甘肃辖区证券分支机构非现场监管现状及相关建议

作者： 毛朗格[1];姚福华[2]

作者机构： [1]中国证券监督管理委员会甘肃监管局 [2]兰州石化蓝馨管理公司

出版物刊名： 甘肃金融

页码： 59-61页

年卷期： 2017年 第2期

主题词： 非现场监管 监管信息系统 证券分支机构

摘要：文章介绍了非现场监管的概念,总结了甘肃辖区证券业呈现数量增加快、经营范围广、分支机构功能和架构发生了变化的现状,分析了证券分支机构非现场监管存在一定的局限性,表现在：机构监管综合信息系统（CISP系统）功能存在缺陷,法定备案与报告事项不够全面,相关监管制度不健全等,最后提出了相应的对分支机构非现场监管的工作建议,如强化CISP系统功能,提升备案和报告事项的全面性和针对性,完善非现场监管制度体系等。