BRC消费品第四版内审检查表(高级版)
BRC全球消费品标准内审检查样表
查：证书，在有效期内
1.11确保在进行BRC全球消费品标准认证审核时，负责现场生
产和运营的最高管理者是否参加首次会议和末次会议。
查：会议签到表，满足
1.12最高管理者确保根据标准进行上次审核所确定的不符合
项得到有效整改。
查：审核报告，对照整改报告，已经封闭
2BRC体系
2.1 BRC应得到高级管理层的承诺并通过公司质量管理体系予
满足
3. 5.4负责受审核区域的人员应关注内审结果。纠正措施和期
限应得到确认
满足
3. 5.5所有安排的内审和相关行动的记录应予以保持以证明
它的符合性并且确保不符合能得到识别和验证。
满足
3.6采购
满足
3. 6.1.1企业应根据风险评估建立文件化的供应商评估程序和
持续评价方案
满足
3.6. 1.2程序应包括对例外情况的处理，例如当审核和监控未
满足
3.2质量手册
满足
3.2质量手册
食品安全质量手册是否已建立，是否符合BRC的要求
满足
3. 2.1质量手册中的特殊要求应予以充分执行
满足
3. 2.2质量手册应包含一个为满足标准要求或文件化概述出
处的工作规范和方法的概述
满足
3. 2.3主要员工应能获得质量手册
满足
3.3企业结构、职责与权限
满足
3. 3.1是否建立了清晰的组织结构，明确职责、报告关系和其
满足
2.14BRC消费品安全小组是否考虑采取必要的措施以防止、消
除或将危害降低到可接受的水平
满足
2.15确定CCP是否采用危害分析工作单、判断树等方式
满足
2.16如何建立每个CCP的关键限值，客观依据
BRC-消费品-内审资料
公司组织机构健全,人员分工明确,各级人员权限、职责清楚；公司的方针目标明确具体，资源提供能基本满足现阶段管理需要，产品实现过程得到有效控制，过程、产品、监视和测量及其纠正、预防受控完备，PDCA循环上升机制初步形成，公司的一体化管理体系已基本有效实施并运行。
结论：
公司的一体化管理体系基本符合BRC消费品第四版标准的要求，公司管理体系运行是有效的、适宜的和充分的，可以接受第三方外部BRC审核。
纠正措施要求及审核报告分发对象：
希望各相关部门及时制定纠正计划，在指定期限内，完成不合格项的纠正。同时，其他部门应引以为戒，做好举一反三，自查自纠，把存在问题及时解决。
审核员：***审批：***日期：2016.11.28
审核范围（覆盖产品）：
审核的范围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核时间、持续时间：
2016年11月26日~27日，共2天。
审核小组：
组长（组员）：***
首（末）次会议参加人员：
审核日程见附页《审核日程安排表》
内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在《内审检查表》中予以补充记录。
审核范围（覆盖产品）：
审核的范围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核依据：
BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。
审核方法：
采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查
行政部
2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.1
最新BRC消费品管理手册第四版
（深圳）有限公司BRC手册批准： _____________________ 编写： _____________________ 版本：A1 _____________ 生效日期：2017年12月01日总裁研发中心市场部PMC部米购部生产部工程发放部门一部品质部仓库行政人事部受控文件未经许可禁止复印或携出文件修订记录目录1•高级管理层承诺1.1高级管理层承诺与不断改善1.2组织结构、责任和管理权限2产品风险管理2.1法规和安全要求2.2产品风险评估2.3产品标签与声明2.4包装材料3产品安全与质量管理3.1产品安全与质量管理体系3.2文档控制3.3记录填写与维护3.4内部审核3.5供应商审批与绩效监督3.6规格与技术文件3.7纠正和预防措施3.8不合格材料控制3.9可追溯性3.10投诉受理3.11事故管理、产品撤回和召回4.现场标准4.1外部标准4.2安保4.3布局、产品流和隔离4.4建筑物内部4.5员工设施4.6内务管理和卫生4.7废料和废料处置4.8害虫防治4.9产品贮藏、发货和运输5•产品检验和测试5.1产品检验和实验室测试5.2数量控制5.3产品样品控制6.流程控制6.1操作控制6.2设备和设备维护6.3产品污染控制6.4测量和监控设备的校准和控制6.5最终产品包装和控制6.6库存控制和产品放行7.人事7.1培训和能力7.2防护服7.3卫生规范。
颁布令本公司根据英国零售协会全球 BRC管理体系标准的要求，并结合本公司实际情况，编制本《BRC消费品管理手册》，现批准颁布实施。
本《BRC消费品管理手册》是公司建立、实施和保持质量管理体系的纲领性文件，对内是开展质量管理活动必须长期遵守的准则，对外是公司质量管理水平能力的证据。
公司全体人员必须执行本手册中规定的内容，确保公司质量方针、目标的实现，并通过持续改进，不断提高公司质量管理体系的有效性和效率，提高产品和服务质量，始终把顾客满意看作是事业不断发展的目标。
BRC_消费品_内审资料
审核的围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核依据：
BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。
审核方法：
采用抽样审核的方法对体系的覆盖围进行检查
审核时间、持续时间：
审核围（覆盖产品）：
审核的围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核时间、持续时间：
2016年11月26日~27日，共2天。
审核小组：
组长（组员）：***
首（末）次会议参加人员：
审核日程见附页《审核日程安排表》
审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由审组长在《审检查表》中予以补充记录。
13:30~15:00
行政部
2.1/3.2/3.3/3.4/4.2/7.1
15:30~17:30
生产部、设备部
3.9/4.1/4.3/4.4/4.5/4.6/4.7/4.9/6.2/6.3/6.5/6.6/7.2/7.3
11.27
9:00~11:30
技术品管部
2.2/2.3/2.4/3.1/3.6/3.7/3.8/3.9/4.8/5.1/5.2/5.3/6.1/6.4/6.6
编制：*** 审批：*** 日期：2016.11.25
审核日程安排
编号：BRC-NS-03 序号:2016-03
日期：
2016年
时 间
受审核部门
标准条款
11.26
9:00~9:30
首次会议
9:30 ~10:30
BRCGS消费品第4版内部审核检查表
条款
要求
审核结果
审核记录
FundamentalStatement of Intent
The site’s senior management shalldemonstrate they are fully committed to the implementation of the requirements of the Global Standard for Consumer Products and to processes which facilitate continual improvement of product safety and qualitymanagement.
1.1.1
The site shall have an implemented policy which demonstrates the site’s intention to meet its obligation to produce safe and legal products to the specified quality and its responsibility to its customers. This shall be:
1.2.1
The responsibilities for the management of activities which ensure product safety, legality and quality shall be clearly allocated and understood by the managers responsible.
1.1.3
The site shall have a programme of management meetings which enable product safety, legality or quality issues to be brought to the attention of senior management for resolution.
BRC内审检查表
对于新产品或新工艺与有关产品、包装材料或制造过程的变化，应有合适的产品设计/开发程序，以确保生产合法、安全的产品。
5.2
公司应有含过敏原的材料管理方面的成熟体系，体系将过敏原对产品的污染风险降到最低，并且满足标签方面的法规要求。
5.3
应有合适的原料，半成品与成品的追溯、标识和隔离体系以确保所有与起源或保证状态有关的声明能够被证实。
5.4
产品包装应符合产品的预定用途，并保持适当的储存条件，以减低污染和变质的风险。
5.5
公司应采用适宜的程序、设施和标准，自己承担或转包那些对证实产品安全、合法和产品品质至关重要的产品检验与分析项目。
5.6
公司应确保在完成所有已协定的程序前不予放行。
6.1
公司应按照书面的程序和/或作业指导书进行操作，这可确保持续生产具有期望的质量的安全、合法的产品。并完全符合HACCP食品安全计划。
6.2
公司应运作量的控制体系，符合产品销售国法律要求和任何额外的本行业的规章或特定的客户要求。
6.3
公司应能够证明测量和监控设备足够精确和可靠，提供可信的测量结果。
7.1
公司应确保那些从事影响产品安全，合法性及质量工作的员工通过培训、工作经验或资格，具备从事其工作的能力。
7.2
公司的个人卫生标准应与生产的产品相适应、形成文件，并被所有人员采用，包括代理员工（机构工作人员）、合同方和生产场所的来访者。
3.11
公司应当有有效的事故管理的方案和体系以保证产品召回和撤回的有效实施。
4.1
产品场所应具有适宜的面积、位置、结构和设计，以便于减少污染风险，并有助于生产安全、合法的终产品。
4.2
当在工厂的控制之下安全系统应保证产品受到保护而不被偷盗或者恶意污染。
BRC消费品基础级内审资料汇编(含检查表)
ABC有限公司
BRC全球标准—消费品(第四版) 个人护理及家庭用品（基础级）质量安全管理体系
内部审核资料汇编
卷内文件清单
（2020年3月）
2020年度内审计划
内部审核实施计划
审核组组长：A 2020年3月9日第1页共1页
1.审核目的：审核公司质量安全管理体系是否正常运行，检查各部门所展开的质量安全活动
和有关结果是否符合质量安全管理体系文件的要求，对质量安全管理体系的符合性、充分性和有效性进行评价，为管理评审提供改进和完善质量安全管理体系的依据。
2.审核依据：BRC全球标准—消费品（第四版）、公司质量安全管理体系文件及相关法律法
规、产品标准、行业规范和客户要求。
3.审核覆盖产品：电动牙刷及电动洗牙机的生产和服务。
4.审核组：
组长：A 组员：
5.审核时间： 2020年3月10日8：00-16：30
首次会议时间： 3月10日8：00-8：30
末次会议时间： 3月10日 16：00-16：30
6.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位做好准备工作，接受审核。
7.审核安排：
内部审核报告（可另附纸叙述）
内审首（末）次会议签到表
不符合项目分布表
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表(基础级)
不符合报告
不符合报告
A B C有限公司
MS-P-019-02。
BRC内部审核检查记录表(BRC内审检查表)
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料， 如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：
内审检查表(BRC IOP ISSUE 4 高风险类别)
涉及要素
检查内容
检查记录
结论
1.最高管理都承诺和持续改进
Senior Management Commitment and Continual Improvement
1.1产品安全与nagement policy
3.3.5内审报告应该详细到具体条款，以确保不符合能被清晰的识别和验证。
3.4供应商评审以及绩效的监控
Supplier approval and performance monitoring
公司应执行供应商评审和绩效监控程序。程序应包括材料和服务供应商以确保原材料和服务符合既定的要求。
3.4.1基于危害和风险分析，公司应建立文件化的供应商评审程序和持续的评估计划。
客户投诉
不合格品
召回事件
产品退货
前提方案的内审结果
第三方审核的结果
2.3基于危害分析的豁免条款
Exemption of requirements based on risk analysis
2.3.1通过执行条款4到6中所要求的前提条件，以全面支持危害与风险分析。危害与风险分析可以用来说明这些要求中的哪些要求不适用。这些说明应文件化并在审核时作为建议的豁免项对这些条款进行评审。审核报告中应描述是否接受这些不适用条款。
3.6.3牵涉到产品安全，合法性和质量体系程序等文件的任何变化同修改应得到授权，记录以及作废的文件应被废除及保存，并以修订的版本取代。
3.7规范Specifications
公司应确保制定对原材料、中间和最终产品和可能影响最终产品的完整性和顾客要求的任何产品或服务的适当规范。
3.7.1规范应充分和准确，并应符合相关的产品安全和法规要求。
采购部BRC内审检查表
受审核部门：采购部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
3.5供应商审批和绩效监督
是否建立供应商审批流程文件？是否索取供应商相关资质证件？
查文件，查供应商资料
是否对供应商进行评审？是否对供应商进行持续绩效？
查供应商评审记录，年度绩效记录
是否规定应急供应商的管理？
查文件中对应急供应商的管理要求
3.6规格和技术文件
是否对原材料进行风险评估？原材料的风险评估是否完整？
查原材料规格书、HCCP计划书
3.9可追溯性
物料标识是否清晰？不同状态物料是否进行分区隔离管理？物料信息是否完整？
查库现场
4.9产品贮藏、发货和运输
是否建立发货和运输管理文件？产品装运是否有规定？原材料、产品出入库管理是否形成记录？运输商是否有效管理？
查原材料、产品出入库相关单据、查文件、运输合同、车辆检查记录
6.6库存控制和产品放行
库存产品管理是否有相关规定？产品放行要求有哪些？
查文件，询问仓管人员
BRC 内部审核检查表
通过危害分析得到的危害和控制要求是否定期评审，验证和确认， 以确保其持续有效；当设计、配方、流程、原料或法规发生改变时 查记录 √ 也能及时的得到更新 关键过程的控制措施是否加以实施，保持和评审 查记录 √
危害分析和相关程序是否得到最高管理者的承诺，并通过公司文件 询问 化管理体系来执行。
√
和关键操作步骤监控有关的程序是否包括在根据本标准的内部审核 查文件 √ 中
内部审核检查表
编制日期： 编制： 审核： 主管确认 审核日期 检查内容 检查 方法 结论 OK NO √ 受审部门：质量安全小组、管理层 审核员 标号
1.1
管理承诺: 公司的高层管理者是否承诺建立、实施和改进消费品管 理体系，并确保资源的提供和投资满足安全、法律和顾客的要求。 询问 公司的高层管理者是否确保产品安全和质量方针的建立、实施和保 持 是否建立管理评审控制程序，并实施
2.4
公司是否依据已建立的原则，完全执行和保持风险分析体系
查记录 √
公司是否建立一个准确的工艺流程验证计划： 识别和记录与各个 加工步骤有关的危害和相是否的控制要求; 基于风险发生的可能性 查文件 √ 来评估每一个危害的风险等级，并设定控制限值。根据风险等级来 确定过程控制和监控程序 当过程控制超出了控制限值，是否采取纠正措施 查文件 √
标号
检查内容
检查 方法
结论 OK NO
根据该标准，公司是否建立消费品管理体系，形成文件、加以实施 、保持和评审，必要时加以改进。公司是否识别为确保这些过程的 有效运作和控制所需的准则和方法。组成消费品管理体系的文件是 否清晰、明确、详实并能够被相关人员正确的使用和随时取阅。公 查文件 √ 司是否具有保证消费品管理体系有效实施的文件化的程序，并确定 这些过程的顺序和相互关系。支持和监控消费品管理体系的有关信 息是否被相关人员随时取阅。公司是否确保监控消费品管理体系的 有效性以及对过程的持续监控和分析和持续改进 公司是否制定定义明确的、文件化的消费品方针。这个方针是否能 表明公司要承担生产安全、合法产品的义务以及对消费者的责任。 查文件 √ 该方针是否在公司所有员工中进行沟通。该方针是否定期评审。该 方针是否被所有员工理解，并且是否执行。 组织结构、管理职责和权限: 高层管理者是否建立定义明确的、文 件化的组织结构，确保重要员工都能明确各自的工作范围，责任和 报告关系。公司的高层管理者是否确保所有员工均了解组织结构， 查文件 √ 以及他们的工作职责、责任和报告关系。根据组织机构的要求，是 否建立员工业绩监控机制。是否具有重要员工缺席时适当的替代安 排 内部审核；公司是否对消费品管理体系进行审核以确保其适宜和一 致性。审核是否定期进行，并按有关活动的风险程度制定审核的范 围和频率。内部审核是否由能胜的审核员执行，审核员是否是中 立的，并且审核员不能审核其自己的工作。积极和消极的审核结果 查文件 √ 都是否引起相关被审核活动的负责人的注意。是否确定纠正措施时 的整改期限。所有策划的内审和相关的纠正措施的记录都是否该被 保持。所有纠正措施都是否被验证以证明符合 公司是否执行有效的体系，对不符合产品安全性、合法性和质量的 情况进行收集、记录和调查。公司是否确保采取有效的纠正措施， 防止不符合情况的再次发生。纠正措施是否文件化，并指定有关的 责任和义务。任何有关产品安全性、合法性和质量的纠正措施计 查记录 √ 划，必须由对该范围负有责任和义务的人员来批准。这些人员也是 否负责验证纠正措施是否达到预期效果。纠正措施是否被适时地实 施，以防止不符合的再次发生。 3.7 是否建立纠正和预防措施控制程序，对经评估的不安全信息进行纠 查文件 √ 正和预防 是否选定并维护厂区，以预防产品污染，能够生产安全、合法的产 品。是否考虑场所周围可能构成负面影响的活动，并采取措施防止 查现场 √ 产品受到污染。厂区内所有地面是否按照适当标准建造并维护。如 果自然排水系统不足，是否加额外增设排水系统 查文 是否按适当标准维护厂区内所有区域的安全。适当时，采取措施维 件查 护厂区安全。只有得到授权的人员才能够进入各个区域 记录
M4内部审核审核检查表
使用什么（材料、设备）
是
是否已定义过程？
是
有谁进行（技能、培训）
是
过程是否已经被文件化？
是
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是
是否已明确过程相关接口？
是
如何进行？（方法、技术）
是
过程是否已经被监控？
是
是否保持了记录？
是
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
●质量方针、目标●经营计划
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
符合
16
其他：
其他相关文件均符合要求
部门负责人
审核员
●顾客法规要求、体系要求、体系文件
●审核计划●现场操作人员感受
●上次内外部审核结果
●审核方案(含产品、过程审核)
●过程重要性绩效
●审核规程、审核指导书、图纸，各类变更
●顾客投诉或抱怨退货
符合
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
符合
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
各过程实施结果，有记录
《内部审核检查表》
《内部审核报告》
《内部审核不符合报告》 《首末次会议记录》
符合
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
有评价指标，如：
内审计划完成率100%
符合
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
目标完成情况统计
不合格项报告、有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
BRC内审标准记录(完整检查表)
B R C内审检查表1. 质量管理体系1.1 质量管理体系--总体要求公司应建立与标准相关的确定的质量管理体系，形成文件，加以实施和维护，开展评审，并作出必要改进公司高级管理者应按策划的时间间隔，对质量管理体系以及危险和风险管理体系作出评估。
评审应确保对体系的适宜性、充分性和有效性的评公司高级管理者应提供一切必要资源，用于实施和改进质量管理体系、危险和风险管理体系的过程公司应审核涉及产品安全、合法和质量的系统和程序，以确保其得以实施、合适并符合要求合确定的要求1.10.1 供应商认可及业绩监视文件，以证明支持符合性的过程的有效操作和控制1.11.1 文件控制公司应确保涉及产品安全、法规和质量的所有文件、记录和数据均已形成，并得以控制成品; 中间/半加工产品(适用时)成品; 中间/半加工产品(适用时)2.工厂环境标准2.1场所为减少污染并确保生产出安全合法的产品，生产场所应很好的保持。
2.2周界和地面场所内的所有地面都必须符合相关标准的要求。
2.3产品流程应设计、实施和维护工厂以控制产品污染和损坏的风险。
2.4制造－原材料处理、准备、生产、包装和贮存区域为减少产品污染的风险，场所、建筑物和设施的构造应当是合适的。
2.5设施2.6保养应建立覆盖所有设备的保养体系，这对产品安全、合法和质量至关重要。
2.7员工设施应设计和应用员工设施以减少产品污染的风险2.8物理、化学和生物的产品污染风险应使用合适的设施、建立合适的程序来控制产品的物理、化学和生物污染和损坏。
2.9家务管理和卫生任何时候都应确保家务和 卫生的合适标准2.10废物及废物处置应建立合适的程序来收集。
整理和处置废旧材料。
2.11有害物控制公司应对减少场所有害物风险负责2.12实验设施公司应无确保内部的实验设施被合适的安装和保持以完成良好的实验室操作。
2.13搬运、存储和分发公司应确保从原材料派遣到最终产品的分发的供应链的全过程都得到控制，以尽可能减少污染和损坏的风险。
BRC消费品高级版内审资料汇编(含检查表)
ABC有限公司
BRC全球标准—消费品(第四版) 个人护理及家庭用品（高级版）质量安全管理体系
内部审核资料汇编
卷内文件清单
（2020年3月）
2020年度内审计划
内部审核实施计划
审核组组长：A 2020年3月9日第1页共1页
1.审核目的：审核公司质量安全管理体系是否正常运行，检查各部门所展开的质量安全活动
和有关结果是否符合质量安全管理体系文件的要求，对质量安全管理体系的符合性、充分性和有效性进行评价，为管理评审提供改进和完善质量安全管理体系的依据。
2.审核依据：BRC全球标准—消费品（第四版）、公司质量安全管理体系文件及相关法律法
规、产品标准、行业规范和客户要求。
3.审核覆盖产品：电动牙刷及电动洗牙机的生产和服务。
4.审核组：
组长：A 组员：
5.审核时间： 2020年3月10日8：00-16：30
首次会议时间： 3月10日8：00-8：30
末次会议时间： 3月10日 16：00-16：30
6.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：
首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位做好准备工作，接受审核。
7.审核安排：
内部审核报告（可另附纸叙述）
内审首（末）次会议签到表
不符合项目分布表
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表
不符合报告
不符合报告
A B C有限公司
MS-P-019-02。
BRC-消费品-内审资料(完整资料).doc
评价自身的一体化体系是否持续满足BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。
审核范围（覆盖产品）：
审核的范围：****产品的生产及相关管理活动
受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部
审核依据：
BRC消费品第四版标准、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。
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********有限公司
BRC内审记录汇编
二〇一六年十一月
目 录
1．BRC年度内审计划
2．BRC审核实施计划
3．BRC审核日程安排
4．BRC首末次会议签到表
5．内部审查检查表
6．内审不符合报告
7．BRC体系内审报告
2016年度内审计划
编号：BRC-NS-01 序号:2016-01
审核小组：
组长（组员）：***
首（末）次会议参加人员：
审核日程见附页《审核日程安排表》
内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在《内审检查表》中予以补充记录。
编制：*** 审批：*** 日期：2016.11.25
审核日程安排
编号：BRC-NS-03 序号:2016-03
日期：
审核方法：
采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查
审核时间、持续时间：
2016年11月26日
编制：** 审批：*** 日期：2016.11.25
审核实施计划
编号：BRC-NS-02 序号:2016-02
审核目的：
评价自身的管理体系是否持续满足BRC 消费品全球标准第四版标准的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。
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工厂公司须备有可体现公司管理结构的最新关键员工组织结构图。须明确
划分确保产品安全、合法性 和质量的各项活动的管理责任，且得到各负 责经理的理解。另外还须提供明确证据说明，如果负责人缺席，谁将代表
√
负责人行使职权。
工厂的高级管理层须确保全体员工都明确自己的责任。在对于所进行的活
动制定有成文的工作指导的 情况下，相关员工须有权取用这些文件且能
如果评估表明产品可能对消费者产生不可接受的风险，工厂不得生产该产
品。如果产品需要修改，须对修改后的设计进行新的风险评估。
已编制产品风险管理报告
2.2.2
2.2.3 2.2.4 2.2.5 2.2.6 2.3.1 2.3.2 2.3.3
风险评估须由经过适当培训、可以胜任的内部或外部资源进行。除非风险 评估由客户进行，对此须持 有相关证据。 负责决策的员工须接受培训，以确保其理解其活动所必需的风险评估规程 √ 或结果。
事实描述
2.2.1
公司须确保对每一产品或产品组开展产品危害和风险评估。评估须记录在
册，包括:
• 对所评估产品的说明(例如经批准的样品或试样、样品绘图、计算机图
形、照片、规格) • 产品的预期用途和可预见的滥用情况
• 危害、每项危害的风险水平，以及风险是否可接受
√
• 评估日期、负责人姓名，以及评估所依据的证据。
1.1.2
工厂的高级管理层须确保建立明确的目标，以依照工厂的产品安全与质量 政策和执行本《标准》要求 的承诺，维护所生产产品的安全和合法性， 改善产品质量。这些目标须向相关员工清楚传达，受到监督，而且每年至 √ 少向工厂的高级管理层报告一次结果。
已经建立质量目标，并进行了培训
1.1.3
1.1.4 1.1.5
任何变更须以及时、可控的方式或者按照法律要求规定实施。
2.1.4
须向相关员工提供适用法例、标准、实践规范及类似文件的副本。
√
已建立法律法规收集管理程序 已收集相关法律法规
纠正单编号 ___
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表
被审核部门
审核日期
审核员
条款号
审核项目内容 审核内容
判定 Y N NA
√
• 产品安全与质量事故、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料
• 对产品风险评估、法律要求修改及流程性能系统管理的审查结果
• 资源要求。
会议记录必须编制成文且用于对目标进行修订。审查过程中所商定的决策
和措施应有效地向相关员工传达，而且各项措施必须在约定的时间框架内
得工到厂落的实高级管理层须提供依照本《标准》的要求安全地生产和改善产品所
依据法律要求，须记录和验证进行安全审查或风险评估的人士的身份、能
力、资质和/或执照。
√
工厂须确认主要(消费者)包装标签和外箱上显示的信息准确，且符合预期 销售地区的监管和安全要求。
√
工厂须设立流程，确保对产品所作出的任何声明经过全面验证，以保证产 品与所述声明相符。
√
适用情况下，工厂须确保对产品使用评估(内部或外部)、可靠性试验和保
工厂须确定预期销售地区适用于每件产品及所使用材料的法例和强制性要
求，并且维持最新的信息。
√
风险评估须至少一年审查一次，以及在任何重大投诉或事故之后接受审
查，以确保评估保持最新状 态，反映规格、制造流程或法例的任何变更
如。果法律要求，或者必须确认产品安全或合法性时，应提交一件代表性产
品，由具备适当资质、(在适用情况下)经过认可的(内部或外部)实验室进 √ 行测试。测试结果应构成风险评估的一部分。
须按适当计划的时间间隔（每年至少举行一次）举行由工厂高级管理层参
加的管理评审会议，以审查工厂对本《标准》和 1.1.2 条款所设目标的
执行情况。审查过程须包括对以下各项的评价：
• 上一次管理评审的行动计划和时间框架
• 内部、第二方和/或第三方审核（与本《标准》范围相关之审核）的结
果
• 客户投诉和任何客户反馈的结果
√
在立法有要求的情况下，工厂须在相应的政府机构进行登记或获得批准， 且可出示证据予以证明。
已经下载了正版标准 √
纠正单编号 ___
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表
被审核部门
审核日期
审核员
条款号
审核项目内容 审核内容
判定 Y N NA
事实描述
1.1.8 1.2.1 1.2.2
工厂的高级管理层须确保在上一次按照本《标准》的审核中所发现的不符 合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。 须设立系统，以在考虑根本原因的情形下停闭内部、第二方及第三方审核 所发现的不符合项。
质期测试进行验证。须确认 在考虑面临风险的消费者类别的情形下，维 √
持生产安全、合法的产品。
培训记录
法律法规清单 √ 新建立体系，第一次编制
需的充足人力和财力资源。
√
在工厂已取得本《标准》认证的情况下，工厂须确保在证书中所指定的审 核到期日或之前进行重新认证的通知审核。
每季度进行一次产品质量安全会议
已提供相关资源进行支持 √ 暂未进行外部审核
1.1.6 1.1.7
工厂须备有本《标准》的最新纸质或电子真实版本，附以意向声明，而且
及时了解在 BRC 网站上所发 布的对本《标准》或协议的任何更改。
如果工厂依赖于客户或第三方提供的产品安全、质量及合法性相关信息，
其须设立流程用以验证信息提供方的可信度，并留存验证证据。
√
已搜集相关产品的法律法规 使用部分第三方检测
公司的高级管理层须建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查:
• 法例变更
• 科学和技术的最新发展
2.1.3
• 行业实践规范
√
• 原材料、零部件、包装及成品面临的新风险。
够证明工作是依照相应的指导进行的。
√
应指定一名高级员工承担按需停止生产的责任和权限。
√ 暂未进行外部审核 已建立职代名单 质量手册中包含岗位职责
2.1.1 2.1.2
工厂须设立体系，说明对每件产品的生产地和预期销售地区实施的所有适
用法例、产品标准及产品全问题的知识。这可能为公司内部知识，或借助 √
外部专业知识。
BRC消费品个人护理用品及家庭第四版内部审核检查表
被审核部门
审核日期
审核员
条款号
审核项目内容 审核内容
判定 Y N NA
事实描述
1.1.1
工厂须执行落实一项政策，表明工厂将竭尽其义务按规定的质量生产安全
合法产品以及对其客户负责的宗旨。此项政策须:
√
• 由工厂的总立质量方针，并进行了培训