品质部监查工作规定

品质部监查工作规定
一、监查工作的开展注意事项：
1、监查人员要求：
监查人员必需具备本行业专业知识，要熟悉公司所有流程和运作，还必须具备超前的防范意识。

2、贯彻质量“三不放过”原则，不断提高日常监查质量，准确把握监查方法，通过严格控制监查三个阶段的工作要点：
①问题挖掘，预防问题重复发生；
②问题处理，牢牢抓住“异常点”，找到问题的真正原因；
③原因分析和对策确认，再发生的防止。

监查人员必须认真贯彻落实质量“三不放过”原则，有效防范监查操作风险。

3、监查工作内容：
①品质部主管年初制订监查计划，确定监查组长，监查组长负责组织监查小组，监查小组监查员不得参与自己权责范围内之监查工作；确定定期监查部门和监查内容，提交管理者代表确认，副总确认批准；
②监查员在监查前应提前审阅受监查部门的程序以及相关文件，熟悉其工作流程；
③在拟定监查方案时，在以程序、文件、会议决议和相关资料等为依据；
④针对每个监查项目的具体要求，首先查找所涉及的各项业务规章制度，使现场监查工作有据可依，标准明确；
⑤在监查小组到监查现场前，监查组长要对每个监查员进行明确业务分工，责任到人。

⑥监查小组需提前一周向受监查部门和相关部门发出监查实施计划，通知受监查部门按要求做好监查准备，如受监查部门对实施计划如有异议，必须在三天内向监查组提出；
⑦监查情况未查清坚决不放过，对监查发现的异常情况或疑点，要做到一查到底，绝不姑息。

⑧责任人未落实不放过，严格按照业务事实落实问题责任人，并依据相关规章制度提出处理意见。

⑨监查员必需做到公正公平。

4、监查报告及后续阶段：
①监查员提交的监查报告，都要做到有情况描述、有数据、有分析、有图片、有建议，各种报表与说明要完整无缺。

②监查员提出的监查建议要贴近实际、针对性强，要求被监查部门根据什么整改，整改内容
情况清楚明白，要有理有据。

③被监查部门要认真审查整改报告，对照存在的问题逐一对照的原因分析，制订纠正和纠正措施，需验证措施的有效性。

④被监查部门完成整改后，需提交整改报告至监查小组，由组长或监查员确认整改效果，以便关闭不符合。

二、监查工作注意事项
1、对监查工作性质的定性和认识，决定工作方法的运用。

“监查”两字从字面的解释是：监督、对照、考察。

这就是监查工作的性质和我们的工作任务，就是对照各项规章制度，监查对象的业务操作、核算是否正确，考察其生产、作业等行为是否合规，我们要承担的是符合确认的作用，这就是我们为什么叫监查员，而不叫“侦查员”。

监查小组和监查员的任务：监督、规范、指导、提高、服务和查处。

2、监查工作从交流开始。

3、在监查过程中要保持相对的公平和公正。

4、监查中对发现的问题定性要准确。

5、对违规责任人的开具整改报告，要有根有据。

6、整改建议要有针对性和可行性。

7、整改报告要与被监查部门确认，交换意见要严肃认真，保持原则性。