詹克斯赫克曼_JacksHeck_省略_述评_非认知理论在劳动市场的作用_张红岩

·综目前人力资本理论研究中，ＪａｍｅｓＪｈｅｃｋｍａｎ提出新一代的人力资本形成理论将人力资本区分为认知和非认知两个部分，并从理论与实证层面上清楚观察到两者的互动关系及其对个人成就的影响。

一个人技能的形成与基因和生活环境都有密切关系，而不是像以往研究结论人的技能形成仅与遗传基因有关。

一、詹克斯赫克曼（ＪａｃｋｓＨｅｃｋｍａｎ）人力资本投资理论综述（一）早期人力资本投资理论相关研究最早研究人力资本的是Ｂｅｃｋｅｒ（１９６４），其提出工资收入差异与竞争性人力资本有密切的关系。

人们可以通过提升人力资本改变收入，人的认知技能并不是天生固有不变的。

这成为很多家庭经济影响模型的基础，如Ｂｅｃｋｅｒ和Ｔｏｍｅｓ（１９７９）与Ａｉｙａｇａｒｉ等（２００２）的研究。

ＢｅｎＰｏｒａｔｈ（１９６７）和Ｇｒｉｌｉｃｈｅｓ（１９７７）提出生命周期劳动所得极大化的人力资本投资模型，强调通过人力资本投资提升人的学习能力，学习能力较高者付出成本少，获得成就高。

Ｓｐｅｎｃｅ（１９７３）和Ｓｔｉｇｌｉｔｚ（１９７５）的信号理论提出高学历代表高技能，有高学历的人在新环境中获取新技能的可能性大。

这些研究前提假设都是人的能力是天生、可衡量的认知人力资本，忽略非认知人力资本的作用。

非认知人力资本是Ｂｏｗｌｅｓ和Ｇｉｎｔｉｓ（１９７６）批评社会理论中的核心概念，也是主流劳动经济学在新人力资本论及其政策辩论里的焦点话题。

Ｂｏｗｌｅｓ等（２００１）提出了一个非常重要的理论概念，“诱因型偏好”（Ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ－ｅｎｈａｎｃｉｎｇｐｒｅｆｅｒｅｎｃｅｓ），这用来重新诠释一些非典型的人力资本形态（相对于如教育成就的典型人力资本）。

研究发现，具有强烈的“诱因型偏好”的员工比较容易投入工作、团队合作、值得信任以及呈现出其他雇主易于发现的特质。

雇佣这类员工的公司组织，劳动成本较低，整体的运作效率比较高。

这里所说的“诱因型偏好”就是通常人们所说的“强烈事业心、上进心”，“创新能力、洞察力强”，“很好沟通能力”等。

Ｈｅｃｋｍａｎ在其研究中纳入“诱因型偏好”这个概念，为技能形成的生命周期模型注入了新的元素。

（二）人力资本技能的影响与形成阶段（１）人力资本技能的影响。

已有经济学关注家庭收入和基因的遗传性对孩子成长的影响。

ＢｅｃｋｅｒａｎｄＴｏｍｅｓ（１９７９，１９８６）提出家庭贷款投资孩子教育。

Ｂｅｎａｂｏｕ（２０００，２００２）等强调贷款的作用和在孩子技能形成时的利他性，并指出能力是由遗传因子决定的。

Ｂｅｃｋｅｒ和Ｔｏｍｅｓ（１９８６）研究显示由于人力资本投资回报高于贷款利率，所以政府调整利率政策到底是公平的还是有效的，这点无法权衡。

其分不同时段研究对孩子的投资，以８岁作为分界点，８岁之前是早期阶段，８岁以后是后期阶段，研究表明生命早期阶段投资效果明显好于生命后期阶段。

近期Ｈｅｃｋｍａｎ（２０００）和Ｃａｒｎｅｉｒｏ等（２００３）研究提出，教育对生命投资效果周期中技能的形成和工资收入有决定性影响。

认知人力资本和非认知人力资本对于这些结果有相同的决定性。

这些能力就是家庭投资生产出来的学习能力和个人行为，由基因和家庭环境共同决定。

Ｔｕｒｋｈｅｉｍｅｒ（２００３）提出环境影响基因表现的理论模型。

依据这些研究的本质，传统理论将基因决定认知技能与通过学习获取技能进行严格的划界分开已不太正确。

能力本质上是多元的，它包括认知技能和非认知技能。

测量认知能力对环境的影响非常敏感，包括在母体的子宫内。

非认知技能测量也是同样的，都是由基因形成并决定的。

进行的技能测试，如在学校里受监督的表现以及参军入伍时测试都是综合性的，而不是像一般的ＩＱ测验，仅是智商部分。

成就测验的分值由ＩＱ、非认知技能投入和环境因素共同决定。

ＩＱ即使受到环境影响也只能是在１０岁以前，在１０岁以后是很难改变ＩＱ值。

根据大多数研究结果，成就测试和ＩＱ测试很容易混淆。

区别是成就测试积分要受到ＩＱ、学校教育投入和非认知技能的综合影响，能力范围也大于ＩＱ。

非认知技能，如动机、自律、时间偏好这些都是由大脑皮层前额皮质决定的，同时也与环境有关。

非认知技能在成年后比ＩＱ容易改变。

认知技能和非认知技能影响教育、成就和平时表现以及人的各种行为（Ｈｅｃｋｍａｎ等，２００４）。

各种行为尽管随年龄不同也有其需求特征，但受教育和环境的影响较大。

（２）人力资本技能的形成阶段。

人力资本或技能的形成取决于生命周期中的各个不同阶段。

每一时期有符合这一时期的生命特点，不同年龄阶段特征不同。

不像ＢｅｎＰｏｒａｔｈ（１９６７）提出个人提高自身人力资本存量水平，即进行人力资本投资，目的是增加个人未来的收益。

作为一个理性的经济人其会选择在最优点进行投资，这个最优点就是边际私人成本等于边际私人收益。

而Ｈｅｃｋｍａｎ的观点是在生命不同时期定性不同投入，技能在各个不同阶段表现都是不同的。

在某个特殊时期，技能的形成比其它时期都快，这些时期就叫做“敏感时期”。

如果一个独有时期对生产技能的形成是有效的，这个阶段就叫“临界期”。

这个思想有两个关键点，一是“自我生产技能”（Ｓｅｌｆ－ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ）的提出。

它是指一个技能的形成可以增加下一时期获取技能的能力，另一个是技能“补充作用”（Ｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｉｔｙ）。

人的生命周期中一个时期技能的形成能够提升以后其它时期投资的生产效率。

在有序性理论中，“补充”就意味着在不同年龄获取同层技能，相互之间是协同关系。

同时技能生产具有“加倍”的特性，为使早期投资更具有生产效率，不得不进行晚些时期投资，称此为补充。

“孩童时期是技能形成的关键时期”，这个思想就是建立在这两个关键理论点的基础上。

需要补充说明的是人力资本的自我生产技能、技能补充加倍理论暗示着如果权衡投资的公平和效率的话，对孩子晚期投资要优于孩子的早期投———非认知理论在劳动市场的作用73张红岩：詹克斯赫克曼（Jacks Heckman）人力资本投资理论述评资。

这点对于政府进行政策的估计和决定是非常重要的。

尤其是在生命周期晚些阶段投资回报能够弥补个人幼年时期的投资不足，尽管在孩童时期投资回报率高，但后天的投资也可弥补先天投资的不足。

这就是有人出生在贫穷的劣势环境里，但依靠后天的勤奋依然能取得成就的原因。

（三）詹克斯赫克曼（ＪａｃｋｓＨｅｃｋｍａｎ）对人力资本投资理论研究近期在研究收入所得和教育水平相关度时采用测量方法通常是以受试者“自我汇报方式”来测量毅力、自尊、乐观主义和未来导向以及所有能被收集的信息（Ｂｏｗｌｅｓ等，２００１；Ｄｕｎｃａｎ等，２００４），这些研究提出新的证据以说明非认知技能对于个人成功的影响。

然而这些研究并不是无可争议的。

如依据过去个人经济形势对个体自尊的估价分析就可作为原因也可作为这个层组调查结果，所以很难明确非认知技能的因果关系。

Ｈｅｃｋｍａｎ和Ｒｕｂｉｎｓｔｅｉｎ（２００１）为避免这个问题，通过使用ＧＥＤ测试，测量在收入决定挣得方程和教育获取过程中非认知技能数量上的重要性。

ＧＥＤ的考试就是国家提供的和中学毕业生同等学历的考试，它的获取者多是那些中学中途辍学者，通过此考试获得与中学毕业证同样的学历证书，其往往比那些没有完成中学但又没参加ＧＥＤ测试的人更聪明，有资料证明其收入多于一般中途辍学者，这与认知技能对劳动市场结果的重要性是一致的。

然而，在测量能力受限制时的实验中，ＧＥＤ获取者收入挣得比正常中学毕业者少。

Ｈｅｃｋｍａｎ和Ｒｕｂｉｎｓｔｅｉｎ（２００１）研究证明这是由于非认知技能的差别导致的差距。

ＧＥＤ的成绩显示那些辍学者与中学毕业者有同样的认知技能，但在自控力、自我训练及其他一些行为表现方面明显不如中学毕业者，这就是缺乏非认知技能的原因。

Ｈｅｃｋｍａｎ等（２００４）提出证据表明认知技能和非认知技能都对教育回报有影响，通过改变认知技能和非认知技能分析收入变化情况。

很多研究结果显示，按照相同比例增加非认知技能和认知技能，非认知技能对结果的影响力大于认知技能。

增加非认知技能投资，可以最大程度减少中学辍学率，这些都能显著影响未来收入分配。

对于减少青少年犯罪率等不良现象都有很好的抑制作用。

因为对于这些结果而言，非认知技能作用明显大于认知技能。

更高水平的非认知技能比ＩＱ对人的影响更重要。

这就是教育对非认知技能的影响，所以说教育能够促进个人成功（（Ｈａｎｓｅｎ等，２００４；Ｈｅｃｋｍａｎ等，２００４）。

Ｈｅｃｋｍａｎ等（２００６）以批判的角度，重新审视人力资本中“非认知”与“认知”两类人力资本各自在“个人事业成功”上所发挥的影响。

与以往研究相比，有三个重要发现：（１）发现“测量误差”与“内生性误差”的影响。

传统回归模型对“非认知人力资本效果”的估计，会因为“测量误差”的原因而导致严重的低估，也会因“内生性误差”而导致高估，两者相比较，后者的高估程度明显小于前者的低估程度。

所以“测量误差”是未来研究需要直接面对的课题。

以往调查缺乏长期跟踪资料，不能很好反映一个人的发展历程，同时认知技能与非认知技能很难明确划分，造成结果判断错误，产生“测量误差”。

（２）新测量方法的有效性。

用新测量法所得非认知人力资本的效果，除了能消除使用传统测量方法时会造成的低估的误差外，利用新方法所得非认知人力资本的效果，—自我效能（Ｓｅｌｆ－ｅｆｆｉｃａｃｙ）。

就是单单数值是传统测量方法所得效果的三倍。

这些新发现的测量依据，只是众多可能非认知特质一个单纯的方面——以“自我效能”作为非认知人力资本的心理测量指标，其实它对个人人生成就差异的解释力不亚于认知技能所具有的解释力。

（３）非认知人力资本的因果效应。

人力资本中的非认知部分可以用来测量许多结果，如教育成就、劳动市场的成果以及对人生命运有重大影响的风险行为。

二、非认知技能理论述评（一）非认知技能的形成技能形成是动态的，生命周期中一个阶段获取的技能影响下一个阶段学习的效率。

人力资本由不同能力组成。

认知技能对于教育和劳动市场结果有重要作用（Ｈｅｃｋｍａｎ，１９９５）。

同时，非认知技能也同样对这些结果有重要作用，但因为难以测量所以常被人们忽略（Ｈｅｃｋｍａｎ等，２００４）。

近期强调关于孩子发展的研究（Ｓｈｏｎｋｏｆｆ和Ｐｈｉｌｌｉｐｓ，２０００）不同阶段能形成不同的技能。

从对人和动物的实证研究来看，这些技能的形成机会如果被错过，需要花费成本去弥补（Ｃａｍｅｒｏｎ，２００４；Ｋｎｕｄｓｅｎ，２００４；Ｃａｍｅｒｏｎ等，２００５），这个发现有助于经济学家从全局考虑技能形成从而能更有效的设法提高人力资本水平。

认知技能仅是初始技能的一个方面，早期经济学文献认为人的能力即认知技能是天生的，不易测量的标量（Ａｉｙａｇａｒｉ，２００２）。

非认知技能如动机、时间偏好、持久性、自我控制力是被忽略的，所以非认知技能在技能形成和收入挣得中不重要。