2020年期货从业资格《期货法律法规》真题模拟试题D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题模拟试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A 、5日 B 、7日 C 、10日 D 、15日2、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A 、13 B 、14 C 、15 D 、163、宋体一国或地区的实际GDP 的增长是指（ ）。

A 、该国的境内外上市公司价值 B 、所有部门生产的最终产值 C 、境内居民生产的最终产值 D 、境内部门生产的最终产值4、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A 、注册资本最低限额为人民币2000万元B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C 、有具备任职资格的高级管理人员D 、有符合现代企业制度的法人治理结构5、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。

A 、8% B 、10%C 、12%D 、15%6、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。

A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性7、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。

A 、非法人企业 B 、上市公司 C 、外国公司 D 、国有企业8、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。

A 、提高保证金收取标准 B 、降低风险管理要求 C 、降低手续费收取标准 D 、提高手续费收取标准9、大豆提油套利的做法是（ ）。

A 、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约10、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负11、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、7日D、10日12、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日13、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元14、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任15、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、716、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友17、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会18、有关趋势线的说法不正确的是（）。

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效19、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由20、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日21、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货22、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会23、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认24、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦25、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年B、2年C、3年D、5年26、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日27、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825B、2821C、2820D、281828、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3029、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%30、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。

A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略31、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善32、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度33、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年34、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2B、3C、5D、735、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时B、不定期C、随机D、定期36、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行37、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年38、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策39、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断40、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》41、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%B、15%C、20%D、25%42、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949B、1950C、1969D、197043、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员44、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面45、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行46、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司47、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表48、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%49、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员50、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司51、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。