产品设计和开发过程审核检查表

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生产技术 部
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生产技术 部
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生产技术 部
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生产技术 部
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生产技术 部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
4.7 编制 过程指导 书
◆APQP小组是否用“控制计划 检查表”对“试生产控制计划 ”的完整性进行了检查
◆ 是否编制了生产、工艺管理 作业指导书
◆ 是否编制了包装作业指导书
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品质管理 部
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营销部
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营销部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
5.7 产品 定型鉴定 （设计确 认）
◆ 是否进行了产品定型鉴定并 形成了“产品鉴定报告”?确认 中的问题是否得到了解决
◆ 是否编制了供批量生产的“
5.8 编制 生产控制计划”?APQP小组是否
生产控制 用“控制计划检查表”对“生
2.2 顾客 的业务计 划与营销 战略的研 究
◆ APQP小组是否对顾客的业务 计划与营销战略进行了研究并 形成了“顾客业务计划与营销 战略研究报告”
2.3 标杆 ◆ APQP小组是否进行了标杆分
分析
析并填写了“标杆分析告”
2.4 产品/ ◆ APQP小组是否将产品设想形
过程的设 成了“产品的初步构思方案”,
◆ 是否编写了“产品立项可行 性分析报告”
2.7 产品 开发立项 的批准
◆ “产品立项可行性分析报告 ”是否经总经理批准了
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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研发部
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研发部
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研发部
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品质管理 部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
措施阶 以改进产 品质量策划中的不足
段 品质量策
划中的不
足
7.设计
和开发 7.1 项目 ◆项目计划完成率是多少?有无
过程目 计划完成 达到目标要求?未达到目标要求
标的实 率
时,如何改进
现情况
7.2 PPAP ◆ PPAP一次通过率是多少?有
一次通过 无达到目标要求?未达到目标要
率
求时,如何改进
文件 查阅
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
3.3 工作 图样设计
3.4 编制 样件制造 控制计划 3.5 提出 所需的新 设施、设 备和工装
◆ 产品研发部是否组织APQP小 组以及其他有关的职能部门对 初步设计进行了评审并形成了 “设计评审报告” ◆ 技术图样是否完整?是否将 特殊特性标识在了相关图样及 设计文件中 ◆ 产品标准(含包装标准)内容 是否正确、完整 ◆ 采购物资技术要求(材料标 准)是否可操作 ◆ 有无产品和过程特殊特性清 单 ◆ 包装图样及包装文件是否完 整、正确 ◆ 全套图样及设计文件是否经 过了产品研发部经理的批准 ◆ 是否编制了“样件制造控制 计划”?APQP小组是否用“控制 计划检查表”对“样件制造控 制计划”的完整性进行了检查 ◆ 是否进行了运作有效性的评 价?是否在运作有效性评价的基 础上,编制了“新增或改进的设 施、设备和工装的制造、采购 计划”
计划
产控制计划”的完整性进行了
检查
5.9 产品 ◆ 是否用“产品质量策划总结
质量先期 和认定表”对整个产品质量先
策划的总 期策划各阶段的工作进行了全
结和认定 面的总结和认定
⒍1 收集
生产、产
6.反馈 品使用、
、评定 交付服务 ◆ 是否收集了生产、产品使用
和纠正 中的信息, 、交付服务中的信息,以改进产
5.2 测量 系统评价
5.3 初始 过程能力 研究
5.4 进行 生产确认 试验
5.5 进行 包装评价 工作（必 要时） 5.6 组织 进行生产 件批准 (PPAP)
◆ APQP小组是否用“新设备、 工装和试验设备检查表”检查 了新设备、工装和试验设备的 准备情况 ◆ 是否对试制工作进行了总 结,并编写了“产品试制总结报 告” ◆ 试生产过程中,品质管理部 是否按“测量系统分析计划” 的要求进行了测量系统分析 ◆ 试生产过程中,是否按“初 始过程能力研究计划”的要求 进行了初始过程能力研究 ◆ 是否对所有试生产的产品进 行了常规检测?是否抽取1～3台 产品(顾客有要求时,抽取顾客 要求的数量)进行了型式试验并 出具了型式试验报告
◆ 品管部是否对现有产品的质 量信息进行了研究并提交了“ 现有产品质量分析报告”给 APQP小组
COP12/4.1.4 √ √ √
研发部 研发部 研发部
◆ 有无发掘APQP小组成员及其 他有关人员的经验?个人建议是 否形成了“产品开发个人建议 书”
√
研发部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
想
送生产副总经理批准后下发
2.5 先行 试验与可 靠性研究
2.6 立项 可行性分 析
◆ 品管部是否进行了先行试验 与可靠性研究。试验与研究的 结果是否形成了“先行试验与 可靠性研究报告”
◆ 是否编写了“初始材料(零 件)清单”
◆ 是否编写了“产品及过程特 殊特性初始清单”
◆ 是否编制了初始过程流程图
5. 产
品和过 5.1 试生 ◆ APQP小组是否发了“产品试
程确认 产
制通知单”给相关部门
阶段
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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生产技术 部
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生产技术 部
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பைடு நூலகம்
生产技术 部
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品质管理 部
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品质管理 部
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生产技术 部
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研发部
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生产技术 部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
◆ 是否迸行了过程失效模式及 4.5 过程 后果分析 失效模式
及后果分 ◆ APQP小组是否用“PFMEA检 析(PFMEA) 查表”对PFMEA的完整性进行了
检查
4.6 编制 试生产控 制计划
◆ 是否编制了“试生产控制计 划”
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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研发部
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生产技术 部
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生产技术 部
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生产技术 部
2.8 产品 保证计划 一设计任 务书的编 制与评审
◆ “产品保证计划——设计任 务书”内容是否完整?是否明确 规定了设计的目标和要求
◆ APQP小组组长是否组织有关 人员对“产品保证计划——设 计任务书”进行了评审
2.9 计划 和确定项 目阶段的 总结
◆ APQP小组在计划和确定项目 阶段的工作结束时,是否对这一 阶段的工作进行了总结评审并 形成了“项目计划与确 定评审报告”
◆ 是否将“项目计划与确定评 审报告”送达有关管理人员了
3.产品 设计和 开发
3.1 初步 技术设计
◆设计时,是否考虑了产品的可 制造性(DFM)和可装配性(DFA)
◆ “设计方案说明书”内容是 否完整 ◆ 设计计算是否正确 ◆ 方案设计总体图、线路图 (原理图)是否规范 ◆ 是否进行了设计失效模式及 后果分析(DFMEA)?APQP小组是 否用“DFMEA检查表”对DFMEA 的完整性进行了检查
◆研发部是否组织进行了样机 鉴定并整理出了“样机鉴定报 告”
3.10 APQP 小组可行 性评审及 承诺
◆ APQP小组是否用“设计信息 检查清单”对设计的可行性、 有效性作出了评价
◆ APQP小组是否用“小组可行
性承诺”的方式承诺达到规定
的荽求
◆“设计信息检查清单”及“
小组可行性承诺”是否里送给
了有关管理人员以获得其支持
3.7 样机 ◆ 品质管理部是否对样机进行
试制与设 了型式试验,并出具了“型式试
计验证 验报告”
◆ 产品研发部是否根据样机试
制情况及型式试验报告,编写了
“设计验证报告”
◆ 营销部是否将样机与相关
3.8 向顾 资料送交了顾客,并将顾客对
客送样 样机的评价报告送交给APQP
小组及相关部门了
3.9 样机 鉴定
7.3.1 7.3.1.1
COP12/4.1.1 COP12/4.1.2
√ √
研发部 研发部
1.2 APQP工作 计划的下 达
◆“APQP工作计划书”是否完 整?是否提出了设计目标
7.3.1
2. 计 划和确 定项目 阶段
2.1 顾客 信息的收 集与研究
◆ 营销部是否进行了市场调研 并提交了“市场调研分析报告 ” 给APQP小组
◆ 是否采用试运装和台架试验 的方式对产品包装进行了试验, 出具了“包装试验报告”
◆顾客要求进行生产件批准时, 是否组织进行了生产件批准
◆顾客未要求进行生产件批准 时,是否按顾客规定的其他方式 组织了送样工作
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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生产技术 部
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生产技术 部
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品质管理 部
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生产技术 部
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品质管理 部
4.2 编制 正式的工 艺流程图
◆ 是否编制了正式的工艺流程 图
◆ APQP小组是否用“过程流程
图裣查表”对工艺流程图进行
了评价
4.3 编制 车间平面 布置图
◆ 是否编制了车间平面布 置图
◆APQP小组是否用“车间平面
布置检查表”对车间平面布置
图进行了检查
4.4 编制 特性矩阵 图(必要 时)
◆是否编制了必要的特性矩阵 图,显示产品特性与工艺过程的 对应关系
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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生产技术 部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
3.6 提出 所需的新 量具、试 验设备
◆ 是否进行了运作有效性的评 价?是否在运作有效性评价的基 础上,编制了“新增或改进的量 具/试验设备的制造、 采购计划”
"产品设计和开发过程"审核检查表
受审核过程：产品设计和开发 审核员：
检查项目
提问（含过程的相关要素）
编制/日期：
检查方法 标准条款 文件条款
审核日期：
批准/日期：
文件 查阅
现场 审核
审核地点
1.任务 下达
1.1横向 职能小组 ( APQP小 组)的成立
◆ 公司总经理是否根据公司 内外反馈的信息下达了“产品 质量先期策划任务书” ◆ 横向职能小组成员是否体 现了跨部门的特点
现场 审核
审核地点
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研发部
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生产技术 部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
7.3 阶段 ◆ 阶段评审通过率是多少?有
评审通过 无达到目标要求?未达到目标要
率
求时,如何改进
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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研发部
检查结果
文件 查阅
现场 审核
审核地点
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品质管理 部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
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研发部
检查结果
检查项目
提问（含过程的相关要素）
检查方法 标准条款 文件条款
4,过程 设计和 开发阶 段
4.1 产品/ 过程质量 体系审核
◆ APQP小组是否用“产品/过 程质量检查表”对现有质量体 系进行了评审
◆ 是否编制了检验作业指导书
⒋8 编写
测量系统 ◆是否编制了测量系统分析
分析(MSA) (MSA) 计划
计划
⒋ 9 编制
初始过程 ◆ 是否编制了初始过程能力
能力研究 研究计划
计划
4.10 过程 设计和开 发阶段的 总结评审
◆ APQP小组是否在过程设计和 开发阶段结束时安排了正式的 总结评审,并将总结评审的结论 形成了“过程设计和开发总结 报告”