2021审计部组织架构与责权说明(完整版)

审计部组织架构与责权说明

1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。

2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。

3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。

4、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。

5、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。

6、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。

7、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。

8、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。

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