新编2015版质量,环境,职业健康安全程序文件

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*************有限责任公司
*******************L CO. LTD
质量／环境／职业健康安全管理体系
程序文件
（依据管理于册编制）
发放编号：
受控标识：
2017-06-30 发布2017-07-01 实施
**********************公司
程序文件审批页
现行版本：A
修改状态：0
编审制：****
核：**** 2017 年06 月30 日
批准：**** 2017 年06 月30 日
目录
1 文件控制程序-------------------------------------------------------------- 4
2 记录控制程序-------------------------------------------------------------- 7
3 环境因素识别、评价和更新控制程序------------------------------------------ 9
4 危险源辨识、风险评价和风险控制程序--------------------------------------- 14
5 法律法规和其他要求控制程序----------------------------------------------- 20
6 方针、目标、指标和管理方案控制程序--------------------------------------- 23
7 信息交流与沟通控制程序--------------------------------------------------- 27
8 管理评审控制程序--------------------------------------------------------- 31
9 人力资源控制程序--------------------------------------------------------- 34
10 基础设施和工作环境控制程序----------------------------------------------- 37
11 环境、安全、能源管理运行控制程序----------------------------------------- 40
12 合同评审控制程序--------------------------------------------------------- 43
13 外部提供过程、产品和服务控制程序----------------------------------------- 45
14 产品和服务提供过程控制程序----------------------------------------------- 48
15 标识和可追溯性控制程序--------------------------------------------------- 51
16 危险品搬运、贮存、包装、防护和交付控制程序------------------------------- 54
17 应急准备和响应控制程序--------------------------------------------------- 56
18 监视和测量设备控制程序--------------------------------------------------- 58
19 消防管理控制程序-------------------------------------------------------- 62
20 顾客和相关方满意度测量控制程序------------------------------------------ 64
21 内部审核控制程序-------------------------------------------------------- 67
22 过程和产品监视、测量控制程序-------------------------------------------- 70
23 绩效监视和测量控制程序-------------------------------------------------- 72
24 合规性评价控制程序------------------------------------------------------ 75
25 不合格／不符合项控制程序------------------------------------------------- 76
26 事故、事件、不符合控制程序---------------------------------------------- 79
27 数据分析和统计技术应用控制程序------------------------------------------ 82
28 纠正措施控制程序-------------------------------------------------------- 85
29 应对风险和机遇措施控制程序---------------------------------------------- 88
文件控制程序QG/HN40001-2017
1 目的
对公司质量／环境／职业健康安全管理体系相关的文件的分类、编号、编制、审核、批准、发放、保管和更改进行管理和控制，确保体系文件的充分性和适宜性，确保各相关场所使用文
件为有效版本，防止失效文件的非预期使用。

2 范围
适用于公司质量／环境／职业健康安全综合管理体系相关的文件的控制和管理。

3 职责
3.1 经理负责质量／环境／职业健康安全管理手册的批准、发布。

3.2 管理者代表负责质量／环境／职业健康安全管理手册的审核，批准、发布程序文件，组织有关人员对现有质量／环境／职业健康安全管理体系文件进行定期评审。

3.3 安全生产部负责质量／环境／职业健康安全综合管理手册、程序文件、技术文件的发放、更改、回收、销毁。

3.4 党政办公室负责所有管理文件的发放、销毁以及原稿的保存和控制。

3.5 各部门负责与其相关的质量／环境／职业健康安全管理体系文件的使用、收集、保管、整理及归档，并负责建立本部门受控文件清单。

4 工作程序
4.1 文件的分类及编号
4.1.1 文件的分类
a) 管理手册
b) 程序文件
c) 其它管理体系文件（管理文件、岗位责任制、技术文件、外来文件等）
4.1.2 文件编号由安全生产部、党政办公室按《制定技术标准和管理标准的一般规定》执行。

4.2 文件的编制、审核、批准和发布
4.2.1 管理手册由安全生产部组织相关人员编制，管理者代表审核，经理批准发布。

4.2.2 程序文件由安全生产部组织相关人员编制，主管领导审核，管理者代表批准发布。

4.2.3 技术文件由安全生产部组织相关专业人员进行编制，主管领导审核，生产经理批准发布，必要时由生产经理组织相关技术人员评审其适用性并做好记录。

4.2.4 其他管理文件由部门领导组织编制，分管领导（或其授权人）审核，经理（或其授权人）批准发布。

4.2.5 文件审核过程中，需要会审的必须填写“文件审批表”，参加审核人员签字认可。

4.3 文件的发放和管理
4.3.1 文件经审批后，原版文件应归档，并填写“文件归档移交登记表”。

4.3.2 管理体系文件由档案室存档。

4.3.3 发放的文件必须是签字生效后的文件，文件在发放前加盖“受控”或“非受控”印章注明不同的分发号，由文件管理员填写“文件资料发放明细表”，按管理者代表批准的范围发放。

4.3.4 作废文件由文件管理员按原“文件资料发放明细表”收回并记录，并加盖“作废”印章，填写“文件销毁清单”，经管理者代表批准后进行销毁。

对有保留价值的作废文件的保留，由管理者代表批准并加盖“保留”印章标识，存档留用。

4.3.5 为确保各个场所使用的文件是有效版本，必要时对文件进行评审，并做好记录。

4.3.6 受控文件使用者不得随意借给他人使用或复制、涂改。

4.3.7 当文件使用者的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。

新文件的分发号仍沿用原文件的分发号。

文件管理员将破损文件销毁。

4.3.8 当文件使用者将文件丢失，应按 4.3.3 条办理申请领用手续，但必须在领用申请中说明具体情况。

文件管理员在补发文件时应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废，并立即将作废文件的分发号通知相关部门，防止误用。

4.4 文件和资料的更改
4.4.1 提出文件更改的部门，填写文件更改申请，注明要求更改原因及内容。

对重要内容（如技术参数）的更改应附有充分的证据，由安全生产部统一下发《更改通知单》。

4.4.2 文件的更改审核、批准由原审核部门、原审批人进行，当原审批人不在职时，由接替其岗位的人员审批，文件管理员提供原文件的背景资料。

4.4.3 文件更改申请经批准后，由安全生产部按《文件资料发放明细表》的名单发《更改通知单》，文件管理员实施更改，并注明更改标识、更改人及更改生效日期。

4.4.4 文件在实施过程中遇到组织结构、产品、运作流程、法律、法规等发生改变时，需要时对原文件进行修改或更新，更新后的文件须经再次批准。

4.5 外来文件的控制直接引用的各类外部管理文件由管理者代表批准后，文件应填写《外来
文件接收登记单》
存档，与本公司的文件和资料同样控制、管理。

4.6 文件的换版
文件资料内容影响使用或依据标准换版时，应及时换版，按照4.2 执行。

4.7 文件的借阅文件借阅必须填写《文件借阅申请表》，经副经理或其授权人批准后，方
可借阅，并在
规定期限归还。

4.8 所有记录按QG/HN40002-2017《记录控制程序》执行。

5 相关／支持性文件
《记录控制程序》
《制定技术标准和管理标准的一般规定》
5.2 相关记录
《有效文件清单》
《文件审批表》
《文件借阅申请表》
《文件资料发放明细表》
《文件补发申请单》
《文件更改通知单》
《文件销毁清单》
《文件归档、移交登记表》
《外来文件接收登记单》
记录控制程序QG/HN40002-2017 1 目的
对质量／环境／职业健康安全管理体系要求记录记录进行控制，以提供对产品（服务）、
活动、过程、场所、设施和体系符合要求及体系有效运行的证据。

2 范围
适用于为证明产品（服务）、活动、过程、场所、设施、体系符合要求和质量／环境／职
业健康安全管理体系有效运行的记录。

3 职责
3.1 安全生产部为公司质量／环境／职业健康安全管理体系运行及评价情况的记录控制主管部门。

公司各部门的质量／环境／职业健康安全管理体系记录自行保存。

3.2 企业管理部为公司环境管理体系的记录情况的控制、监督主管部门。

3.3 党群工作部为公司职业健康安全管理体系的记录情况的控制、监督主管部门。

3.4 公司各部门负责收集、整理、保管本部门的质量／环境／职业健康安全管理记录。

3.5 公司各部门负责人负责批准本部门编制的质量／环境／职业健康安全管理记录。

4 工作程序
4.1 记录的编制
4.1.1 各部门根据工作需要，可自行编制记录，并编制记录清单。

4.1.2 新编制的记录，经本部门负责人签字，报安全生产部备案。

4.1.3 各部门根据体系运行情况，经安全生产部批准后，可增减记录。

4.1.4 记录可以以文字、磁盘、照片、微机数据等形式保存。

4.2 记录的标识与编号质量／环境／职业健康安全管理体系记录的标识与编号按《技术标准和管
理标准的一般定》
执行。

4.3 记录填写
4.3.1 按规范化格式填写，一般用钢笔、签字笔或圆珠笔填写，做到内容真实，字迹清晰，数据准确，签字完整。

4.3.2 记录填写人对记录的真实性负责，并根据实际情况填写记录顺序号。

4.3.3 记录人应保证填写完整，传递及时。

4.4 记录更改
4.4.1 记录不得随意涂改。

4.4.2 记录确需更改时，应采用单杠划掉原来填写的内容，将更改内容写在原内容上方空白
处，由更改人签名或盖章。

4.4.3 更改后必须清楚表明记录内容。

4.5 记录保管
4.5.1 各部门应定期进行记录的收集、整理、装订、归档，并按编号顺序装订成册，检查填写内容，保证归档记录的完整发性和真实性。

4.5.2 记录在规定保存期内，应妥善保管，便于索取与查阅。

4.5.3 各部门记录保存应专人专柜，应有防火、防盗、防潮、防虫鼠环境条件。

4.6 记录的保存期
4.6.1 体系运行记录、管理评审记录保存期不少于三年。

4.6.2 其它记录保存期不少于一年。

4.7 记录的借阅与复制
4.7.1 按照合同要求或商定期内可提供给顾客或其代表评价、查阅，但要经部门领导批准，履行借阅手续。

4.7.2 已归档的记录原件原则上不外借，因特殊情况需要借阅时，需经保管部门和公司分管领导同意后，可在保管部门查阅。

归还时记录管理人员应认真检查，查对有无涂改、丢失或损坏。

4.7.3 对借阅时出现丢失、涂改、损坏的记录，管理人员应及时要求借阅者写出原因，能及时更正、修复的应及时更正、修复，并按有关规定进行处理。

4.7.4 需要复制记录时，经管理部门领导批准，履行借阅手续后，在管理人员的监视下进行复制，原件及时归档。

4.8 记录的销毁超过规定保存期限需销毁的记录，由管理人员填写《文件销毁申请表》，
公司各部经部
门领导审核报总工程师批准，生产分厂由分厂厂长批准，隔离存放两个月，确认无利用价值后由保管负责人监督销毁处理。

具体执行《文件控制程序》。

5 相关／支持性文件
《文件控制程序》
6 记录
《记录清单》
环境因素识别、评价和更新控制程序QG/HN40003-2017 1 目的
对公司各部门在活动、产品和服务中相关的能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别评价，确保重要环境因素得到必要的控制和更新。

2 范围
本程序规定了环境因素和重要环境因素的识别评价方法，适用于公司各部门在活动、产品和服务中相关的能够控制和可能施加影响的环境因素的识别、评价和更新。

3 职责
3.1 管理者代表
3.1.1 负责环境因素的识别、评价和更新控制策划的领导工作。

3.1.2 负责组织企业管理部和各部门环境因素识别、评价小组实施环境因素的识别评价工作，负责公司所评价的“重要环境因素清单”的批准。

3.2 企业管理部企业管理部为本程序的归口管理部门，负
责：
a)本程序的制定、实施和修改； b)负责组织公司环境因素识别、评价小组对环境因素进行识别、评价和更新； c)负责公司所识别评价出的“重要环境因素清单”的汇总评价，并报公司管理者代表批准； d)负责收集与环境因素相关的标准及法律法规清单，负责督促、检查、验证各部门对环境因素所采取措施的实施完成情况。

3.3 安全生产部协助企业管理部完成环境因素的评价和更
新工作。

3.5 各部门负责人负责组织本部门进行环境因素的识别和评价工作，批准本部门“环境因素
排查、识别、
评价策划表”；将所识别出的“重要环境因素清单”报公司企业管理部；并负责本部门重要环境因素所采取措施的实施。

4 工作程序
采用“过程方法”的思路确定：
活动／产品／服务识别环境因素确定环境影响评价环境因素确定
重要环境因素。

4.1 环境因素的识别
4.1.1 识别环境因素的要求
识别环境因素时应考虑： a)对环
境的影响。

b)适用的法律法规要求。

c)相关方的关注和要求。

d)不同状态、不同时态和不同类型时的情况。

----不同状态：正常、异常、紧急三种状态；
----不同时态：过去、现在、将来三种时态；
----不同类型的七个方面：大气、水体、土地、噪声、固体废弃物、原料和资源等相关方七个方面。

4.1.2 识别环境因素可采用的方法
a) 过程分析判断法；
b) 排查法；
c) 产品生命周期分析法；
d) 现场观察法；
e) 专家咨询等方法；
f) 物料平衡法；
g) 生产流程图法。

上述方法可以单独使用，也
可联合使用。

4.1.3 识别环境因素的步骤 a)识别环境因素时，各部门首先将本部门的活动、产品和服务进行分析，将各方面的环境因素全面识别出来。

b)各部门根据识别出的环境因素填写“环境因素识别、排查、评价策划表”相关内容。

c)根据“环境因素识别、排查、评价策划表”对环境因素进行分类、登记、核定，并建立“环境因素台账”，作为环境因素评价的依据。

d)对公司新建、改建、扩建重大技改项目，在可行性研究或试运行阶段，由公司负责外请有关环保评价单位对环境因素进行评价，并作出环境影响评价报告。

4.2 环境因素的评价
4.2.1 评价原则
4.2.1.1 直接判断法有下列情况存在的，可直接定为重要环境因素，不必进行
定量计算：
a) 不符合或潜在不符合（低于标准允许限值5%以内）有关环保法律法规和其它规定的；
b) 相关方严重投诉、上级主管环保部门提出警告或必须整改的；
c) 可能引起火灾爆炸和污染事故的；
d) 排放的污染废物属于《国家危险废物名录》中规定的且具有一定数量的。

4.2.1.2 其它情况应考虑下列因素：
a) 发生频次；
b) 影响程度；
c) 影响范围；
d) 超标倍数；
e) 资源能源消耗。

4.2.2 评价方法
采用单因子打分和多因子综合打分相结合的方法。

4.2.2.1 确定环境影响因子：
a) 发生频次因子；
b) 影响程度因子；
c) 影响范围因子；
d) 超标倍数因子；
e) 资源能源消耗因子。

4.2.2.2 环境因素重要性评价标准
a) 发生频次（a）
每周〈一次a=1
每周二次a=2
连续发生a=3
b) 影响程度（b）
对环境或健康影响较小的b=1
对环境或健康影响一般的b=2
对环境健康影响较大的 b=3
c) 影响范围（c）
影响本车间、本部门c=1
影响本公司c=2
影响公司周边区域c=3
d) 超标倍数（d）
超标倍数<0.9 d=1
超标倍数=0.9～1.0 d=2
超标倍数二 1.0
d=3
e) 资源能源消耗（e）
资源能源消耗较小的e=1资
源能源消耗一般水平的e=2
资源能源消耗较大的e=3
4.2.2.3 重要环境因素的确定重要环境因素的评价标准，符合下列条件之一者，确定为重
要环境因素。

a)a+b+c+d+e二11
b)d=3
c)e=3
4.2.3 环境因素评价过程
4.2.3.1 评价前充分准备有关资料，包括“环境因素台账”、“环保法律法规”以及其它要求和相关资料。

4.2.3.2 企业管理部组织环境因素识别、评价小组按本程序对环境因素进行评价，确定重要环境因素，各部门将所确定的“重要环境因素清单”报企业管理部，由企业管理部组织相关人员汇总评价，确定公司“重要环境因素清单”，并报公司管理者代表批准，作为制定公司环境目标、指标和环境管理方案的依据。

4.3 环境因素的更新
4.3.1 当发生下列变化时，应及时进行更新：
a) 法律法规或其它要求发生变化时；
b) 某一产品的原材料或资源发生变化时；
c) 某一产品的工艺发生变化时；
d) 某一活动的过程发生变化时；
e) 某一活动所用设备发生变化时；
f) 每年内审、外审和管理评审后波及到环境因素的变化或发生严重不符合项目；
g) 相关方连续投诉或提出合理要求时。

4.3.2 符合环境因素更新条件的部门应按本程序对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别和评价，严格按照4.1 和4.2 条款确定是否存在重要环境因素，将识别结果报送企
业管理部，并将“重要环境因素清单”补充完整。

4.3.3 环境因素的更新涉及到文件的更改和修订时执行《文件控制程序》。

4.4 环境因素的控制
4.4.1 重要环境因素由公司制定环境目标、指标和环境管理方案，各部门组织实施，企业管理部督办；各部门根据实际情况制定措施进行控制；对于潜在火灾、爆炸和污染事故，制定和实施应急准备与响应程序和计划，由企业管理部验证。

4.4.2 重要环境因素应列为资源保证、运行控制、环境管理体系审核、管理评审的重点，以确保其受控，并不断持续改进。

5 相关／支持性文件
《质量／环境／职业健康安全管理手册》
《文件控制程序》
6 记录
《环境因素台账》
《环境因素排查、识别、评价策划表》
《重要环境因素清单》
危险源辩识、风险评价和风险控制程序QG/HN40004-2017
1 目的
通过识别公司活动、过程和设施中的职业健康安全危害，评价其危险程度，判断出重要
危险源，并根据 GB18218 标准判断出重大危险源，同时根据国家有关法律法规、标准等要求
及公司相关情况的变化，及时更新危险源，实现对职业健康安全风险的预防和控制。

2 范围
适用于本公司活动、过程和设施过程中危险源辩识，风险评价及风险控制措施策划。

3 职责
3.1 管理者代表负责公司危险源识别、风险源辨识、评价和风险控制策划的领导工作。

3.2 生产经理
负责公司危险源辨识、风险评价和风险控制实话的督促工作，确定并批准“重大危险源
及重要危险源清单”。

3.3 安全生产部
a) 负责组织公司危险源辨识、风险评价小组对各部门业务范围内的危险源进行辨识和风险
评价，并对措施实施情况进行监督检查；负责制定公司“危险源辨识、风险评价和风险控制
措施实施策划表”；负责公司危险源的更新工作。

b) 负责收集危险源、风险评价和风险控制需要的法律法规和标准清单；负责组织公司重大
危险源的综合汇总评价，控制策划组织协调管理工作。

c) 负责公司各部门所识别评价出的“重大危险源及重要危险源清单”的汇总评价，并报生
产经理批准。

d) 负责公司各部门“危险源辨识、风险评价和风险控制程序”的执行情况进行监督和检查。

e) 负责危险源的辨识、风险评价、风险控制策划的组织协调管理工作。

3.4 各部门负责人负责各部门范围内的危险源辨识、风险评价、风险控制措施的策划领导工作，
并负责组织
实施；负责审批部门“危险源的辨识、风险评价、风险控制策划表”，拟定部门“重大危险
源及重要危险源清单”，并报安全生产部；同时负责“重大危险源及重要危险源”所采取措
施的实施。

4 工作程序
4.1 危险源辨识、风险评价和风险控制原则
a) 公司适用的法律法规及其它要求；
b) 时效性：危险源辨识、风险评价和风险控制应具体在特定的时间范围内；
c) 危险源辨识、风险评价和风险控制应在特定范围内进行。

4.2 活动分类
对活动、过程和设施过程中的危险因素和潜在风险的根源状态进行主辨识，包括作业场所、生产过程、设备设施、危险物质、人员活动、环境因素及其它辅助活动等内容。

4.3 危险源辨识方法及依据
4.3.1 危险源辨识方法推荐采用以下
几种方法：
a) 询问、交谈；
b) 现场观察；
c) 查阅有关记录；
d) 获取外部信息；
e) 工作任务分析；
f) 安全检查表；
g) 危险与可操作性研究；
h) 事件树分析；
i) 故障树分析。

4.3.2 危险源辨识的依据
a) GB18218—2009《危险化学品重大危险源辨识》；
b) GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》；
c) 《职业健康安全法规工业卫生标准》；
d) 《劳动保护法》。

4.3.3 危险源辨识要求危险源辨识应
考虑以下要求：
a) 三种时态：过去、现在和将来；
b) 三种状态中：正常、异常和紧急情况；
c) 七种危险因素：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素及人机和工程因素；
d) 能引起职业病的危害因素：粉尘、有毒有害气体及物品、噪声。

4.4 危险源辨识公司应成立具有现场安全管理经验、熟悉业务人员组成识别评价组，识别、
收集公司适
用的安全法律法规、标准、规范、规程等，对公司内的浩活动、过程和设施过程进行危
害事件排查，分析危害事件发生的根源，识别存在的危险源，填写“危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表”相关内容。

4.5 风险评价
4.5.1 风险评价依据
a) 法律、法规标准的符合性；
b) 危害、事故伤亡程度；
c) 危害、事故影响规模；
d) 发生的频率；
e) 相关方关注程度；
f) 公司面临的风险大小，财产损失额度；
g) 降低风险的难度。

4.5.2 风险评价方法
4.5.2.1 直接判断法
有下列危险源存在的情况，可直接定为重要危险源，不必进行定量计算：
a) 不符合或潜在不符合（低于标准允许限值5%以内）职业健康安全法规、标准的；
b) 相关方有合理报怨或要求的；
c) 曾发生过事故，至今无合理控制措施的；
d) 受到主管部门警告的；
e) 直接观察到可能导致危险的错误，但无适当控制措施的；
f) 会引起停产的；
g) 危及人身安全、设备安全的。

4.5.2.2 作业条件危险性评价法
D=L×E×C
式中：
D-----风险值； L一一一事故发
生的可能性大小；
E一一一暴露于危险环境的频繁程度； C一一一
发生事故可能造成的后果。

取值依据见表1、表
2、表
3、表4。

表1 事故发生的可能性(L)
表2 暴露于危险环境的频繁程度(E)
表3 发生事故可能造成的后果(C)
4 危险性分值
表
4.5.3 风险评价的一般过程
a) 分析、调查发生危害事件的可能性和后果；
b) 评价并确定这种可能性和后果所带来的风险程度；
c) 确认重大风险和不可承受风险。

4.5.4 风险评价
公司识别评价组根据危险源辩识及风险评价结果，确定危险等级和重大危险源，填写“危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表”、“重大危险源及重要危险源清单”。

4.6 风险控制
风险控制措施应首先考虑消除危险源或风险的原则，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低伤害或财产的潜在严重程度），将使用个体防护设备为最后手段。

一般危险源分别由各相关部门制定措施并予以控制；重大危险源及重要危险源应根据实际评价情况单独制定应急预案或管理方案，并报公司安全生产部备案，由相关部门负责实施，安全生产部负责验证。

4.6.1 风险控制原则
风险控制应按表5 给出的原则进行。

表5 风险控制原则
4.7 危险源辨识、风险评价和风险控制措施的更新
4.7.1 当发生下列情况，对危险源应进行及时更新，确保发生变化后的危险源得以及时控制。

a) 本公司职业健康安全方针发生变化；
b) 本公司职业活动发生变化；
c) 管理评审、内外审的要求；
d) 法律法规、标准发生变更；
e) 事故、事件不符合整改要求;
f) 引用新技术、新工艺、新设备；
g) 其他情况需要时。

4.7.2 符合更新条件的单位应按本程序对发生变化的活动、过程和设施的危险源进行识别和评价，严格按照 4.4、4.5、4.6 条款确定是否存在重大危险源，将识别结果报送安全生产部并将“重大危险源及重要危险源清单”补充完整。

4.8 危险源辨识、风险评价和风险控制执行《过程和产品监视、测量控制程序》。

4.9 运行控制应保持记录，执行《记录控制程序》。

5 相关／支持性文件
GB18218-2009《危险化学品重大危险源辩识》
GB50089-2007《民用爆破器材工厂设计安全规程》
《过程和产品监视、测量控制程序》
《记录控制程序》
《职业健康安全法规工业卫生标准》
《劳动保护法》
6 记录
《危险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表》
《重大危险源及重要危险源清单》。