北京新三板上市方案
新三板上市条件流程
上市公司应当公平地向所有投资者披露信息，不得进行选择性披露，确 保所有投资者能够平等获取信息。
03
规范运作
上市公司需要按照相关法律法规和规范性文件的要求，建立规范的信息
披露制度，明确信息披露义务人、信息披露内容、信息披露时间等要求
。
持续督导与监管措施
持续督导
主办券商需要对挂牌公司进行持 续督导，关注公司经营状况、规 范运作情况、信息披露情况等， 确保挂牌公司符合新三板相关规
新三板挂牌企业涵盖了多个行业领域 ，包括信息技术、先进制造、生物医 药、新材料等高新技术产业和战略性 新兴产业。
02
新三板上市条件
主体资格要求
公司必须为股份有限 公司，且存续满两年 。
公司治理机制健全， 合法规范经营。
公司业务明确，具有 持续经营能力。
经营年限与盈利要求
公司最近两年连续盈利，且累计净利 润不少于人民币1000万元；或者最 近一年盈利，且营业收入不少于人民 币5000万元。
和风险承受能力。
投资者分类
根据投资者的风险承受能力和投资 经验等因素，将投资者分为不同的 类别，对不同类别的投资者提供不 同的投资服务。
投资风险提示
主办券商和挂牌公司需要向投资者 充分揭示新三板市场的投资风险， 引导投资者理性投资。
风险防范与应对措施
建立健全风险防范机制
新三板上市公司需要建立健全风险防范机制，包括风险评 估、风险预警、风险处置等方面，确保公司能够及时应对 各种风险。
解决方案
聘请专业会计师事务所进行财务审计和规范指导， 确保财务报表真实、准确、完整。
中介机构选择不当
问题三
解决方案
选择经验丰富、专业负责的中介机构团队，提供全方位 的专业服务支持。
新三板上市初步规划
新三板上市初步规划随着中国经济的快速发展，越来越多的企业开始寻求上市的机会，以进一步扩大业务规模和融资能力。
作为中国资本市场的重要组成部份，新三板成为了众多中小企业的首选。
然而，要成功上市并非易事，需要进行一系列的规划和准备工作。
首先，企业需要对自身的发展情况进行全面的分析和评估。
这包括企业的财务状况、市场竞争力、产品或者服务的创新性以及管理团队的能力等方面。
惟独对自身的优势和劣势有清晰的认识，才干有针对性地制定上市规划。
其次，企业需要积极与专业的中介机构合作，以匡助其进行上市规划和准备工作。
这些中介机构可以提供专业的咨询和指导，匡助企业了解上市的流程和要求，并协助企业完成各项准备工作，如财务审计、法律尽职调查等。
与中介机构合作可以提高企业的上市成功率，并减少不必要的风险。
第三，企业需要制定详细的上市计划和时间表。
上市计划应包括企业的发展目标、筹备期间的工作安排以及上市后的运营策略等内容。
时间表则可以匡助企业合理安排各项工作，确保按时完成上市准备工作。
同时，企业还应对可能浮现的问题和风险进行充分的预案和应对措施的制定。
在上市准备期间，企业还应加强对内外部信息的披露和沟通。
对内，企业应加强内部管理，完善财务报告和信息披露制度，确保信息的真实、准确和及时。
对外，企业应积极与投资者、媒体和监管机构进行沟通，增强市场的透明度和对企业的了解，提升企业的形象和声誉。
最后，企业需要制定上市后的长期发展战略。
上市只是一个开始，企业要想持续发展，还需要有清晰的战略规划和创新能力。
企业应关注市场的变化和竞争的动态，及时调整战略和业务结构，以保持竞争力和可持续发展。
综上所述，新三板上市是中小企业实现快速发展和融资的重要途径。
然而，要成功上市，企业需要进行全面的规划和准备工作。
这包括对自身的分析和评估、与中介机构的合作、制定详细的上市计划和时间表、加强信息披露和沟通以及制定长期发展战略等。
通过这些努力，企业才干顺利上市，并实现可持续发展。
2024年新三板企业上市操作流程
2024年新三板企业上市操作流程包括以下几个阶段：1.公司准备阶段：-首先，公司需要对自身进行全面的自查和摸底调查，了解自身的业务、财务和法律问题，确保公司做好了上市的准备工作。
-公司需要进行内部组织调整，制定公司上市计划，明确上市目标和时间表。
-公司需要进行财务报表的审查和整理，确保财务信息的真实性和准确性。
-公司需要进行法律风险评估，确保公司在上市过程中遵守相关法律法规。
-公司需要制定上市方案和募集资金计划，包括筹备申请上市所需的资金和拟募集的资金用途。
-公司需要进行尽职调查，包括对公司股权结构和股东背景进行深入调查，以确保公司在上市过程中不存在重大问题。
2.申请上市阶段：-公司需要申请参与新三板市场，包括填写申请表格和提交相关材料。
-申请被受理后，公司需要与交易所进行沟通，根据要求提供补充材料，并配合交易所进行现场检查。
-公司需要提交上市辅导机构的申请，与辅导机构进行沟通，制定上市计划。
-公司需要完成上市辅导机构的验收，包括提交相关材料和接受辅导机构的审核和评估。
3.发行过程阶段：-公司需要履行信息披露义务，按照规定披露相关信息，包括招股说明书、上市公告和年度报告等。
-公司需要与保荐机构进行合作，制定发行方案和发行计划。
-公司需要组织投资者路演和交流会，向投资者介绍公司情况和发行计划，并回答投资者提问。
-公司需要按照发行计划进行配售和发行股票，根据投资者的认购情况确定发行结果。
-公司需要与交易所进行沟通，办理股份划转和上市登记手续，完成上市准备工作。
4.上市交易阶段：-公司股票开始在新三板市场上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
-公司需要定期进行股票交易公告和财务报告的披露，根据交易所的规定及时更新公司信息。
-公司需要与交易所和证券监管部门进行定期沟通，接受监管和审核。
5.上市后运营阶段：-公司需要遵守新三板市场的规则和相关法律法规，进行信息披露和财务报告披露。
-公司需要与投资者和行业协会进行交流和沟通，及时回应投资者和相关方的关切。
新三板企业转板北交所上市可行性分析
新三板企业转板北交所上市的 策略和建议
制定合理的转板计划
了解转板规则和流程
熟悉新三板和北交所的挂牌规则、流程以及转板的条件、流程和 时间表。
确定转板时机
评估公司的财务状况、市场表现和行业趋势，确定最佳的转板时 机。
制定转板策略
根据公司的实际情况和发展战略，制定转板的策略和计划，包括 资本运作、股权结构调整等。
新三板企业面临发展瓶颈，需要寻找资本市场的新机会。北 交所的成立提供了新的上市机会，吸引符合条件的新三板企 业转板。
转板的意义
转板北交所上市有助于企业拓宽融资渠道、提高品牌价值和 市场影响力，同时能够享受北交所的优惠政策，提高企业的 竞争力。
转板政策和规定
转板条件
符合北交所上市的财务条件、业务持续性要求以 及其他规范要求。
企业应该建立健全的财务管理体系，加强内 部审计和财务监控，确保财务信息的真实性 和准确性。
加强信息披露
合理利用资本市场
企业应该按照相关法律法规的要求，及时、 准确地进行信息披露，增强企业的透明度和 公信力。
企业应该根据自身实际情况和市场环境，合 理利用资本市场进行融资和资本运作，降低 风险和提高企业价值。
《新三板企业转板北交所上市可 行性分析》
2023-10-27
目录
• 新三板企业转板北交所上市概述 • 北交所上市条件和要求 • 新三板企业转板北交所上市优势和风险 • 新三板企业转板北交所上市案例分析 • 新三板企业转板北交所上市的策略和建议
新三板企业转板北交所上市概 述
转板背景和意义
转板的背景
积极应对监管政策变化
关注监管政策动态
密切关注新三板和北交所的监管政策变化，及时调整公司的战 略和运作方式。
新三板、北京交易所简介及上市利弊分析
公众化水平 提升
北交所 （创新型中小企业）
北交所上市公司实行与沪、深交易所基本一样的交易制度和融资制度
➢ 北交所上市公司可以在交易所公开发行股票、可转换债券等进行公 开融资
➢ 北交所上市公司的股票实行连续集合竞价交易、大宗交易，有利于 激活股票交易，发现上市公司股票价值
创新层企业可申请北交所IPO
交易和融资
各地均有新三板挂牌补贴，可向当地政府金融办咨询，一般奖励100万到300万不等，基本可以覆盖挂牌费用； 北交所上市约80%的上市发行费用可以从上市募集资金中扣除；71家精选层企业的总费率平均值为10.5%，中位数为 9.7%； IPO最大的成本来自规范成本，如税收补缴、社保公积金规范、业务规范等，如果企业本身比较规范，这块成本就较低
新三板及北京证券交易所的简介
新三板包括基础层、创新层和精选层三个层级。自2019年以来，证监会推出了设立精选层、建立公 开发行制度、引入连续竞价和转板机制等一系列新三板改革举措，激发了市场活力，提升了融资交 易规模、改善了估值定价能力，促进了新三板资源配置与财富管理的功能和效率，在此基础上证监 会决定以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所，预计在2021年11月中下旬正式开市。
消极作用
原始股东对公司控制权的削弱 上市过程中需要付出不菲的规范成本和中介机构费用；上市后需要每年向交易所支付年费，向审计机构支付年审费用；
以及一定期限的持续督导费用（挂牌期间及上市后三年） 上市后信息公开透明，证监会、交易所对公司的监管加强，公众、媒体也会对公司进行监督 公司的信息可能被竞争对手知悉
挂牌进入基础层同时满足创新层条件
1
创新层企业
2 基础层企业
每年5月调层
创新层企业
新三板挂牌工作方案
新三板挂牌工作方案引言近年来，我国新三板市场得到越来越多投资者的关注和认可，作为我国发展中的非上市公司，挂牌是实现其资本运作和投融资的重要途径之一。
本文档旨在为新三板挂牌工作提供一个详细的方案，包括挂牌的准备工作、申报挂牌的流程以及上市后的监管和运营方案。
一、准备工作在申报新三板挂牌之前，企业需要做好以下准备工作：1.市场研究与分析企业需要对新三板市场进行深入的研究和分析，了解市场的规模、发展趋势、行业竞争状况等。
通过市场研究，企业能够更好地把握市场机遇，制定合适的挂牌策略。
2.财务报表审核企业需要进行财务报表的审计与审核工作，确保财务数据真实、准确、完整。
财务报表是申报挂牌的重要依据，企业需要严格按照相关法规和会计准则进行操作，确保财务报告的合规性。
3.整顿股权结构企业应清理和整顿股权结构，确保股东关系清晰、稳定。
若有重大争议或纠纷，应及时解决，并进行必要的法律程序。
此外，企业还需要制定相关股权激励计划，吸引和留住优秀的人才。
4.完善公司治理结构企业需要建立健全的公司治理结构，明确权责关系，保护投资者的权益。
设立董事会、监事会，完善内部控制制度和风险管理体系，建立科学、规范的企业管理机制。
5.法律与合规审查企业需要进行法律与合规审查，确保企业在挂牌过程中没有违反相关法规和规定。
合规审查内容包括企业章程、股权变更、相关合同和协议等。
二、申报挂牌流程完成以上准备工作后，企业可以按照以下流程申报挂牌：1.填写申请表：企业需要根据证券交易所的要求，填写挂牌申请表，并附上相关文件和证明材料。
2.提交申请材料：将填写完整的申请表和相关文件提交给证券交易所进行审核。
3.审核与公示：证券交易所对企业提交的申请材料进行审核，并公示挂牌企业的信息。
在此期间，可能需要补充材料或进行进一步的沟通。
4.首次挂牌：审核通过后，企业可以进行首次挂牌。
证券交易所会发布挂牌公告，并办理股票发行、交易与记账等手续。
5.上市交易：企业通过证券交易所进行股票的上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖股票。
新三板上市流程
新三板上市流程新三板是指全国中小企业股份转让系统，是我国创新创业板块的重要组成部分。
相比于主板市场，新三板市场更加灵活、便捷，吸引了众多中小企业的关注。
那么，新三板上市的流程是怎样的呢？下面就简单介绍一下。
一、准备工作阶段1. 确定上市计划：企业首先要确定是否适合新三板上市，并制定上市的时间表和计划。
2. 完善公司治理：企业需要建立健全的公司治理结构，包括完善内部控制制度、规范财务会计制度等。
3. 审核财务报表：企业需要找到具有审计资质的会计师事务所，对财务报表进行审计，确保报表的真实准确。
4. 资产评估：企业还需进行资产评估，确保公司的净资产符合上市要求。
二、申请阶段1. 准备材料：企业需要准备相关的申报材料，包括申请文件、企业法人代表身份证明、章程、股东名册、财务报表、审计意见等。
2. 提交申请：企业在完成材料准备后，需将申请材料提交到全国中小企业股份转让系统上市服务中心。
3. 受理审核：申请提交后，全国中小企业股份转让系统上市服务中心将对材料进行审核，并通过各种途径了解申请企业的情况。
4. 监管部门审查：审核通过后，全国中小企业股份转让系统将将材料提交给相关监管部门进行审查，以确保申请企业符合上市标准。
三、定价与摇号阶段1. 审议定价：上市委员会将根据申请企业的财务状况、经营状况等因素，决定合理的发行价格。
2. 摇号：如果申请企业的数量超出了可上市限额，将进行公开摇号，来决定哪些企业可以先行上市。
四、挂牌阶段1. 发行与上市：企业在摇号后，根据确定的发行价格确定发行股份的数量。
企业会利用发行股份的方式，向投资者公开认购。
完成认购后，申请企业将由全国中小企业股份转让系统上市机构进行挂牌。
2. 挂牌仪式：企业正式挂牌上市后，将参加挂牌仪式，并举行上市仪式。
以上是新三板上市的基本流程。
不同于主板市场，新三板市场相对简化了上市流程，并且具有一定的灵活性。
中小企业通过新三板上市，可以获得更多的融资渠道，提高公司的知名度和影响力，促进企业的发展和壮大。
新三板上市挂牌如何操作
新三板上市挂牌如何操作一、企业准备阶段（一）制定上市计划企业在准备上市挂牌前，需要制定详细的上市计划。
这个计划应包括上市的目标、时间表、资金需求、融资方案等内容。
同时，还需要评估企业的资产负债状况、盈利能力、发展前景等，确定是否适合上市挂牌。
（二）完善内部管理企业需要建立健全的内部管理体系，包括公司章程、治理结构、财务制度、内控制度、人力资源制度等，确保企业的管理规范和透明度。
（三）核查和整理相关信息企业需要对相关资料进行核查、整理和补充，如企业组织结构图、股权结构、商业计划书、财务报表、审计报告等，确保信息真实可靠。
（四）委托专业机构二、申请阶段（一）确定挂牌板块三板：以挂牌公司股票为交易标的，分为创新层、基础层和风险警示板。
创新层要求上市公司在区域内具有重要带动作用或市场领先地位，基础层要求为具有规模的企业，风险警示板包括退市风险警示和打击违法违规行为。
四板：以做市商提供的买卖报价为交易标的，适合规模较小、发展不稳定的企业。
（二）招募中介机构企业需要选择合适的中介机构，进行挂牌辅导和全程服务。
中介机构可以提供专业的上市辅导，帮助企业顺利完成挂牌上市的各项手续和工作。
（三）准备申请材料（四）申请审核和备案企业提交材料后，由全国中小企业股份转让系统进行审核。
审核通过后，企业需要办理备案手续，并支付挂牌费用，正式成为挂牌公司。
三、挂牌交易阶段（一）发布公告企业在挂牌前，需要通过全国中小企业股份转让系统发布公告，说明企业的基本情况、发行状况、股权结构等。
（二）做市买卖企业在挂牌后开始做市买卖，具体交易方式由做市商提供报价，投资者通过中介机构进行股票买卖。
（三）信息披露企业需要按照相关法规和规定，定期发布财务报告、年度报告、半年度报告等信息，保持信息披露的透明度。
四、后续工作（一）公司治理企业上市后，需要加强公司治理，完善内部控制制度，加强股东权益保护，提高企业的透明度和可持续发展能力。
（二）投资者关系管理企业需要积极开展投资者关系管理，与投资者进行有效沟通和交流，及时回应投资者的关切和问题。
北交所新三板上市信息披露规则
北交所新三板上市信息披露规则北交所新三板上市信息披露规则是指北交所对于新三板上市公司披露信息的要求和规范。
新三板作为我国资本市场的重要组成部分，其信息披露规则的完善和有效执行对于保护投资者权益、提升市场透明度、保障市场稳定发展具有重要意义。
下面我们将详细介绍北交所新三板上市信息披露的规则。
一、信息披露的基本原则1.公开透明原则：上市公司应当按照法律法规和规范要求，及时、准确、全面地公开相关信息，保证信息的真实、准确、完整。
2.公平公正原则：上市公司应当对所有投资者公平、公正地提供信息，不得有意隐瞒重要信息或误导投资者。
3.投资者保护原则：上市公司应当通过信息披露为投资者提供充分的、及时的投资决策依据，保护投资者的合法权益。
二、信息披露的内容和方式1.信息披露的内容包括但不限于公司基本情况、行业分析、财务状况、经营情况、风险因素、股东结构、相关交易等。
2.信息披露的方式主要有信息披露公告、年度报告、半年度报告、季度报告、权益变动报告等。
3.上市公司应当密切关注市场变化，及时披露可能影响股价的重大信息，以确保市场的公平、公正。
三、信息披露的时间要求1.信息披露要及时。
上市公司应当在发生重大事项或者信息重大变动后，及时披露相应的信息，不得有任何故意迟延或诱导性披露的行为。
2.信息披露要确保准确。
上市公司应当按照审核结果和监管要求，确保信息披露的准确性，不得有任何虚假陈述或者重大遗漏。
四、信息披露的监管机制1.上市公司应当按照北交所的要求，履行信息披露义务，配合北交所的监管工作。
2.北交所将建立健全信息披露监管制度，对上市公司的信息披露进行定期抽查和审核，发现问题及时予以纠正。
3.对于违规披露行为，北交所将依法依规对相应的责任主体进行处罚，并及时公告，保护投资者的合法权益。
五、信息披露的惩罚机制1.对于未按规定披露信息或者虚假披露信息的上市公司，北交所将根据情况采取相应的行政监管措施，包括警示、通报、暂停上市等。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市条件要求新三板上市公司必须是在北京，上海，天津，武汉四个城市的高新园区企业。
在北京中关村上市的公司叫新三板上市公司。
在武汉，天津，上海的新三板上市公司叫做场外交易市场。
新三板上市条件：1.主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。
2.经营年限要求：存续期必须满两年。
3.新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。
4.资产要求：无限制。
5.主营业务要求：主营的业务必须要突出。
6.新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区：中关村高新技术，企业，即将逐步扩大试点范围到其他国家级高新技术产业开发区内。
主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较项目新三板创业板主板（中小板）主体资格非上市公众公司依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限存续满2年持续经营时间在3年以上持续经营时间在3年以上盈利要求具有持续经营能力（无具体财务指标要求）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元且持续增长。
（或）最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。
最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过3000万元，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，最近一期不存在未弥补亏损资产要求无限制最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％主营业务业务明确最近两年内没有发生重大变化最近三年内没有发生重大变化实际控制人无限制（最近2年内未发生变更）最近两年内未发生变更最近三年内未发生变更董事及管理层无限制发行人最近2年内董事、高级管理人员均未发生重大变化，实际控制人未发生变更。
高管不能最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人未发生变更。
新三板上市的前期准备股改的7大流程、11个步骤
新三板上市的前期准备:股改的7大流程、11个步骤现在申请新三板挂牌的,并非像之前一样,申请之后可以直接进入审查系统进行反馈,而是在提交申请公开相关资料之后,需要一个半到两个月的排队时间,才能进入审查程序进行反馈。
一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东会决议。
第二、清产核资主要是对企业的各项资产进行全面清查，对企业各项资产、债权债务进行全面核对查实。
清产核资的主要任务是清查资产数额，界定企业产权，重估资产价值，核实企业资产。
从而进一步完善企业资产管理制度，促进企业资产优化配置。
第三、界定企业产权主要是指企业国有资产产权界定。
企业国有资产负有多重财产权利，权利结构复杂，容易成为纠纷的源头，所以需要对其进行产权界定。
企业产权界定是依法划分企业财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。
借此，要明确哪些资产归属国家，哪些资产的哪些权能归属于哪些主体。
第四、资产评估资产评估是指为资产估价，即经由认定资格的资产评估机构根据特定目的，遵循法定标准和程序，科学的对企业资产的现有价值进行评定和估算，并以报告形式予以确认。
资产评估要遵循真实、公平、独立、客观、科学、专业等原则。
其范围既包括固定资产，也包括流动资产，既包括无形资产、也包括有形资产。
其程序包括申请立项、资产清查、评定估算和验证确认等几个步骤。
资产评估经常委托专业的资产评估机构进行。
第五、财务审计资产评估完成后，应聘请具有法定资格的会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计。
会计师事务所对资产评估机构的评估结果进行确认。
第六、认缴出资企业改制后认缴的出资额是企业经评估确认后的净资产的价值。
既包括原企业的资产换算，也包括新认缴注入的资本。
第七、申请登记此登记既可以是设立登记，也可以是变更登记。
工商行政管理部门对符合法律规定的公司予以登记，并发放新的营业执照。
企业新三板挂牌上市流程
企业新三板挂牌上市流程企业新三板挂牌上市流程是指企业从申请进入新三板市场到成功挂牌上市的过程。
新三板是指我国国内资本市场中的创新层，主要面向初创期和成长期的企业，为其提供融资和成长的机会。
下面是企业新三板挂牌上市的详细流程。
一、筹备阶段1.项目准备：企业需要确定挂牌上市的意愿和目标，并对自身的资产负债状况、经营状况、财务状况进行全面的审查和评估。
2.资料准备：企业需要准备相应的申请材料，包括企业证照、财务报表、法律意见书、内部决议等。
同时，还需要进行财务审计和财务尽职调查。
3.公司改制：企业需要完成公司治理结构的调整和证券公司的选择，进行董事会和股东大会的选举，并制定完善的公司章程和公司内控制度。
二、申请阶段1.挂牌申请：企业需要按照证监会的要求，填写挂牌申请表，并附上相关证明文件、报告和材料。
同时，还需要支付相应的申请费用。
3.监管对接：审核通过后，企业需要与证监会进行对接，签署挂牌承诺书，并根据监管部门的要求进行进一步的整改和补充材料。
三、资格审核阶段1.材料审查：证监会对挂牌申请材料进行细致的审查，确保申请企业符合挂牌标准和条件，如是否具备合规性、透明度和稳定性等。
2.监管机构审查：证监会还会将申请企业的材料提交给相关监管机构进行审核，如需补充材料或者进行现场检查等。
3.问题解决：如果审核过程中发现问题，企业需要积极配合解决，并及时补充相关材料或进行整改。
四、首次公开发行（IPO）阶段2.发行核准：证监会审核通过后，发出批复，企业可以正式进行首次公开发行。
3.公开发行：企业需要按照批复的要求，确定发行方式、数量和价格，并遵守相关信息披露和投资者保护的规定。
五、过会和上市阶段2.证监会审议：证监会对企业的过会申请进行审议，根据相关法规和规定进行评估和审核，并核准企业的上市申请。
3.上市公告：企业获得上市批文后，需要在指定媒体上刊登上市公告，宣布企业即将上市，同时进行营销宣传和投资者教育。
六、上市交易阶段1.挂牌交易：企业完成上市后，股票将开始在新三板市场上进行交易。
新三板的上市标准
新三板的上市标准新三板是指中国证监会于2013年1月设立的全国中小企业股份转让系统，旨在支持和引导中小企业发展。
相较于主板市场和创业板市场，新三板的上市标准相对较为宽松，主要有以下几个方面的参考内容：一、市值要求：新三板的上市标准中，最基本的要求之一是公司的市值。
根据规定，企业必须具备一定的市值才能够上市。
具体的市值要求根据不同的板块而有所差异，例如创新层和做市层的市值要求分别为3000万元和1000万元。
因此，对于即将上市的企业来说，需要确保自己的市值符合相关的要求。
二、盈利能力：另一个重要的上市标准是企业的盈利能力。
根据规定，创新层和做市层的企业需要连续两年实现净利润，并且净利润分别不低于50万元和30万元。
此外，企业还需要满足一定的收入要求，例如做市层的企业需要连续两年实现收入不低于200万元。
因此，企业在准备上市时需要重点关注财务指标，确保自己符合盈利要求。
三、股东结构和公司治理：新三板对企业的股东结构和公司治理也有相应的要求。
例如，企业需要确保最大股东不在离任期内，同时具备一定的实际控制能力。
此外，企业还需要建立健全的内部控制制度，并且定期进行财务报告披露。
因此，企业在上市前需要重点关注股东结构的调整和公司治理的完善。
四、交易活跃度：新三板的上市标准中还包括了交易活跃度要求。
根据规定，企业需要在挂牌满1年、交易活跃度指标不低于85%、累计交易金额不低于1000万元的情况下才能申请转板。
因此，企业在上市后需要积极推动股票的交易活跃度，提高自己的市场认可度。
总之，新三板的上市标准相对较为宽松，主要包括市值要求、盈利能力、股东结构和公司治理、交易活跃度等方面的要求。
企业在准备上市时，需要仔细研究相关规定，并且确保自己符合上市标准的要求。
此外，企业还应注重完善自身的财务和治理体系，提高公司的盈利能力和市场竞争力。
新三板上市流程
新三板上市流程新三板上市是指企业将其股权或债权挂牌交易于全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板），通过新三板市场进行股权或债权转让的过程。
新三板上市的流程相对简单，具体流程包括备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。
首先，企业需要进行备案申请。
备案是企业进行新三板上市的第一步，企业应向当地股份转让系统申请备案。
备案包括填写备案申请表、提交备案所需材料等，备案材料主要包括企业基本情况、组织机构、股份结构、经营情况、财务状况、法律及其他重大事项等。
备案资料准备完毕后，企业需要将材料提交给当地股份转让系统，并支付相应的备案费用。
接下来是资料准备阶段。
企业在备案后，需准备一系列的上市材料，包括申请文件、报备材料、尽职调查报告等。
申请文件主要包括上市申请报告、招股说明书、法律意见书、财务状况展望报告等。
报备材料主要包括公司章程、监事会和董事会议决议、备案函及附件等。
尽职调查报告是由独立第三方机构对企业进行全面的尽职调查，以评估企业的真实性和可行性。
审核与批准是新三板上市的核心环节。
企业提交资料后，当地股份转让系统将对申请进行审核，并根据审核结果决定是否批准企业上市。
审核的主要内容包括申请文件的真实性、完整性和合规性，财务状况的稳定性和可行性，以及企业的法律合规等方面。
审核完成后，当地股份转让系统将向企业发放上市批文。
最后是挂牌与交易阶段。
企业获得上市批文后，需要联系中介机构进行挂牌和交易的相关工作。
中介机构主要负责辅导企业制定挂牌计划、编制并提交挂牌材料、配合主办券商进行申报和审查等工作。
企业需要通过中介机构在新三板市场上挂牌，并进行股权或债权的交易。
挂牌后，企业可以通过新三板市场进行股权或债权交易，实现股权的变现和融资的功能。
总之，新三板上市流程相对简单，企业需要经历备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。
只有通过以上步骤，企业才能在新三板市场上实现股权或债权的交易。
但是在整个流程中，企业需要提前做好充分的准备，包括完善的资料准备和合规性的审核，以确保顺利通过新三板上市流程。
新三板上市股改方案
新三板上市股改方案一、背景介绍新三板是指国内股份制公司、合伙企业等非上市公司在全国股转系统进行交易的场所。
自2013年试点启动以来，新三板市场不断发展壮大，为中小微企业提供了更多融资渠道和投资机会。
然而，新三板市场也面临着股权流动性差、信息不对称等问题，为了进一步推动新三板发展，提高投资者保护和市场透明度，新三板上市股改方案应运而生。
二、目标和原则新三板上市股改方案的目标是推动新三板市场向规范化、市场化方向发展，促进股权流动和融资交易。
在制定方案时，应遵循以下原则：1.保护投资者权益：加强信息披露，提高市场透明度，加强投资者保护，防范风险。
2.简化流程：减少上市门槛，提高企业融资便利度。
3.规范市场秩序：建立健全交易制度和监管机制，打击市场违规行为，维护市场秩序。
4.促进股权流动：提高股权流动性，增加投资者退出渠道，增强市场流动性。
三、具体措施1.信息披露要求：要求上市公司定期披露财务报表、经营情况、重大事项等信息，确保投资者获得准确、完整的信息。
2.市场准入门槛：降低上市门槛，适度放宽上市条件，鼓励更多的企业进入新三板市场。
3.交易制度改革：完善交易制度，加强交易规则和操作规程的制定和监管，提高市场的公平性和透明度。
4.退出机制建设：建立健全投资者退出机制，引入多元化的退出渠道，为投资者提供更多的选择权。
5.投资者保护：加强投资者教育，提高投资者风险认知能力，建立投诉处理机制，保护投资者合法权益。
6.监管体系完善：加强监管部门对新三板市场的监管力度，加大监管执法力度，减少市场违规行为发生。
四、推进措施1.政策支持：制定相应的支持政策，鼓励中小微企业进入新三板市场，推动股改方案的实施。
2.组织协调：各相关部门加强合作，形成合力推进股改方案的实施。
3.宣传引导：加大宣传力度，提高市场参与者对股改方案的认知度和理解度。
4.稳妥推进：逐步推进股改方案的实施，稳妥推动新三板市场发展，防范市场风险。
五、总结新三板上市股改方案的出台是为了规范市场、促进发展，在推进新三板市场向更高水平发展的同时，也需要各方共同努力，发挥各自的作用。
新三板挂牌 北交所上市规则
新三板挂牌北交所上市规则新三板挂牌及北交所上市规则
新三板挂牌是指企业通过在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）登记并公开挂牌，实现股权转让和融资的过程。
而北交所是指北京文化产权交易所，是新三板市场的一个交易场所。
新三板挂牌对企业而言，是一种融资手段和创新发展的机会。
挂牌后，企业可以通过股权转让来筹集资金，支持企业的持续发展和扩大规模。
同时，挂牌的企业也可以获得更多的曝光度，增强企业的知名度和形象。
北交所作为新三板的交易场所，负责挂牌企业的交易和资金流动。
北交所上市规则主要包括挂牌条件、挂牌程序、挂牌费用等方面的规定。
其中，挂牌条件包括企业的盈利状况、股份结构、注册资本等要求；挂牌程序包括企业提交申请、审核和公示等环节；挂牌费用包括挂牌费、年费等费用。
新三板挂牌及北交所上市规则对于企业来说，是一个相对简单且便捷的方式来进行股权转让和融资。
相比于主板市场和创业板市场，新三板市场门槛较低，适合中小企业融资需求。
但同时，也需要企业按照规则进行准确的申请和公示，确保信息的真实性和透明度。
总而言之，新三板挂牌和北交所上市规则为企业提供了一种机会来实现股权转让和融资。
企业可以根据规则要求，按照程序进行申请和公示，以获得更多的融资支持和发展机会。
同时，企业也需要注意遵守规则，确保信息的准确性和合法性。
这对于企业的发展和整个市场的稳定性都具有重要意义。
新三板证券市场上市程序解读
控 制度 、 司治理 、 公 主营 业务 等事项 ， 草尽职 调 起
查报 告并制作备案文件 。
项 Ｅ／组 完成尽 职调查后 ， Ｊ ， 提请 推荐主 办券商 的内核机 构 审核 。 办券 商同时需 成立 内核 小组 ， 主
商应将所 托管股份 存管在 证券登记 结算机 构。公司
让流程一样或相似。 ｏ
（ 作者为 中国政法大学金 融与衍生证券研究 中
心 副 主任 ）
２１０ 中圆 新 术 ０２ ２ ． ０ 高 技 仓啦 ６ ７
公 司申请挂牌 须取得 地方 政府 出具 的 《 试点 资格确 认
函》， 并由具备推荐主办券商业务资格的券商向协会
推荐 。 同时 ，申请 股 份 挂 牌 报 价 转 让 ，需 履 行 以 下 程
代办 股份 转 让 系统 的决 议 ， 会 议记 录及 出席 股 东 附 （ 包括 股东代理 人 ） 签字 ； ．
科 技创新 性 、 成长性 和盈利 能力的强弱是 决定主办
券商愿 不愿 意向协会推荐 的主 因。 虽然 目前只有 中关村 科技 园区有在新三板 挂牌 上市 的资格 ，其 它国家级高 新园 区的挂牌 上市 资格
协会认 为必要 时 ， 可对 主办 报价券 商的尽职调 查工
作进行现 场复核 。 （ 七 ） 集中登记 。 股份
价转让 ， 公司须积极配合主办券商的尽职调查工作。
新三板上市 ＂Ｃ 流程图解 ｒｇ
主办券商要成 立专 门的项 目小组 ， 公司进行 尽职调 对
６ ｏ 中阊 ｌ技 仑业 ２１ ６ 高 术 ０２ ２ ０
北京企业上市流程步骤
北京企业上市流程步骤下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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新三板上市条件及流程规定
新三板流程（2017）1.公司如何上市新三板新三板挂牌，企业的组织形式必须得是股份有限公司，其他的组织形式都不行。
所以如果企业是有限责任公司，就必须先完成股份制改造，然后才能到新三板去挂牌。
另外，合伙企业和和个人独资企业承担的都是无限责任，这两种企业形式不能改制成股份有限公司，不能到新三板去挂牌。
2.新三板上市条件除了要具备以上的1个前提，拟挂牌新三板的企业，还要满足以下的6个条件：一、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；1、不受股东性质的限制。
有国有股东背景的，和外资背景的，都可以申请；2、已不再限于高新技术企业，非高新技术企业也可以申请；3、公司设立的主体、程序必须合法、合规。
国有、外资、2006年1月1日《公司法》修改前设立的股份有限公司，均需取得相应的批准文件；4、公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定；5、存续两年是指存续两个完整的会计年度；6、有限责任公司改制为股份有限公司的，不得改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。
二、业务明确，具有持续经营能力；1、业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；2、公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配；3、持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
三、公司治理机制健全，合法规范经营；1、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益；2、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为；3、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
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北京新三板上市
北京新三板上市市场介绍
北京新三板上市市场（即目前的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统）是由中国证监会、国家科技部批准设立，是专门为国家级高新技术园区的创新型高成长企业服务的股份交易平台。
2006年1月23日，北京中关村科技园区非上市股份有限公司：世纪瑞尔（430001）和中科软（430002）正式挂牌股份报价转让系统，标志着新三板试点工作的开始。
“新三板”与“老三板”最大的区别在于其在资本市场的定位。
“老三板”主要是为主板退市公司和原STAQ、NET系统挂牌公司提供了一个交易通道，而“新三板”的推出则是我国多层次资本市场体系中的一个重要组成部分。
经过近5年的发展，北京新三板上市市场取得了令人瞩目的成绩。
截止2011年5月31日，北京新三板上市市场已经有挂牌公司85家，累计成交17.6亿余元。
挂牌公司涵盖电子信息、生物医药、先进制造业、文化创意等领域。
目前，新三板无论是挂牌企业数量还是成交金额都呈现加速增长趋势。
北京新三板上市办理过程中有任何问题，可以联系汉唐咨询。
四、企业挂牌新三板的流程
企业挂牌新三板的业务流程主要可以分为七个步骤：项目立项、券商尽职调查、证券公司内核、报监管机构审核、项目挂牌、股份转让及定向增资和持续督导。
前5个部分在正式挂牌前完成，后2个部分可在挂牌后实施。
在流程所需时间上，企业需要进行股份制改造，大约需要2-3月；主办券商进场尽职调查大约1-2个月，制作、报送材料；中国证券业协会（目前核准机制）核准需要2个月；经过中国证券业协会核准后可以进行股份登记挂牌，全部流程需要半年以上时间。
1. 项目立项期
（1）券商通过与企业的接触，选出其中具备新三板挂牌条件的企业；
（2）通过立项申请，券商内部审核后确定、批准并对项目进行立项；
（3）券商与拟挂牌企业签订合作协议，并确定会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等机构组建项目团队并备案。
（4）该步骤所用时间视企业和券商之间业务开展进展而定。
2．券商尽职调查与材料制作期
（1）主办券商针对每家拟推荐挂牌的公司设立专门的项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件。
小组包括注册会计师、律师和行业分析师，并确定项目小组负责人；
（2）项目负责人制定项目方案，协调其他中介机构；
（3）尽职调查：尽职调查前券商向企业列出尽职调查清单。
项目小组成员复合审计报告、法律意见等文件，对公司财务和经营情况进行调查，期间保持与其他中间机构沟通；
（4）制作申报材料：项目小组成员制作股份报价转让说明书、尽职调查报告、尽职调查底稿等申报材料。
3．证券公司内核期
（1）内核委员会：主办券商成立内核委员会，并制定内核工作制度，将内核成员名单（十人），内核机构工作制度报中国证券业协会备案；
（2）内核机构负责：备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
1. 项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
2. 该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
3. 是否同意推荐该公司挂牌，同意推荐的，需向证券业协会出具推荐报告。
4．报监管机构审核期
券商内核委员会同意推荐挂牌后，主办券商将备案文件报送至证券业协会。
协会收到报备文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。
协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。
经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。
协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
5．项目挂牌
登记股份：推荐主办券商取得协会备案确认函后，辅助推荐挂牌企业在股份挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记
服务协议，办理全部股份的集中登记。
股份托管：投资者持有的非上市公司股份应当托管在主办券商处。
初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
主办券商应将其所托管的非上市公司股份存管在中国证券登记结算有限责任公司。
6．股份转让及定向增值
股份转让规则：投资者在中国证券登记结算有限责任公司开立人民币普通股票账户，并与主办券商签订代理报价转让协议。
每笔委托股份数不得少于3万股。
挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。
资金、股票结算：中国证券登记结算有限责任公司根据成交确认结果办理主办券商之间股份和资金的清算交收；主办券商负责办理其与投资者之间的清算交收。
定向增资：挂牌公司拟进行定向增资，券商需对挂牌公司进行尽职调查，并向投资方、挂牌公司提供财务顾问服务。
7．持续督导
督导小组：券商内设信息披露督导小组，为推荐挂牌企业提供服务。
信息披露：股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。
挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一报价日，挂牌公司须发布股份解除转让限制公告。
暂停和恢复转让：挂牌公司向中国证券监督管理委员会申请公开发行股票并上市的，主办券商将在中国证监会正式受理申请材料的次一交易日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。
挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份报价转让的，主办券商应暂停其股份报价转让，直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。