2019年期货从业资格考试《法律法规》备考练习题及答案解析
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A 、风险管理 B 、信息披露 C 、档案管理 D 、业务管理2、我国期货交易所会员必须是（ ）。
A 、事业单位 B 、自然人C 、境外企业法人或者其他经济组织D 、境内企业法人或者其他经济组织3、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。
A 、从业资格考试B 、从业资格注册和公示、执业行为准则C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D 、家庭道德守则4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A 、不得提高B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高5、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）。
A 、加息可能性增加 B 、加息可能性减弱C 、维持利率不变D 、降息可能性增加6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人8、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断2、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊 B 、合理理赔 C 、买卖自负 D 、风险自负3、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A 、信用风险 B 、经营风险 C 、价格风险 D 、汇率风险4、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A 、中国证监会B 、期货交易所C 、中国期货业协会D 、国家工商总局5、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿C 、8亿D 、10亿6、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A 、期货居间人 B 、开户知识测试人员 C 、营业部负责人 D 、客户开发人员7、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、168、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2个工作日 B 、3个工作日 C 、5个工作日 D 、7个工作日2、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。
A 、得到部分的保护 B 、盈亏相抵 C 、没有任何的效果 D 、得到全部的保护3、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）。
A 、从业资格考试B 、从业资格注册和公示、执业行为准则C 、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D 、家庭道德守则4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A 、百分之六十B 、百分之八十C 、百分之二十D 、百分之四十5、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。
A 、5B 、15C 、20D 、306、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部7、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。
A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 8、（ ）表明在近N 日内市场交易资金的增减状况。
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构2、期货公司向客户收取的保证金（ ）。
A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
A 、不超过50% B 、不超过20% C 、不超过80% D 、不超过60%4、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。
A 、30%B 、50%C 、100%D 、150%5、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。
A 、中国期货业协会B 、中金所C 、中国证监会D 、期货公司6、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会7、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、经济实力 B 、产品认知能力 C 、风险控制能力 D 、身体状况8、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、102、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A 、法定代表人 B 、结算负责人 C 、财务负责人 D 、经营管理主要负责人3、空头套期保值者是指（ ）。
A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头4、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
A 、维护客户和公司的合法利益B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权5、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A 、信用风险B 、经营风险C 、价格风险D 、汇率风险6、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案
2019年7月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A．期货业协会 B．中国证监会 C．公安机关 D．期货交易所 参考答案：A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A．客户利益优先；先开发的客户利益优先 B．自身利益优先：先开发的客户利益优先 C．客户利益优先：公平对待 D．自身利益优先：公平对待 参考答案：C 3、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年更多真题资料：精勤学习网 参考答案：C 4、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。
A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 参考答案：C 5、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．期货公司 D．期货保证金安全存管银行 参考答案：A 6、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A．中国证监会 B．中国证监会及其派出机构 C．协会 D．商务部 参考答案：C 7、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A．申诉 B．反映 C．上访 D．申请复议 参考答案：A 8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是（）。
A．最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B．慈善基金 C．社会保障基金 D．经有关金融监管部门批准设立的财务公司 参考答案：A 9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
2019年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员大会的常设机构是（ ）。
A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日3、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。
A 、请求权 B 、追偿权 C 、代位权 D 、质押权4、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产C 、中国证监会禁止的其他行为D 、诚实守信，恪尽职守5、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度7、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试题C卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》真题练习试题C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货业协会的性质是（ ）。
A 、企业法人 B 、事业单位 C 、国家机关 D 、社会团体法人2、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。
A 、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B 、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C 、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D 、违反法律、法规禁止性规定的3、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A 、月 B 、季 C 、半年 D 、年4、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日B 、前一交易日C 、次日D 、下一交易日5、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。
A 、设立营业部申请书B 、拟设立营业部的决议文件C 、申请日前2个月月末的风险监管报表D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）。
A 、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B 、理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C 、理事会会议至少每半年召开1次D 、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事7、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。
A 、期货保证金监督管理机构 B 、期货保证金第三方管理机构 C 、期货保证金审计机构 D 、期货保证金安全存管监控机构2、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间3、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。
A 、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B 、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C 、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D 、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理4、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。
A 、3个月至6个月B 、6个月至12个月C 、1年D 、2年5、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度7、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。
A 、5% B 、10% C 、15% D 、20%2、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。
A 、200万元 B 、300万元 C 、500万元 D 、800万元3、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A 、10人 B 、15人 C 、8人 D 、30人4、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。
A 、交易所自身并不参与期货交易B 、会员制交易所是非营利性机构C 、交易所参与期货价格的形成D 、交易所负责设计合约、安排合约上市5、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（ ）内向中国证监会报告。
A 、5日B 、10日C 、15日D 、30日6、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A 、美元指数下行 B 、美元贬值 C 、美元升值 D 、美元流动性减弱7、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、80％ B 、90％ C 、120％ D 、150％8、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力测试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1/2 B 、1/3 C 、2/3 D 、3/42、股指期货的交割方式是（ ）。
A 、以某种股票交割 B 、以股票组合交割 C 、以现金交割 D 、以股票指数交割3、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A 、2/3以上 B 、1/3以上 C 、1/2以上 D 、1/4以上4、下列不属于期货交易所特性的是（ ）。
A 、高度分散化 B 、高度严密性C 、高度组织化D 、高度规范化5、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）。
A 、长线交易者 B 、短线交易者 C 、中线交易者 D 、当日交易者6、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）。
A 、200万元 B 、300万元 C 、500万元 D 、800万元7、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A 、500万 B 、1000万 C 、3000万 D 、5000万8、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会9、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
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2019年期货从业资格考试《法律法规》备考练习题及
答案解析
2.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货从业人员所在的期货公司
3.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员实行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，理应具有大学()以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
5.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限能够放宽()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，理应提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.期货公司理应自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等相关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
8.期货公司高级管理人员最多能够在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司理应在知悉或者理应知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
10.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业*或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A.3万
B.5万
C.10万
D.15万
11.期货交易理应在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所实行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
12.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
13.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司理应首先向客户出示()。
A.营业执照
B.书面合同
C.责任自负承诺书
D.风险说明书
14.期货交易理应采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的集中交易
B.公开的分散交易
C.不公开的分散交易
D.不公开的集中交易
15.期货交易所、期货公司理应按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A.国务院
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会和财政部
16.《期货交易管理条例》从()开始施行。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2007年2月7日
D.2007年4月15日
17.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，做出批准或者不批准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不能够采取的措施是()。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.拘留主要负责人
D.出具警示函
19.期货纠纷案件由()管辖。
A.人民法院
B.基层人民法院
C.中级人民法院
D.高级人民法院
20.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。
A.由从业人员承担相对应责任
B.由机构承担相对应责任
C.由从业人员和机构承担连带责任
D.由第三方承担相对应责任
参考答案及解析
1.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业
人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期
货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询
机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人
员和专业人员才属于期货从业人员。
2.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过
从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
3.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和
高级管理人员实行监督管理。
4.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以
外的董事、监事的任职资格，理应具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工
作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。
5.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕
士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员
任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务
的年限能够放宽1年。
6.B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、
独立董事的任职资格，理应提交2名推荐人的书面推荐意见。
7.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第二十九条规定，期货公司理应自拟任董事、监事、财
务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照
公司章程等相关规定办理上述人员的任职手续。
8.B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多能够在期
货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
9.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员
因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货
公司理应在知悉或者理应知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关
派出机构报告。
10.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资
格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员
收受商业*或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并
处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
11.A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交
易场所之外实行期货交易，禁止变相期货交易。
12.C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更
注册资本理应经国务院期货监督管理机构批准。
13.D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司
接受客户委托为其实行期货交易，理应事先向客户出示风险说明书，
经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委
托或者不按照客户委托内容，擅自实行期货交易。
14.A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易
理应采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其
他方式。
15.D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员理应按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
16.D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务
院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。
17.C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条
规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
18.C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会
及其派出机构能够采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管
措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合
法权益的，中国证监会能够责令期货公司终止与该证券公司的介绍业
务关系。
故C选项符合题意。
19.C【解析】根据《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的
规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
故C选项
符合题意。
20.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，
从业人员因执业过错给机构造成损失的，理应承担相对应责任。
故A
选项符合题意。