2022期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试题C卷

2022期货从业资格考试《期货基础知识》题库综合试题C卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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姓名：______
考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
2、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
3、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1
B、5
C、3
D、2
4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
5、期货公司向客户收取的保证金（）
A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
7、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，
没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
8、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
9、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
10、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
11、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
12、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
13、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
14、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
15、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
16、有关趋势线的说法不正确的是（）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
17、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
18、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
19、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
20、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
21、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
22、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货公司
23、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
24、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
25、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
26、股指期货的交割方式是（）
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
27、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
28、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3
B、4
C、1
D、2
29、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
30、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
31、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
32、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
33、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。

A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
34、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
35、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
36、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2
B、3
C、5
D、7
37、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
D、10日
38、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
39、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
40、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
41、会员大会的常设机构是（）
A、理事长会议
B、董事会
D、常设理事会
42、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
43、下列属于期货公司的风险的是（）
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
44、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
45、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
46、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
47、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
48、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
49、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
50、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
51、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
52、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1
B、2
C、3
D、5
53、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
54、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
55、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
56、宋体期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
57、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
58、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
59、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
60、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
61、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）
A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
62、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
63、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
64、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
65、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
66、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
67、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
68、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年
B、5年
C、8年
69、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
70、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
71、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50％
B、70％
C、120％
D、150％
72、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
73、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
74、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
75、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
76、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
77、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
78、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
79、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
80、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
2、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
3、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
4、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%
B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
5、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：（）
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
6、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
7、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
8、宋体期货业协会履行下列职责：（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
9、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
10、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
11、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
12、宋体在我国，交割仓库不得有（）行为。

A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
13、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
14、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
15、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
16、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
17、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
18、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
19、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
20、宋体期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
21、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。

不得（）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
22、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
23、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;。