证券期货业科学技术奖励工作办公室关于开展第六届证券期货科学技
证券期货科技术奖励管理办法
证券期货科学技术奖励管理办法（试行）第一章总则第一条为推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果，依据《国家科学技术奖励条例》和《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定，制定本办法。
第二条经国家科技奖励主管部门批准，设立证券期货科学技术奖（以下简称行业科技奖），设奖者为中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会，承办机构为中国证券业协会。
第三条行业科技奖的申报、评审和授奖，实行“公开、公平、公正”的原则，确保行业科技奖工作的严肃性和权威性。
第四条行业科技奖贯彻尊重知识、尊重人才的方针，遵循精神奖励与物质奖励相结合的原则。
科学技术奖励经费依据有关要求筹集，经费的使用应符合财务管理制度的规定。
第五条行业科技奖办奖周期为两年一届。
第六条行业科技奖评审工作包括制定方案、申报项目、遴选专家、形式审查、初审、复审、终审、专项审计等环节。
第七条行业科技奖励工作接受国家科学技术奖励工作办公室的监督和管理，并接受中国证监会的指导和协调。
第二章奖励范围和评审标准第八条行业科技奖用于奖励证券期货行业参与各方在证券期货市场创新、发展、管理等各个方面取得的科技成果：（一）证券期货行业科学技术研究成果、发明创造；（二）推动证券期货行业发展进步、市场安全稳定运行的技术、业务创新；（三）对证券期货行业发展具有推动作用的标准、方法论和著作；（四）自主研发的、对推动证券期货业务发展具有良好效果的技术和产品；（五）引进、消化、吸收、应用国内外先进技术和产品，对推动证券期货行业发展发挥良好作用的技术成果；（六）得到推广应用的证券期货行业科技转化成果；（七）采用新技术、新成果完成的工程项目，为证券期货行业经营带来明显经济或社会效益。
第九条下列科技成果不予申报行业科技奖：（一）已获国家科学技术奖励项目；（二）已获行业科技奖的项目，或其它行业、省、部级科学技术奖励二等奖（含）以上的项目；（三）存在知识产权、完成人、完成单位等方面争议，且争议尚未解决的项目；（四）投入使用不足6个月的项目；（五）已连续参加过两次行业科技奖评奖但未获奖的项目。
2011 年度证券期货业科学技术奖励申报项目
白硕、郑刚、武剑锋、陆素源、蒋凯、王泊、叶 婧、刘经纬、徐杰、陈彦、黄寅飞、黄俊杰、陈 晨、楼晓鸿、章文刚
上海证券信息系统数据备份系统改
48 造项目
上海证券
张志华、朱玉龙、徐飒英、孙滨、赵喆、孙勇
49
深圳证监局远程实时非现场检查 （稽查）系统
深圳证监局
50 深圳证券市场多层次监察系统
深圳证券交易所
张云东、熊国森、赵山忠、李鹏、潘西里、白浦 春、王龙龙、杜同舟、罗宇辉、杨路、贺强宏、 杨正建 刘吉林、谢文海、杨建明、唐瑞、汪翔、侯峻峰 、奚伟鹏、陈明忠、赵磊、陈东、苏悦民、唐洪 敏、孙凌云、李明华
保护基金
84 中投证券综合运营服务平台
中国建银投资证券
85 中信建投证券交易系统测试平台 中信建投证券
任永胜、周雷、陈雍嵘、王溢策、周强、李洪亚 、孙琪、汤敬华、郑海英、王宗伟 张勇 张一波、陈燕、李消寒、张生庭、李楠、朱阿柯 、郑毅、盘欣、陈镜萍 姚广、杨青、周雷、李雪、元顺昌、王卫、张萌 、刘铮、魏琳、吕秉欣 阎希岳、黄晓梅
私有云虚拟计算技术在证券实时系
51 统中的应用与研究
财富证券
王勇、汪笃荣
52
特殊法人机构和VIP客户参与期货 市场的软件系统-东证致胜机构宝
上海东证期货
顾杰、盛明浩、楼德静、张天悦、谢小勇、刘飚 、李俊
53 统一资讯管理平台
华泰证券
王玲、邢正俊、王雪松、刘静、高霄云
54 投资风险管理与绩效评估系统
广发证券
34 统
鲁证期货
陈方、李学魁、刘运之、王永西、虞战勇、林宗 恒、姚瑾、刘通、李宗锋、王勇
35 期货公司综合管理平台
海通期货
徐凌、顾成伟、杨坤沂、邵中华、巩一楠、方小 文、童海东、傅莹、张建权
证券期货业网络与信息安全事件应急预案
证券期货业网络与信息安全事件应急预案证券期货业网络与信息安全事件应急预案（2021版）证券期货业信息化工作领导小组办公室二○○九年六月― 1 ―目录1. 总则 ........................................................................... .................... 4 1.1. 编制目的 ........................................................................... ... 4 1.2. 编制依据 ........................................................................... ... 4 1.3. 工作原则 ........................................................................... ... 4 1.4. 适用范围 ........................................................................... ... 5 1.5. 特别说明 ........................................................................... ... 5 2. 应急处置机构与职责 .................................................................. 5 2.1. 应急指挥与决策机构 ..........................................................6 2.2. 行业内各有关单位与职责 .................................................. 6 2.2.1.会内相关部门 ................................................................ 6 2.2.2.证监局 ............................................................................7 2.2.3.市场核心机构 ................................................................ 7 2.2.4.行业协会 ........................................................................7 2.2.5.证券期货业信息化工作应急处置技术顾问组 ........... 7 2.2.6.各证券期货经营机构、投资咨询机构 ....................... 8 2.3. 行业关联单位与职责 .......................................................... 8 2.3.1.业务关联银行 ................................................................ 8 3. 预防预警 ........................................................................... ............ 8 3.1. 预防措施 ........................................................................... ... 8 3.2. 应急准备 ........................................................................... (9)― ― 23.3. 敏感时期信息系统安全特别保障措施 ............................ 10 3.4. 预警监测与信息报送 .. (10)3.5. 预警信息处置 .................................................................... 11 4.事件通报和处置 (11)4.1. 事件通报 ............................................................................11 4.1.1.国家有关部门及行业外关联单位的事件通报 ......... 11 4.1.2.行业内各单位的事件通报 .......................................... 12 4.2. 事件处置 ............................................................................15 4.2.1.事件处置一般原则 ...................................................... 15 4.2.2.事件处置方案 .............................................................. 16 5. 后期处置 ........................................................................... .......... 16 5.1. 后续工作 ............................................................................16 5.2. 事件分析总结 .................................................................... 16 6.宣传、培训和演练 .................................................................... 18 6.1. 宣传教育 ............................................................................18 6.2. 培训 ........................................................................... ......... 18 6.3. 演练 ........................................................................... ......... 18 7. 附则 ........................................................................... .................. 19 7.1. 预案管理 ............................................................................19 7.2. 预案解释部门 (19)7.3. 预案实施时间 (19)― 3 ―1. 总则1.1. 编制目的建立健全证券期货业网络与信息安全事件应急工作机制，提高行业应对网络与信息安全事件的应急处置能力，预防和减少网络与信息安全事件造成的损失和危害，维护资本市场稳定和健康发展，维护国家金融安全和社会稳定，保护投资者合法权益。
中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知
中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会,中国期货业协会•【公布日期】2008.09.03•【文号】•【施行日期】2008.09.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文中国证券业协会、中国期货业协会关于发布《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的通知各证券公司、基金管理公司、期货经纪公司：为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范，完善各机构的治理结构，提高证券期货经营机构信息技术（简称IT）治理水平，保障信息系统安全运行。
中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，经向中国证监会备案后，予以发布。
现就有关事项通知如下：一、各证券期货经营机构应充分重视《指引》发布实施的重要性，认真学习掌握《指引》的指导精神和相关要求。
IT 治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，其主要目的是解决在高度信息化的时代，如何将企业的IT 资产转化为企业的重要战略资产，通过设计和实施IT 决策权系统，妥善处理好企业的IT 决策内容、IT 决策部门和责任人以及如何制定和监控这些IT 决策的问题。
IT 能力是证券期货经营机构的核心竞争力之一，有效的IT 治理可以持续巩固和提升IT 能力。
各证券期货经营机构应通过IT 治理工作，增强驾驭IT 的能力，合理利用IT 资源，有效管理IT 风险，确保信息系统的建设和运行安全、高效、稳定。
二、各证券期货经营机构应结合本单位的实际情况，制定落实《指引》的工作方案。
按照《指引》的要求，建立并完善公司IT 治理组织、相关制度和工作机制，检查单位在IT 原则、IT 架构、IT 基础设施、IT 应用和IT 投入5 个方面的工作情况，查找问题和不足，并制定改进措施。
通过落实《指引》工作，推进和加强信息技术管理与规范，切实提高信息技术建设和安全运维、管理水平。
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基于上述新情况新问题，有必要进一步健全证券期货业网络和信息安全监管制度体系，制定专门 的部门规章，构建证券期货业网络和信息安全管理的体系框架，提升行业安全保障能力。
（二）法律法规的上位要求有待进一步落实。随着《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保 护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规密集发布实施，我国网络和信息安全法律体系 进一步健全，新型管理框架基本成型。
学习解读中国证监会制定的《证券期货业网络和信息安全管理办法》
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（一）行业网络和信息安全形势严峻复杂。一是随着大数据、云计算、区块链和人工智能等新技 术应用的不断深入，证券期货业务与技术加速融合，各类业务活动日益依赖网络安全和信息化，增加 了网络和信息安全管理的复杂度。二是随着行业机构数字化智能化转型的提速，信息系统建设任务明 显增加，上线变更操作较为频繁，行业网络和信息安全管理能力面临更大挑战。
《办法》的主要内容 本作品由远近团队制作，欢迎下载使 用，不 得转卖 。
《办法》共八章七十五条，对证券期货业网络和信息安全监督管理体系、网络和信息安全运行、投 资者个人信息保护、网络和信息安全应急处置、关键信息基础设施安全保护、网络和信息安全促进与发 展、监督管理与法律责任等方面提出了要求。具体包括：
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证券期货业科学技术奖励委员会关于2011年证券期货科学技术奖获奖项目的公告
证券期货业科学技术奖励委员会关于2011年证券期货
科学技术奖获奖项目的公告
文章属性
•【制定机关】中国期货业协会
•【公布日期】2012.03.06
•【文号】
•【施行日期】2012.03.06
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】科技奖励
正文
证券期货业科学技术奖励委员会关于2011年证券期货科学技
术奖获奖项目的公告
为进一步推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，提高行业内自主创新能力，鼓励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的单位和个人，按照《证券期货科学技术奖励办法（试行）》规定，经证券期货业科学技术奖励委员会审议批准，决定授予上海证券交易所“上海证券交易所新一代交易系统”项目证券期货科学技术奖一等奖，授予上海期货信息技术有限公司“NGES交易监控软件V1.0”、中国证券投资者保护基金有限责任公司“中国证券业电子化信息披露智能支撑平台”等5个项目证券期货科学技术奖二等奖，授予郑州商品交易所“郑州商品交易所市场监察系统”、长城证券有限责任公司“长城证券数据通信总线”等11个项目证券期货科学技术奖三等奖，授予国泰君安证券股份有限公司“证券核心业务系统全流程监控与自动化控制平台”等19个项目证券期货科学技术奖优秀奖，并对项目完成单位和个人予以表彰。
希望受表彰的单位和个人发扬成绩、再接再厉，以更加优秀的科研成果推动证
券期货科技水平深入发展，为行业内营造创先争优的科研氛围奉献力量，为资本市场发展做出贡献。
附件：2011年证券期货科学技术奖获奖项目
证券期货业科学技术奖励委员会
二○一二年三月六日。
中国证券投资基金业协会关于开展第八届证券期货科学技术奖励工作的通知
中国证券投资基金业协会关于开展第八届证券期货科学技术奖励工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2021.08.12•【文号】证科奖字〔2021〕1号•【施行日期】2021.08.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于开展第八届证券期货科学技术奖励工作的通知证科奖字〔2021〕1号各有关单位：为推动证券期货业科学技术研究工作，促进行业科技进步，鼓励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的单位和个人，根据《证券期货科学技术奖励管理办法》，证券期货业科学技术奖励工作办公室决定开展第八届证券期货科学技术奖励工作。
现将相关事宜通知如下：一、组织机构在证监会统一领导下，根据《证券期货科学技术奖励管理办法》，第八届证券期货科学技术奖评选工作由证券期货业科学技术奖励委员会（以下简称“奖励委员会”）进行监督和指导，并在初审、复审环节之后，对通过复审的项目进行终审。
奖励委员会下设科技奖励工作办公室（以下简称“奖励办”），负责具体组织行业科技奖的实施。
第八届证券期货科学技术奖主办单位为中国期货业协会，协办单位为中国证券业协会和中国证券投资基金业协会。
二、奖励范围第八届证券期货科学技术奖主要奖励证券期货业参与各方在证券期货市场创新、发展、安全、管理等各个方面取得的科技成果：（一）科研产品；（二）先进技术；（三）工程项目；（四）技术标准；（五）科技专著；（六）其他证券期货业科学技术成果。
下列科技成果不予申报第八届证券期货科学技术奖：（一）已获国家科学技术奖励的；（二）已获行业科技奖一、二、三等奖的，或其它行业省部级科学技术奖励二等奖（含）以上的；（三）存在知识产权、完成人、完成单位等方面争议，且争议尚未解决的；（四）产品、技术或工程项目投入使用、正式上线应用不足12个月的；标准和著作正式出版、发布不足12个月的；（五）已连续参加过两次行业科技奖评奖但未获奖的；（六）不符合现行法律法规、部门规章、自律规则要求的；（七）其他科技奖励工作办公室认为不符合申报要求的。
2009年证券期货业科学技术奖获奖项目名单
2009年证券期货业科学技术奖获奖项目名单证券期货业科学技术奖一等奖（空缺）证券期货业科学技术奖二等奖：上海期货交易所风险实时监控软件项目参与人：章捷、张品峰、邹文军、王俊杰中国证监会网络信息监控系统项目参与人：崔晓健、王毛路、雷宇开、周惠东、丁国栋、张涛、余智华、张刚兴业证券客户综合分析系统项目参与人：刘斌、刘世平、肖俊光、邱华勇、陈咏、翁建清、金红梅、林永华、陆烟华、李华明国信证券金太阳手机证券系统项目参与人：胡继之、陈革、廖亚滨、刘汉西、杨均明、丛韧、杨建立、吴畏、钟伟、俞干明证券期货业科学技术奖三等奖：华泰联合证券经纪人综合业务平台项目参与人：朱永强、马俊生、张一波、谷燕西、刘俊杰、汤秋明、曹彬彬、田晓斌、石先兵、王健中信建投证券经纪业务综合管理平台项目参与人：宋群力、宗浩鹏、岳丰、马丽霞、李宁、周磊国泰君安证券基于整合的企业运作支持平台项目参与人：俞枫、毕志刚、唐美芳、刘永留、孙全、邱京、任钰敏中国证监会机构监管综合信息系统项目参与人：李东平、汪洵、冯艺东、王恺、陈小宝、吕国科、刘好学、李小强、葛一苗、周南致国泰君安证券基于主动营销的综合金融服务网络平台项目参与人：俞枫、黄韦、徐鹏、马刚、毛梦非、宋心磊、谢军、詹婷婷、沈宇中投证券一柜通前台营业管理系统项目参与人：杨明辉、张希荣、谢碧松、梁爽、邓雅琳、丁华强、孔培、陈秀芳、瞿辉、林宇燕证券期货业科学技术奖优秀奖：齐鲁证券第三方存管制度下的单客户多银行创新模式项目参与人：李玮、毕玉国、张勇、李兵、孙海昕、罗海涛、刘传新、徐岷波、李世洪、郭伟招商证券集中交易系统多渠道接入平台项目参与人：熊剑涛、殷明、陈铁勇、陈卓、刘克爱华泰证券客户关系管理系统项目参与人：汪瑾、王玲、王璠、邢正俊、易蜀水、胡仲海、胡智、李杰、张安中、吴宝国银河证券证券交易策略研究分析系统项目参与人：陈静、唐沛来、王作敬、丁圣元、龚雪松、刘宝田、程涛、杨学军、张帆、刘岱中国民族证券营业部闪电手VIP超级终端项目参与人：马光悌、颜阳、顾晓清、曾凡奇、杨树茂、孙亮、马国芳。
中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定
中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.10.28•【文号】证监发[2008]126号•【施行日期】2008.10.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于表彰证券市场账户规范工作先进集体和先进个人的决定（证监发[2008]126号2008年10月28日）各证券公司，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办、各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为加强基础性制度建设，2007年8月以来，证监会启动了规范账户管理的一系列措施，集中解决长期以来在证券市场账户方面积累和遗留的问题。
这项工作得到了各证券公司和证券期货监管系统各单位的大力支持与配合，群策群力，克服困难，协同推进，按期完成了预定的工作目标。
账户规范工作有利于提高市场透明度，进一步净化证券市场，保护投资者合法权益，为证券公司规范发展和证券市场长期健康稳定运行奠定扎实的基础。
在账户规范工作期间，面对复杂敏感的工作情况和重重工作压力，各证券公司和证券期货监管系统各单位以高度负责的态度和严谨务实的作风，切实履行职责，做了大量艰苦细致、卓有成效的工作，涌现出了一批先进集体和先进个人。
为进一步总结经验，巩固成果，表彰先进，经民主推荐和评选，证监会研究决定，对在账户规范工作中表现突出、做出优异成绩的光大证券、北京证监局等22个先进集体和林虹、陆倩等370名先进个人予以表彰，并分别授予“账户规范工作先进集体”和“账户规范工作先进个人”称号。
各单位还可结合各自实际情况，按照有关规定对账户规范中成绩突出的同志予以一定的奖励。
希望受到表彰的集体和个人再接再厉，继续扎实有效地做好资本市场改革和发展的各项工作，为推进证券市场健康稳定发展做出新的更大的贡献。
全面提升证券期货业信息化水平确保系统安全稳定运行
“十二五”即将到来，站在新五年的起点，中国证券期货业信息化与信息安全工作的发展战略是：一是显著提升信息系统性能，不断丰富信息系统功能，增强资本市场的信息技术核心竞争力；二是为投资者提供更便捷、更安全的交易方式，提高对投资者的信息技术服务水平；三是大幅提高信息系统抗风险能力和信息安全事件应急处置能力，保障行业信息系统的安全稳定运行；四是建立健全行业信息技术公共基础设施，促进信息技术资源的有效利用；五是形成完善的多层次信息技术规章和标准体系，提高行业规范化和标准化水平；六是整合利用信息资源，支持资本市场业务监管和行业自律；七是形成科研合作机制，提高先进技术应用能力；八是壮大信息技术人才队伍，为资本市场信息化与信息安全工作提供坚实的保障。
此外，中国证券业协会组织证券公司技术人员进行了营业部技术指引、网上交易技术指引等专题培训，期货业协会组织期货公司高管人员和信息技术人员参加了技术轮训班，促进了市场对信息安全政策、法规和技术指引的理解和贯彻落实。
2.加强行业标准化的组织保障和制度建设
证标委于2009年11月6日召开换届大会，完成了换届工作；进一步规范了证标委内部的日常管理，重新修订了《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会章程》、《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会秘书处工作细则》，制定了《全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会标准化工作管理制度》。
证监会启动了《证券期货业标准体系框架》的研究和制定工作，同时配合金标委开展了《金融行业标准化体系框架》制定工作；完成《证券期货业标准体系框架的项目建议书》在金标委的立项申请工作；发布《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》行业标准，规范定义了商业银行和证券期货机构业务往来中的数据格式和接口规范，提高了数据处理和数据交换效率。
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号
中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。
经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。
（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。
（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。
（附件3）本决定自公布之日起施行。
附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。
”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。
”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。
证券期货业信息技术发展与细节问题解读
证券期货业信息技术发展与细节问题解读作者：王蓓来源：《科学与财富》2016年第34期（渤海证券股份有限公司天津市 300381）摘要：现阶段，随着信息技术的进步和发展，其逐渐融入到证券期货行业发展过程中，并且逐渐受到证券期货行业的高度依赖。
而事物均具有双面性，信息技术在促进证券期货行业快速发展的同时，也为其带来了一定的威胁和安全问题。
然而，因为市场的发展节奏与信息技术的发展节奏存在一定的差距，使得证券期货业务与信息技术之间的循环存在一定问题。
对此，相关工作人员应当从信息技术制度设计、信息技术治理环节、信息技术文化实践等多方面入手，营造证券期货业务与信息技术之间良性循环的技术生态环境。
本文围绕证券期货行业信息技术发展问题展开分析，进而探讨其问题解决路径。
关键词：证券期货行业；信息技术；发展；细节问题在信息经济时代背景下，证券期货行业的发展离不开信息技术的支持。
只有保证证券期货行业各机构发展的前沿性和信息性，才能促使其借助信息技术在市场中占有一席之地。
随着信息技术的快速发展和不断进步，其对证券期货行业的生存和发展具有至关重要的作用。
并且历经多年的制度建设以及实践应用，证券期货行业信息化建设工作在信息技术治理、信息安全等级保护等方面都得到了一定的优化和改进，使其整体水平得到显著提升，为我国证券期货市场发展提供了强有力的支持。
一、深化信息技术治理与建设信息技术文化问题深化信息技术治理与建设信息技术文化问题主要包括两个方面，即治理制度建设与治理实践相结合的问题、提升信息技术总监专业技能的问题[1]。
下面针对这两个问题进行分析，为深化信息技术治理与建设信息技术文化工作的开展提供参考依据。
（一）信息技术治理制度与治理实践相结合的问题针对信息技术治理工作来说，从其理念树立至制度建设过渡的环节并不存在难度，最难的部分在于制度建设到实践运用过渡部分。
这一部分需要长时间的实践和不断的尝试才能够得到完善。
大多数金融机构领导在信息技术治理工作中对信息技术原则、证券期货业务整合、资源配置方面给予了高度重视，而在结构设计、基础设施配备、决策输入与输出方面缺乏合理性和协调性。
中国证券监督管理委员会关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知
中国证券监督管理委员会关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.06.24•【文号】证监发[2001]91号•【施行日期】2001.06.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券,期货正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告(2010)36号――关于废止部分证券期货规章的决定(第十批)（发布日期：2010年12月16日，实施日期：2010年12月16日）废止中国证券监督管理委员会关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知（证监发[2001]91号）各证券监管办公室(稽查局)、办事处、特派员办事处办、专员办事处：为贯彻执行《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》(国发[2001]11号)，配合地方政府及有关部门严厉打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为，维护证券期货市场正常秩序，切实保护广大人民群众的合法权益，中国证监会将发布《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为通告》(以下简称《有奖举报通告》)，奖励知情人为严打提供线索。
现就做好有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易工作有关事项通知如下：一、各派出机构要高度重视此项工作，积极配合当地政府和有关部门打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为《有奖举报通告》的实施是协助地方政府和有关部门打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为，维护证券期货市场正常秩序的重要举措。
各派出机构应尽快与当地政府和有关部门协商，制定细则，明确有奖举报的受理、甄别、移送和奖励等程序，建立有效的有奖举报机制，并向社会公布。
二、各派出机构应在当地主要新闻媒体上公告合法证券期货经营机构的基本情况《有奖举报通告》公布后的5个工作日内，各派出机构应在主要新闻媒体上不少于2次公告辖区内经中国证监会批准的合法证券期货经营机构、基金管理公司和基金托管部、证券交易所和期货交易所的名单、地址、电话、传真和其他通讯方式，并告之社会公众，凡不在名单之列的从事证券期货诈骗或非法从事证券期货业务的，均可以举报。
证监会发布实施《证券期货业软件测试指南 软件安全测试》等三项金融行业标准
证监会发布实施《证券期货业软件测试指南软件安全测试》等三项金融行业标准文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.07.17•【分类】法规、规章解读正文证监会发布实施《证券期货业软件测试指南软件安全测试》等三项金融行业标准近日，证监会发布《证券期货业软件测试指南软件安全测试》《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》《证券期货业于银行间业务数据交换协议第1部分：三方存管、银期转账和结售汇业务》等三项金融行业标准，自公布之日起施行。
一、《证券期货业软件测试指南软件安全测试》标准2019年，我会发布了JR/T 0175—2019《证券期货业软件测试规范》金融行业标准，通过规范证券期货业信息系统建设过程中的总体要求、单元测试、集成测试、系统测试、系统集成测试、验收测试等测试活动的内容，有效提高了行业软件测试过程的标准化程度。
《证券期货业软件测试指南软件安全测试》金融行业标准，是以JR/T 0175—2019中的测试流程与内容为基础，提供软件安全测试流程、技术和参考文档，进一步明确行业软件安全测试工作指引，通过加强对软件产品的安全特性、潜在的漏洞与风险等内容的检测，提高行业整体安全防御能力。
以降低行业信息系统运行风险，促进行业信息系统建设水平整体提升，推动行业健康可持续发展。
标准从测试目的与流程、测试技术选择、测试方法等角度对如何进行软件安全测试给出了指导性意见。
将测试流程划分为系统分析、威胁分析、设计、执行与报告环节，规范测试过程。
阐述安全功能检查、代码安全测试、漏洞扫描、渗透测试、模糊测试五项安全测试技术的定义与测试内容，并结合行业情况，说明不同机构不同系统所选用的安全测试技术。
对软件安全测试常用的十七种测试方法以及移动应用中特有的六种测试方法进行逐一说明，以指导行业机构进行软件安全测试执行工作。
二、《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》标准随着移动互联网新兴技术的蓬勃兴起，层出不穷的创新业务，在商业模式应用、技术风险控制等方面对金融业构成了新的挑战。
全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会秘书处关于《证券期货
全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会秘书处关于《证券期货业非公开募集产品编码及管理规范》标准技术审
查的通知
【法规类别】期货综合规定
【发文字号】证标委秘发[2013]19号
【发布部门】全国金融标准化技术委员会
【发布日期】2013.08.19
【实施日期】2013.08.19
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会秘书处关于《证券期货业非公开募集产品
编码及管理规范》标准技术审查的通知
（证标委秘发[2013]19号）
各证标委委员单位：
《证券期货业非公开募集产品编码及管理规范》是2011年立项的行业标准制修定项目，目前标准工作组已完
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C19010S《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读80分答案
C19010S《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解
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《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定解读》
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.十
B.五
C.三
D.二
我的答案： B
2 . 证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业
管理情况报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的起草遵循了下列主要原则（）。
A.区分监管要求和纪律要求
B.划分个人责任和管控责任
C.兼顾一般原则和重点领域
D.统筹事前预防、事中监测和事后处罚
我的答案： ABCD
2 . 关于证券期货经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有（）。
A.证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券期货经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，中国证监会将有关情况通报相关
主管单位纪检监察部门。
对错我的答案：对。
008.执业行为准则与廉洁从业(二)
二、廉洁从业相关规定廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
（一）监管机制 中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。
证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。
证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
（二）内部控制制度证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。
对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。
（三）禁止性行为1、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；⑤其他输送不正当利益的情形。
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证券期货业科学技术奖励工作办公室关于开展第六届证券期
货科学技术奖励工作的通知
【法规类别】科技成果鉴定奖励
【发文字号】证科奖字[2017]1号
【发布部门】70604A5
【发布日期】2017.08.16
【实施日期】2017.08.16
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
证券期货业科学技术奖励工作办公室关于开展第六届证券期货科学技术奖励工作的通知
（证科奖字[2017]1号）
各有关单位：
为展示行业科学技术水平和创新能力，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果，证券期货业信息化工作领导小组决定开展“第六届证券期货科学技术奖”评选工作。
现将本次奖励评审和项目申报事宜通知如下：
一、奖励目的
第六届证券期货科学技术奖评选工作是为了推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果。
二、组织机构
按照证券期货业信息化领导小组办公室2017年重点工作安排，第六届证券期货科学技术奖励工作由中国证券投资基金业协会主办。
根据《证券期货科学技术奖励管理办法》（以下简称“管理办法”）第三章规定，证券期货科学技术奖励委员会（以下简称“奖励委员会”）负责对行业科技奖励工作进行监督和指导，奖励委员会下设科技奖励工作办公室（以下简称“奖励办”），奖励办由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等单位工作人员组成，负责行业科技奖的日常工作。
三、设奖数量
按照第六届证券期货科学技术奖励工作方案，本届科技奖授奖数量为一等奖2项、二等奖6项、三等奖10项、优秀奖18项。