
2、发展战略委作为协会科研课题的常务管理机构，承担以下职能：（1）负责协会科研课题管理制度的拟定；（2）负责组织协会科研课题的选题、申报、认定工作；（3）负责协调、监督与检查协会科研课题的实施；（4）负责制定专家委员会设定和调整方案，提名专家委员会成员；（5）负责组织和指导科研课题的成果评选和对外发布工作；（6）负责科研成果结集出版的有关工作；（7）承担中国证券业协会要求的其它相关工作。
3、专家委员会为非常设机构，成员可由中国证监会有关部门负责人、中国证券业协会有关部门负责人、与证券业相关的管理部门有关负责人、会员单位有关负责人以及高校、研究机构的资深专家、学者组成。
专家委员会成员必须在证券或相关领域学术造诣较深，有一定学术成就和社会影响，热心协会科研课题事业，办事公正。
4、专家委员会的工作实行匿名制和回避制，送报专家的材料一律匿名，与待评审、评阅的材料有或可能有关联的专家，一律回避。
政府与社会组织合作试点项目总结报告
中国证券业协会开展政府---社会组织合作试点项目的总结报告领导小组组长：黄湘平领导小组成员：陈自强 钟蓉萨课题执笔人： 潘志坚 王晓国公平发展 公共治理 Governance for Equitable Development二○○八年五月政府与社会组织合作试点项目总结报告一、中国证券业协会简介中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
中国证券业协会成立于1991年8月28日。
十七年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。
截至目前，协会会员总数共计310家，其中，证券公司会员106家，基金管理公司会员59家，投资咨询公司会员92家，证券评级机构4家，资产管理公司会员3家，特别会员46家。
二、试点背景和试点概况自从我国证券市场建立以来，发挥自律组织作用一直受到各方重视。
1995年确立的“法制、监管、自律、规范”的证券市场八字方针，把政府监管与行业自律都放在了十分重要的地位。
进入新世纪以来，中国证监会对发挥证券行业自律管理的作用做出了一系列重要部署。
2002年，在中国证券业协会第三次会员大会上中国证监会明确提出“今后要将更多的适宜由自律机构承担的监管性职能逐步交给协会”。
2007年，在中国证券业协会第四次会员大会上尚福林主席强调：“行业自律程度的高低，是衡量市场发展和行业成熟的一个重要标志”。
在近期召开的第六届基金论坛上桂敏杰副主席指出“形成监管与自律的互动是保持行业持续发展的重要因素”。
正是在中国证监会的大力推动下，我国证券行业自律管理工作，在实施市场化取向的改革中不断发展和逐步完善：证券行业自律管理的内容不断充实，实施范围不断扩大，管理属性逐步清晰，自律意识和自律能力显著增强，初步形成了证券行业以行政监管为主体、行业自律为补充，统一管理、分工合作、配合及时、运转高效的监管运行机制。
中证协重点课题研究报告
中证协重点课题研究报告中证协重点课题研究报告1. 研究背景中证协重点课题研究报告是由中国证券业协会（以下简称中证协）委托专业研究机构进行的一项重点课题研究，旨在深入分析和研究当前证券市场存在的问题，并提出相应的解决方案，为我国证券市场的发展和改革提供参考意见和建议。
2. 研究目的本研究报告的目的是通过对中证协重点课题的研究，全面了解当前证券市场存在的问题和挑战，并提出一系列切实可行的政策和措施，促进证券市场的健康发展。
3. 研究方法本研究报告采用了多种研究方法，包括文献综述、案例分析、实证研究等。
通过搜集和分析相关报告、文件、数据，结合实地调研和访谈，形成了全面、系统的研究结论。
4. 研究内容4.1 市场监管问题4.1.1 监管体系建设当前证券市场监管体系存在一些问题，主要表现在监管主体角色不清晰、监管职责重叠、监管力量不足等方面。
为了提升证券市场监管效果，建议建设统一、协同的市场监管体系，明确各监管机构的职责和权力。
4.1.2 市场信息公开市场信息公开不充分和不规范导致了市场信息不对称问题的存在。
为了增强市场透明度，需要加强市场信息的披露程度，提高信息公开的规范性和时效性。
4.2 机构治理问题4.2.1 机构治理结构当前证券市场中，一些证券公司和基金公司的治理结构存在问题，主要表现为人力资源配置不合理、决策流程不透明等。
为了提升机构治理的效果，建议完善机构治理结构，实行科学的人力资源管理和透明的决策流程。
4.2.2 风险管控机制风险是证券市场发展过程中必然面临的挑战，完善风险管控机制对于市场的健康发展至关重要。
应加强监管对风险的预警和控制，建立健全的风险管理体系，提高市场风险防范和应对能力。
4.3 产品创新问题4.3.1 创新理念引导证券市场的产品创新不仅要追求创新性，更要坚持风险可控的原则。
加强对市场主体的创新理念引导，提高市场主体的风险意识和合规能力，是促进产品创新的重要途径。
4.3.2 创新产品监管创新产品的监管是确保市场风险的可控的重要手段。
中国证券业协会关于中国证券业协会2023年重点课题研究优秀课题报告评选结果的公告
中国证券业协会关于中国证券业协会2023年重点课题研究优秀课题报告评选结果的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.02.26
•【文号】
•【施行日期】2024.02.26
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于中国证券业协会2023年重点课题研究优秀课题报告评选
结果的公告
中国证券业协会2023年重点课题研究报告经过学术不端检测、专家网上初审和答辩终审等环节，由专家独立、客观、公正评选出56篇优秀课题报告，名单于2024年2月19日起在协会网站公示。
现公示期满，予以公告（见附件）。
中国证券业协会
2024年2月26日。
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南京证券股份有限公司
步国旬
南京证券 党委书记、董事长
周旭、陈君君、陈铄
12
智能化区块链在运营自动化和操作风险 防范中的应用研究
平安证券股份有限公司
南京审计大学、金证 科技股份有限公司
钱秋明
平安证券 运营总监
钱钢、钟桂全
13
固定收益类平台产品运行研究
上海申银万国证券研究所有 限公司
申银万国证券研究所 副所长、首席战 蒋健蓉 略研究员，兼任申万宏源证券战略规划
海通证券股份有限公司
10
证券公司投资者适当性管理的大数据应 用研究
华泰证券股份有限公司
吴淑琨
海通证券 战略发展部总经理
任昕、黄靓雯、梁云、王未、汤婧
吴淑琨
海通证券 战略发展部总经理
江孔亮、陈玮、麦其芃、王浩、谢康、徐心航、邓荣超
李筠 华泰证券 合规总监、总法律顾问
吴加荣、李燃、郭玉玺、周文威
11
业务结构对券商经营业绩及风险的影响 研究
广发证券股份有限公司
金融科技在证券行业的应用研究——量 3 化投研平台引致的新业务模式与监管研 国泰君安证券股份有限公司
究
常玖 曾宏祥
4பைடு நூலகம்
证券互联网服务发展新模式研究 国泰君安证券股份有限公司 阿里云计算有限公司 陈煜涛
广发证券 风险管理部执行董事 国泰君安证券 数据中心总经理
国泰君安证券 副总裁
周艳利、唐凯、杨龙、魏诗琪、何沁娟
国泰君安证券 战略投资及直投业务委 聂小刚 员会副总裁、战略管理部总经理、国泰
君安证裕投资有限公司董事长
路颖
海通证券 研究所所长
方馨、梁斌、张款慧、商康 杨光、王文雯、崔冬冬
朱蕾、王旭、陈久红、孙瑞、李昱喆
8 中国投资银行国际化经营策略研究
海通证券股份有限公司
9
中国投资银行集团管控与一体化发展模 式研究
中国证券业协会2018年重点课题研究优秀课题报告名单
说明：按“研究单位”拼音顺序排列。
序号
课题名称
研究单位
联合研究单位
课题负 责人
负责人职务
课题组成员
1
智能监管合规报告系统研究
北京艾真融科技术有限公司
张家林 北京艾真融科技术有限公司 董事长 马洪春、代亮、宋欣宜、韩婷、陈骏杰、刘元龙、胡威威
2
证券公司压力测试体系构建及应用研究 ——基于美国CCAR实践
毛梦非、马辉、邹经纬、孙越、安国志、周思贤
毕志刚、董曲琰、殷振兴、周万涛、牛露晴、姚子骏、邓 锐、张雪峥、郭亮、冯越
5
证券经营机构战略绩效管理研究 国泰君安证券股份有限公司
6
中国证券公司跨境并购投资研究 国泰君安证券股份有限公司
7 证券公司差异化发展与特色化经营研究 海通证券股份有限公司
王青怡 国泰君安证券 战略管理部总经理助理
18 分析师声誉评估及金融产品智能化研究 中山证券有限责任公司
东莞理工学院
李湛
中山证券 首席经济学家、研究所所长
阳建辉、周丹妮、曹萍、唐晋荣、方鹏飞、邹欣、张雪杰 、刘波、邓思思
19
再融资制度的国际比较研究
中信建投证券股份有限公司
陈友新
中信建投证券 资本市场部行政负责人 、董事总经理、保荐代表人
刘念、李宇航、张宗、冯扬、万剑飞、杨昊、武昊、马翔 宇
麻晓勇
申万宏源证券 人力资源总部常务副总 经理
朱曦、田志刚、张文君、贾天明、尤左伟、常维、韩洋
16
商品期货服务三农研究
万联证券股份有限公司
吴玮颖
万联证券 副总裁
朱赟、李尉、叶一林、陈仕彦
17
大数据画像技术在证券公司的研究与应 用
兴业证券股份有限公司
刘斌
兴业证券 信息技术部总经理
蒋剑飞、王伟强、邱华勇、郭东、李园园、夏雨、梁泽海 、林嘉敏、王健全、聂梦杰、杨洋、邱杰、王宇、梁旭
总部副总经理
龚芳、孟祥娟、陆媛媛、袁宇泽
14
深度学习和知识图谱在智能公司监管中 的应用研究
上交所技术有限责任公司
同济大学、深圳市智 搜信息技术有限公司
陶睿
上交所技术有限责任公司 高级经理
吴继春、郑海涛、谢胜强、毛子舒、徐丹、范鸿燕
15
产业结构演变对资本市场服务实体经济 发展影响研究
申万宏源证券有限公司