期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷附有答案详解

期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷附有答案详解
单选题（共20题）
1. 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.中国证券监督管理委员会
【答案】 C
2. 资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集
B.以非公开方式向特定投资者募集
C.以公开方式向合格投资者募集
D.以非公开方式向合格投资者募集
【答案】 D
3. A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。

10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。

11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。

下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
【答案】 A
4. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员
B.自己的客户
C.非结算会员
D.全面结算会员
【答案】 B
5. 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。

由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。

在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
6. 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离
【答案】 C
7. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
【答案】 B
8. 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿
【答案】 C
9. 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.5万元以上15万元以下
【答案】 B
10. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
【答案】 D
11. 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对
【答案】 A
12. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利
益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
B.自身利益优先;公平对待
C.客户利益优先;公平对待
D.客户利益优先;先开发的客户利益优先
【答案】 C
13. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违
规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管
机构采取行政监管措施。

A.2；1
B.3；1
C.4；2
D.5；3
【答案】 A
14. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下
【答案】 D
15. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费
B.教育费
C.监管费
D.交易费
【答案】 C
16. 首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 C
17. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】 C
18. 持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当
自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】 D
19. 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产
【答案】 D
20. 期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长
B.总经理
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】 C
多选题（共10题）
1. 期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的E
【答案】 ABCD
2. 下列符合期货从业资格申请条件的有( )。

A.已经刑满释放4年
B.已被期货公司聘用
C.1年前受到了中国证监会的行政处罚
D.市场禁入者
【答案】 AB
3. 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.严格执行
C.予以抵制
D.直接向中国期货业协会报告
【答案】 AC
4. 若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。

A.责令停业整顿
B.取消从事交易所期货业务资格
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
【答案】 ACD
5. 暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
B.期货从业人员获取不正当利益的
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的
【答案】 ABCD
6. A期货公司与客户商某签订了一份期货经纪合同。

某日，高某向A公司下
达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10
手的大豆合约。

A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（）。

A.超出的5000元部分由A公司承担
B.超出的5000元部分由高某承担
C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
【答案】 AD
7. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及
时追加保证金。

当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中
正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C.穿仓造成的损失，由期货公司承担
D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担
【答案】 AD
8. 监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
【答案】 ABCD
9. 关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
【答案】 ABD
10. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报100万元。

下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。

正明的是（）．
A.监管机构可以处罚期货公司
B.监管机构可以处罚陈某
C.期货公司应承担相关赔偿责任
D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【答案】 ABC。