合规性评价的基本要求及实施方法

合规性评价的基本要求及实施方法
一、合规性评价的内容
组织必须针对所有适用的法律法规和其它要求进行评价，不得有遗漏。

二、合规性评价的方式
将组织风险管理过程及结果（即所取得的绩效）与相应的法律法规及要求相对照，以确定对法律法规及要求的符合性。

组织在开展合规性评价时可采取单独进行的方式，也可结合内审、管理评审、风险评价或检查等方式进行。

三、实施合规性评价的输入
可用于实施合规性评价的输入,包括但不限于:
－审核；
－监管机构检查的结果；
－对法律法规和其他要求的分析；
－对设施、设备和区域的检查结果；
－面谈；
－对项目或工作的评审；
－监视（监测）和测量结果，如污染物排放监测报告，作业场所有毒、有害物质检测报告；
－设施巡查和（或）直接观察
四、合规性评价的频次
合规性评价的频次会受诸如以往的合规表现或具体法律法规要求等多种因素的影响。

组织可以选择在不同时间或以不同频次，或者以不同的适当方式对单项法规要求的合规性。

标准中要求组织确定合规性评价的频次，好的做法是至少宜保证：每一项适用的法律法规及其他要求每年至少应被评价过一次。

当发生以下几种情况下应及时开展不定期的合规性评价工作：风险发生变化；法律法规及其他要求发生变化；风险的控制措施发生变化等。

五、合规性评价的方法
为确保合规性评价工作的有效开展，准确评价组织法律法规及要求的符合性，组织可采取如下一种或几种方法的结合：
对文件和（或）记录评审：，包括对项目或工作的评审。

如评审组织选择的危险废物处置方(相关方)是否有相应的处置危险废物的许可证,组织危险废物的种类是否在许可证允许
处置的范围内,许可证是否在有效期内等；评审组织的新改扩建项目是否按照《中华人民共和国环境影响评价法》的规定编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表;评审组织是否按照《建设项目职业卫生审查规定》的要求，对存在职业健康危害因素的新、改、扩建项目实施了职业病危害预评价及备案、申请审核、竣工验收等工作。

现场审核（重要）环境因素/职业健康安全风险的管理控制情况：包括对环境控制设备设施的检查和巡视，如现场检查一般固废贮存区中是否混入危险废物（《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》中的规定）;起重设备年检标志是否齐备、现场操作人员是否具备资质、现场操作是否符合相关规定等。

与相关人员面谈：如与废物分类管理人员交谈，确定其危险废物分类的准确性；与污水处理站监测人员交谈，了解其对相关排放标准的掌握程度及操作的准确性；与焊接工人进行交谈，了解其对相关法规及操作要求掌握的情况。

根据样品分析或试验的结果进行评价：如在污水处理站对排放的废水进行现场取样分析,检测污染物的浓度(如PH、COD、BOD)等。

统计分析的方法：对于有监测数据的情况可考虑对数据进行统计分析，以发现其中的潜在的不符合的趋势。

六、合规性评价人员
组织开展合规性评价工作的人员既可是实施（重要）环境因素/职业健康安全风险控制、监管的人员，如污水站操作人员、特种设备监管人员；也可是体系运行的监督管理人员，如安全环保部工作人员等；当然也可由两者相结合实施。

但无论由哪种人员来开展合规性评价工作，人员的能力应得到充分的保证，他们都应具备适宜的法律法规要求及相关应用的知识。

七、合格性评价的文件审核
文件审核时应重点关注受审核方是否按标准要求，建立了评价其合规义务（法律法规及其他要求）所需的过程，该文件化过程中是否规定了评价的频次、评价的方法、评价结果的记录要求等内容。

八、合格性评价的审核
－EMS 审核:通过查看环评、环评批复；三同时竣工验收报告及批复（或公示信息）；污染物排放的监测报告；排污许可证等法律法规文件；以及组织最近一年是否发生过污染事故、环保局处罚等情况，来初步判断组织对法律法规的遵循情况。

－OHSMS 审核：通过查看安评、安评批复，职评、职评批复，及三同时竣工验收报告及批复；消防验收报告；作业场所的尘、毒、噪监测报告等法律法规文件；以及最近一年是否发生过安全事故、职业病、安监局处罚等情况，来初步判断组织对法律法规的遵循情况。

－现场巡视：发现组织在法规符合性方面的问题，如：有无污染治理设施，污染治理设施是否正常运行，化学品库、废弃物（尤其是危废）贮存场所的建造是否符合要求等。