《证券市场最新基础知识》测试卷
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
证券从业资格证证券市场基础知识考试 选择题 63题
1. 证券市场的主要功能是：A. 提供融资平台B. 提供投资渠道C. 提供风险管理工具D. 以上都是2. 证券市场的参与者不包括：A. 投资者B. 发行人C. 监管机构D. 消费者3. 股票是一种：A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 以上都不是4. 债券的本质是：A. 股权投资B. 债权投资C. 期权投资D. 期货投资5. 证券交易所的主要职能是：A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 监管市场行为D. 以上都是6. 证券投资基金的特点不包括：A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 固定收益7. 证券市场的监管机构是：A. 证券交易所B. 证券公司C. 证监会D. 以上都不是8. 证券市场的基本法律是：A. 公司法B. 证券法C. 合同法D. 民法9. 证券市场的交易方式不包括：A. 竞价交易B. 协议交易C. 做市商交易D. 拍卖交易10. 证券市场的风险不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 自然风险11. 证券市场的信息披露要求是：A. 及时B. 准确C. 完整D. 以上都是12. 证券市场的交易时间通常是：A. 工作日B. 周末C. 节假日D. 以上都不是13. 证券市场的交易费用不包括：A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 停车费14. 证券市场的交易规则不包括：A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 以上都不是15. 证券市场的交易机制不包括：A. 集中竞价B. 连续竞价C. 大宗交易D. 小宗交易16. 证券市场的交易品种不包括：A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险17. 证券市场的交易流程不包括：A. 委托B. 撮合C. 清算D. 烹饪18. 证券市场的交易策略不包括：A. 长线投资B. 短线交易C. 套利交易D. 赌博交易19. 证券市场的交易风险不包括：A. 系统风险B. 非系统风险C. 个人风险D. 以上都不是20. 证券市场的交易技术不包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 心理面分析D. 以上都不是21. 证券市场的交易工具不包括：A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都不是22. 证券市场的交易平台不包括：A. 交易所B. 场外市场C. 互联网平台D. 以上都不是23. 证券市场的交易监管不包括：A. 信息披露B. 市场操纵C. 内幕交易D. 以上都不是24. 证券市场的交易制度不包括：A. 竞价制度B. 做市商制度C. 协议制度D. 以上都不是25. 证券市场的交易环境不包括：A. 政策环境B. 经济环境C. 社会环境D. 以上都不是26. 证券市场的交易文化不包括：A. 诚信B. 公平C. 透明D. 以上都不是27. 证券市场的交易历史不包括：A. 古代市场B. 近代市场C. 现代市场D. 以上都不是28. 证券市场的交易未来不包括：A. 电子化B. 国际化C. 智能化D. 以上都不是29. 证券市场的交易教育不包括：A. 基础知识B. 操作技能C. 心理素质D. 以上都不是30. 证券市场的交易研究不包括：A. 市场分析B. 政策分析C. 经济分析D. 以上都不是31. 证券市场的交易创新不包括：A. 产品创新B. 技术创新C. 制度创新D. 以上都不是32. 证券市场的交易竞争不包括：A. 价格竞争B. 服务竞争C. 品牌竞争D. 以上都不是33. 证券市场的交易合作不包括：A. 国内合作B. 国际合作C. 跨界合作D. 以上都不是34. 证券市场的交易风险管理不包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 以上都不是35. 证券市场的交易法律不包括：A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 以上都不是36. 证券市场的交易道德不包括：A. 诚信B. 公平C. 透明D. 以上都不是37. 证券市场的交易纪律不包括：A. 自律B. 他律C. 法律D. 以上都不是38. 证券市场的交易效率不包括：A. 时间效率B. 空间效率C. 信息效率D. 以上都不是39. 证券市场的交易公平不包括：A. 机会公平B. 过程公平C. 结果公平D. 以上都不是40. 证券市场的交易透明不包括：A. 信息透明B. 过程透明C. 结果透明D. 以上都不是41. 证券市场的交易诚信不包括：A. 信息诚信B. 行为诚信C. 结果诚信D. 以上都不是42. 证券市场的交易安全不包括：A. 资金安全B. 信息安全C. 交易安全D. 以上都不是43. 证券市场的交易便利不包括：A. 交易时间B. 交易地点C. 交易方式D. 以上都不是44. 证券市场的交易成本不包括：A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都不是45. 证券市场的交易收益不包括：A. 资本收益B. 利息收益C. 分红收益D. 以上都不是46. 证券市场的交易风险不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 以上都不是47. 证券市场的交易策略不包括：A. 长线投资B. 短线交易C. 套利交易D. 以上都不是48. 证券市场的交易技术不包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 心理面分析D. 以上都不是49. 证券市场的交易工具不包括：A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都不是50. 证券市场的交易平台不包括：A. 交易所B. 场外市场C. 互联网平台D. 以上都不是51. 证券市场的交易监管不包括：A. 信息披露B. 市场操纵C. 内幕交易D. 以上都不是52. 证券市场的交易制度不包括：A. 竞价制度B. 做市商制度C. 协议制度D. 以上都不是53. 证券市场的交易环境不包括：A. 政策环境B. 经济环境C. 社会环境D. 以上都不是54. 证券市场的交易文化不包括：A. 诚信B. 公平C. 透明D. 以上都不是55. 证券市场的交易历史不包括：A. 古代市场B. 近代市场C. 现代市场D. 以上都不是56. 证券市场的交易未来不包括：A. 电子化B. 国际化C. 智能化D. 以上都不是57. 证券市场的交易教育不包括：A. 基础知识B. 操作技能C. 心理素质D. 以上都不是58. 证券市场的交易研究不包括：A. 市场分析B. 政策分析C. 经济分析D. 以上都不是59. 证券市场的交易创新不包括：A. 产品创新B. 技术创新C. 制度创新D. 以上都不是60. 证券市场的交易竞争不包括：A. 价格竞争B. 服务竞争C. 品牌竞争D. 以上都不是61. 证券市场的交易合作不包括：A. 国内合作B. 国际合作C. 跨界合作D. 以上都不是62. 证券市场的交易风险管理不包括：A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 以上都不是63. 证券市场的交易法律不包括：A. 证券法B. 公司法C. 合同法D. 以上都不是答案：1. D2. D3. B4. B5. D6. D7. C8. B9. D10. D11. D12. A13. D14. D15. D16. D17. D18. D19. D20. D21. D22. D23. D24. D25. D26. D27. D28. D29. D30. D31. D32. D33. D34. D35. D36. D37. D38. D39. D40. D41. D42. D43. D44. D45. D46. D47. D48. D49. D50. D51. D52. D53. D54. D55. D56. D57. D58. D59. D60. D61. D62. D63. D。
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2
【多选题】证券市场基础知识最新模拟试题2多项选择题1、基金与股票的重要区别就在于（）。
A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】ABC2、（）是证券投资基金的特点。
A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】ACD3、（）属于外国债券。
A、全球债券B、欧洲债券C、武士债券D、扬基债券【参考答案】CD4、国际债券的种类有（）。
A、外国债券B、本国债券C、欧洲债券D、通行债券【参考答案】AC5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A、资金来源上具有狭隘性B、计价货币上具有通用性C、汇率变动上具有风险性D、管理方法上具有单向性【参考答案】BC6、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府B、国际组织C、金融机构D、工商企业【参考答案】ABCD7、分期公司债的发行方式是（）。
A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行【参考答案】CD8、（）属于公司债券的特征。
A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】BCD9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券B、国家建设债券C、保值公债D、特种国债【参考答案】ABCD10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A、自由转让B、主要吸纳储蓄资金C、短期性D、自由认购【参考答案】AD11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A、城市居民B、企业法人C、基金会组织D、金融机构【参考答案】ABCD12、50年代，我国曾经发行过（）。
A、人民胜利折实公债B、保值公债C、特种公债D、国家经济建设公债【参考答案】AD13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】BD14、（）是公债与其他债券相比所显示的特点。
A、安全性高B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇【参考答案】ABCD15、债券与股票的区别主要体现在（）。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、证券市场概述1、什么是证券？证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
常见的证券有股票、债券、基金等。
2、证券市场的分类证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场，也称为发行市场，是新证券首次发行的场所。
二级市场，又称交易市场，是已发行证券买卖交易的场所。
3、证券市场的功能（1）融资功能：为企业和政府筹集资金。
（2）资源配置功能：引导资金流向效益好的企业和行业。
（3）价格发现功能：通过市场交易形成合理的证券价格。
（4）分散风险功能：为投资者提供多样化的投资组合，降低风险。
二、股票基础知识1、股票的定义股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2、股票的分类（1）按股东权利分为普通股和优先股。
普通股股东享有公司决策参与权、利润分配权、优先认股权等；优先股股东在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股股东，但一般不参与公司决策。
（2）按上市地点分为 A 股、B 股、H 股等。
A 股是在中国大陆上市，以人民币计价交易的股票；B 股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内证券交易所上市交易的外资股；H 股是在香港上市的股票。
3、股票的交易机制（1）交易时间：通常为周一至周五的上午 9:30 11:30，下午 13:00 15:00。
（2）交易单位：以“手”为单位，1 手等于 100 股。
（3）交易方式：包括集合竞价和连续竞价。
集合竞价是在每个交易日上午 9:15 9:25，确定开盘价；连续竞价是在开盘后进行的交易。
4、股票的价格指数常见的股票价格指数有上证指数、深证成指、沪深 300 指数等。
这些指数反映了股票市场的整体走势。
三、债券基础知识1、债券的定义债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。
如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。
)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。
A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。
A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。
A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案单选题（共20题）1. 证券公司的融资管理应符合以下要求（）。
证券公司的融资管理应符合以下要求（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D2. 个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易12个月以上【答案】 B3. 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。
下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。
A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】 C4. 2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。
2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5. 中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6. 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】 C7. 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
证券基础知识考试题库
证券基础知识考试题库一、单选题（每题1分，共30分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约2. 以下哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 保险公司3. 证券交易所的主要功能是：A. 股票发行B. 股票交易C. 股票托管D. 股票清算4. 股票的面值通常指的是：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额5. 以下哪项不是股票的收益来源？A. 股息C. 股票差价D. 股票的面值6. 债券的利息支付方式通常包括：A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季度支付D. 所有以上选项7. 以下哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 风险较低C. 无权参与公司决策D. 可以流通转让8. 期货合约是一种：A. 现货交易B. 远期交易C. 期权交易D. 杠杆交易9. 以下哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 可以实物交割D. 没有信用风险10. 期权是一种：A. 权利B. 义务D. 资产11. 以下哪项不是期权合约的基本要素？A. 行权价格B. 期权类型C. 合约数量D. 合约期限12. 股票指数是一种：A. 股票价格B. 股票价格的加权平均C. 股票数量D. 股票的市值13. 以下哪项不是股票指数的作用？A. 反映市场趋势B. 作为投资工具C. 作为业绩基准D. 作为公司财务指标14. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为分析15. 市盈率（P/E Ratio）是：A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与公司市值的比率二、多选题（每题2分，共20分）16. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险17. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 投资者情绪D. 政策变动18. 以下哪些属于证券投资的基本原则？A. 分散投资B. 长期投资C. 风险控制D. 高收益追求19. 以下哪些是证券市场的监管机构可能采取的监管措施？A. 信息披露要求B. 交易限制C. 市场操纵调查D. 投资者教育20. 以下哪些属于证券市场的交易规则？A. 交易时间规定B. 交易单位规定C. 交易价格规定D. 交易方式规定三、判断题（每题1分，共20分）21. 股票的面值通常与股票的市场价格相等。
证券证书证券市场知识考试 选择题 63题
1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资金融通B. 价格发现C. 风险管理D. 商品交易2. 以下哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 保险公司D. 商品生产商3. 股票是一种什么类型的证券？A. 债权证券B. 权益证券C. 衍生证券D. 货币证券4. 债券的发行主体通常不包括以下哪一项？A. 政府B. 企业C. 非营利组织D. 个人5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 固定收益6. 证券交易所的主要职能不包括以下哪一项？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 进行商品交易D. 监督市场行为7. 以下哪项不是证券市场的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 工商局8. 证券投资的风险不包括以下哪一项？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 自然风险9. 以下哪项不是证券交易的方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 实物交易10. 证券市场的分类不包括以下哪一项？A. 主板市场B. 创业板市场C. 商品市场D. 债券市场11. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产12. 证券市场的交易时间通常不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 午休时间13. 以下哪项不是证券市场的交易规则？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 公平交易14. 证券市场的信息披露不包括以下哪一项？A. 财务报告B. 重大事项C. 内部消息D. 市场公告15. 以下哪项不是证券市场的风险控制措施？A. 涨跌停板B. 熔断机制C. 保证金制度D. 商品检验16. 证券市场的投资者保护不包括以下哪一项？A. 信息披露B. 交易监管C. 商品质量D. 法律援助17. 以下哪项不是证券市场的投资策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 趋势投资D. 商品投资18. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税19. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品20. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付21. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易22. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先23. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间24. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品25. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税26. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品27. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付28. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易29. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先30. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间31. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品32. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税33. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品34. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付35. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易36. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先37. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间38. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品39. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税40. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品41. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付42. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易43. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先44. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间45. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品46. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税47. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品48. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付49. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易50. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先51. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间52. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品53. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税54. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品55. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付56. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易57. 证券市场的交易规则不包括以下哪一项？A. 价格优先B. 时间优先C. 数量优先D. 商品优先58. 证券市场的交易时间不包括以下哪一时段？A. 上午开盘B. 下午收盘C. 夜间交易D. 商品交易时间59. 以下哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品60. 证券市场的交易成本不包括以下哪一项？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 商品税61. 以下哪项不是证券市场的交易工具？A. 股票B. 债券C. 期货D. 商品62. 证券市场的交易流程不包括以下哪一项？A. 开户B. 委托C. 成交D. 商品交付63. 以下哪项不是证券市场的交易方式？A. 竞价交易B. 协议交易C. 商品交易D. 大宗交易答案：1. D2. D3. B4. D5. D6. C7. D8. D9. D10. C11. D12. D13. C14. C15. D16. C17. D18. D19. D20. D21. C22. D23. D24. D25. D26. D27. D28. C29. D30. D31. D32. D33. D34. D35. C36. D37. D38. D39. D40. D41. D42. C43. D44. D45. D46. D47. D48. D49. C50. D51. D52. D53. D54. D55. D56. C57. D58. D59. D60. D61. D62. D63. C。
证券市场基础考核试卷
1.请简述股票市场的功能及其在经济发展中的作用。
2.以一个具体案例为例，说明债券评级对于债券投资的重要性。
3.描述技术分析中常用的移动平均线（Moving Average）的原理，并说明其在股票交易中的应用。
4.讨论风险管理在证券投资组合管理中的重要性，并列举至少三种常见的风险管理策略。
标准答案
一、单项选择题
1. A
2. D
3. A
4. B
5. C
6. D
7. B
8. C
9. D
10. C
11. A
12. D
13. A
14. D
15. D
16. D
17. B
18. D
19. D
20. D
二、多选题
1. ABC
2. AD
3. ABCD
4. AB
5. AB
6. ABCD
7. ABC
8. AB
12.以下哪些属于市场操纵行为？（）
A.拉抬股价
B.抛压股价
C.瞒报信息
D.合理投资建议
13.投资组合管理的目的是（）
A.实现投资收益最大化
B.降低投资组合风险
C.提高投资组合的流动性
D.实现资产配置的最优化
14.以下哪些是上市公司的财务报表组成部分？（）
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.所有者权益变动表
1.股票的_______是指股票的市场价格与其内在价值的比值。
2.证券交易的基本原则包括公平、公正、公开和_______。
3.证券市场的_______是指市场ห้องสมุดไป่ตู้所有股票价格的总体水平。
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一、单项选择题1. 证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元2. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。
A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算3. （）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A.融资融券业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务4. （）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用A.转换账户B.结算算账户C.转账账户D.清算账户5. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是（）。
A.证监会B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算公司6. 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
A.必须经国务院证券监督管理机构批准B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元7. 证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元8. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。
A.3B.6C.9D.129. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元10. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会11. 证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5B.10C.15D.2012. 货银对付原则是证券（）的一项基本原则。
A.交易B.自营C.承销D.结算13. 关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。
A.有公司章程B.有1000万人民币以上的注册资本C.具备中国证监会要求其他条件D.有健全的内部管理制度14. 通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会15. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性16. （）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券承销D.融资融券业务17. 在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A.多级法人B.会员法人C.独立法人D.社团法人18. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）。
A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售19. 自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制C.董事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制20. 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）。
A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构二、多项选择题1. 证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券投资咨询B.证券经纪C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理2. 证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。
A.健全性B.合理性C.制衡性D.监督性3. 关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（）。
A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响4. 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。
A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺C.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失D.不能受理全权委托而决定证券买卖5. 证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。
A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，做出批准或者不予批准的决定D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准6. 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（）规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%B.按对客户融资规模的10%计算风险准备C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%D.按对客户融券规模的20%计算风险准备7. 独立董事在任期内辞职或免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.董事会B.独立董事本人C.总经理D.证券公司8. 证券监管机构根据（）和各项业务的（），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度9. 证券公司经营（）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪10. 证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理11. 证券公司可从事为单一客户办理（）资产管理业务，为客户办理特定目的的（）资产管理业务。
A.定向B.集合C.专项D.不定向12. 证券服务机构的法律责任表述正确的是（）。
A.应当勤勉尽责B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。
D.以上均正确13. 我国证券公司的组织形式为（）。
A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有公司14. 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理15. 计算净资本的主要目的包括（）。
A.反映经营状况B.要求证券公司保持充足C.从而保证客户资产的安全D.用于处理公司的破产清算等事宜。
16. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（）。
A.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人B.向股东会提出议案C.推选经理候选人D.修改公司章程17. 利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（）。
A.注册资本由1亿增资到2亿B.计划撤销其在上海的分公司C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D.计划收购另一证券公司在北京的分公司18. 我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。
A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权19. 证券投资咨询业务是指（）。
A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务20. 自营账户的审核和稽核制度严禁（）。
A.建立专用自营账户B.出借自营账户C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营三、判断题1. 证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。
（）2. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。
（）3. 我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。
（）4. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。
（）5. 证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。
（）6. 在我国，设立证券公司必须经国务院批准。
（）7. 证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。
（）8. 对于证券公司的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。
（）9. 日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。
（）10. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（）11. 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。
（）12. 在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司完成的。
（）13. 注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
（）14. 证券公司的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
（）15. 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。
（）16. 融资融券业务的决策和主管职责应当由证券公司总部授权分支机构承担。
（）17. 证券登记结算公司为证券公司开立清算账户。
（）18. 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
（）19. 证券公司的注册资本应当是实缴资本。
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以将注册资本调整至注册资本之下。