中国诚通集团诚通绩效考核管理办法

中国诚通控股公司绩效考核管理办法
北大纵横管理咨询公司
二〇二〇年三月
目录
第一章总则 (1)
第二章考核组织机构和职责 (2)
第三章考核指标 (4)
第四章考核方法及程序 (8)
第五章考核结果应用 (12)
第六章申诉及处理 (14)
第七章具体实施办法和考核评分表设计 (15)
第八章考核评分表填写说明 (29)
第九章附则 (30)
附录一员工考核关系表 (31)
附录二部门周边绩效考核关系表 (32)
附录三非量化KPI考核指标评分标准 (33)
附录四加减分项评分标准 (34)
附录五部门周边绩效指标评定表 (35)
附录六员工工作态度考核指标评定表 (36)
附录七员工能力考核指标评定表 (37)
附录八：申述处理流程图 (43)
附录九员工考核申述表 (44)
附录十员工考核申述记录表 (45)
第一章总则
第一条为提高中国诚通控股公司（以下简称“公司”）基础管理水平，建立科学的现代管理制度，充分发挥每位员工的积极性和创造性，使员工紧紧围绕公司的发展目标，高效的完成工作任务，根据公司目前的实际情况，特制定本管理办法。

第二条适用对象
本办法适用对象为公司各部门人员。

集团其他人员的考核办法可参考本办法、并结合具体情况另行制定。

第三条考核目的
（一）建立全员参与、全员负责，一级对一级负责的管理模式；
（二）通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间的相互协作；
（三）通过考核规范工作流程，提高公司的整体管理水平；
（四）通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平，从而有效提升集团的整体绩效。

第四条考核原则
（一）以提高员工绩效为导向；
（二）定性与定量考核相结合；
（三）公平、公正、公开。

第五条考核用途
考核结果的用途主要体现在以下几个方面：
（一）薪酬分配
（二）职务晋升
（三）岗位调动
（四）员工培训
（五）荣誉评比等
第二章考核组织机构和职责
第六条集团总裁办公会职责
集团总裁办公会是总裁领导下的非常设机构。

在讨论、决策考核有关事项时，总裁可指定人力资源部和企业发展中心等相关部门负责人参加。

在绩效考核工作方面，集团总裁办公会承担以下职责：
（一）季度和年度考核标准、目标值的审批；
（二）季度和年度考核结果的评议和审批；
（三）员工考核申诉的最终处理；
（四）员工工资的调整和考核等级比例的确定等。

第七条集团人力资源部职责
集团人力资源部考核工作具体组织部门，主要负责：
（一）对考核各项工作进行组织、培训和指导；
（二）负责部门考核指标编制、考核标准、目标值的商定、变更的具体协调、协助工作；
（三）负责部门负责人以下员工考核指标编制、考核标准、目标值的商定、变更的组织、协调工作；
（四）对考核过程进行监督与检查；
（五）汇总统计考核评分结果，形成考核总结报告；
（六）协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；
（七）对季度、年度考核工作情况进行通报；对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；
（八）为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动、培训、奖励惩戒等的依据；
（九）对考核制度提出修改建议。

第八条战略发展中心职责
（一）集团考核指标体系的建立和维护；
（二）关键业绩指标的变更和管理。

第九条各部门负责人的职责
（一）负责帮助本部门员工制定工作计划、考核指标并制定下属的考核表；（二）负责本部门员工考核和等级评定；
（三）负责根据考核结果帮助员工制定改进计划。

第三章考核指标
第十条考核指标类别及评分方法
（一）关键业绩指标（KPI）：
关键业绩指标是指影响本单位经营管理的关键因素，是衡量被考核人主要工作完成情况的指标。

考核指标分为量化指标和非量化指标。

适用对象为全体考核对象。

1. 量化KPI指标项
量化KPI考核的数据可直接收集到，通过计算得出评分。

重点是反映考核者的重要业绩目标完成情况的评估。

量化KPI指标目标值的单位可能是万元、百分比或次数等。

在考核初期，应确定量化KPI的目标值，分为基本目标值和挑战目标值。

基本目标值是圆满完成年初预算计划所对应的目标值；挑战目标值是考核人对被考核人在该项指标完成效果上的最高期望值。

关键业绩指标的选择和基本目标值、挑战目标值的确定，要与实现集团总体经营目标紧密结合，与管理者的岗位和职责相一致，做到具体明确，重点突出，简便易行，并有时间、数量和质量要求，还要具有可实现性和挑战性。

评分方法：
KPI i业绩分数=100+[（KPI i完成值- KPI i基本目标值）÷（KPI i挑战值- KPI i 基本目标值）]×100×30%
（i表示第i项考核指标）
为真实反映考核对象的总体业绩，避免因单项完成分数过高或过低影响综合业绩分数，计算单项业绩指标时采用130分封顶的方式，当KPIi业绩分数超过130分时，按130分计算；小于0分时，按0分计算；在0－130分之间，按实际分数计算。

2. 非量化KPI
非量化通过考核人的主观评分得到，考核的内容主要是反映一些过程性、难
以量化的岗位基本表现的情况。

评分标准参见本办法附录三。

（二）加减分项
为了突出个别特别重要或者是非经常出现情况的考核，特设立加减分项来加强考核的力度及灵活性。

适用对象为部门负责人及以下员工的年度考核。

评分标准参见附录四。

（三）周边绩效指标：
考核部门对相关部门或相关岗位服务的效果，适用对象为集团总部各部门和研究室。

评分标准参见附录五。

1. 主动性
2. 响应时间
3.
4. 解决问题时间
5. 信息反馈及时
6. 服务质量
（四）工作态度考核指标
考核员工的工作态度，适用对象为部门负责人以下的所有员工。

评分标准参见附件四。

1. 积极性
2. 协作性
3. 责任心
4. 纪律性
（五）能力考评指标：
考核员工的能力，适用对象为部门负责人以下的所有员工。

评分标准参见附件五。

1. 人际交往能力
2. 影响力
3. 管理技能
4. 沟通能力
5. 判断和决策能力
6. 计划和执行能力
7. 知识能力
第十一条考核指标的设立原则
（一）重要性：目标项不宜过多，选择考评周期内的工作重点或岗位职责中的关键性工作作为考核指标；
（二）挑战性：指标标准的制定应力求接近实际，以使目标可以达到，并具有一定的挑战性；
（三）一致性：各层次目标应保持一致，下一级目标要以分解、完成上一级目标为基准；
（四）民主性：所有考评目标的制定均应由上下级人员共同商定，而不是由上级指定。

第十二条考核指标的权重
考核指标的权重是指考核指标在考核总分中的比重，权重的确定应根据指标的重要性确定。

（一）权重设计的原则：
1. 对公司战略重要性高的指标权重高；
2. 被考核人影响直接且显著的指标及工作目标权重高；
3. 综合性强的指标权重高；
4. 权重分配在同级别、同类型岗位之间应具有一致性，又兼顾每个岗位的独特性，因此具有一定的浮动范围。

（二）关键业绩指标权重的确定原则
财务类指标权重反映被考核人对效益的直接影响力，正职对效益的影响力大，其财务类指标的权重应比副职高；财务会计部门对财务类指标影响力较大，其权重较其他部门高。

客户类指标反映被考核人对客户的服务的效果。

对于与外界客户有直接服务业
务的部门和人员，此类指标较高。

内部营运类指标对管理人员来说，反映被考核人对营运操作的控制力。

非计划、财务职能部门着重是围绕各自职责进行工作，其营运类指标权重较高。

对于一般员工来说，反映岗位职责的完成情况，比管理人员权重较高。

学习与成长类指标权重反映被考核人对本单位员工培养、流程建设发展方面所起的作用。

同类别的关键业绩指标之间，因重要程度不同，权重也应有所区别。

如效益类中的净资产收益率是最重要的效益指标，它的权重应较大；利润总额、自由现金流等其他指标权重应相对小一些。

非量化关键业绩指标主要反映被考核人岗位所需衡量的非量化、过程性、辅助性关键工作的重要性及工作量。

非量化、过程性、辅助性的关键工作越多、越重要，赋予这部分的总权重相对于赋予关键业绩指标的权重，也应越大。

几项非量化关键业绩指标之间权重的分配，则根据它们的相对重要程度确定。

（三）权重分配时应注意的问题
1. 一些典型通用指标，如“部门管理费用”在各部门及单位所占权重均保持统一，以体现一致性。

2. 每一项的权重一般不要小于10%，否则对综合业绩的影响太微弱。

为体现各指标的轻重缓急不同，指标之间的权重差异最好也控制在10%以上。

第四章考核方法及程序
第十三条考核周期
考核分为季度考核和年度考核。

季度考核的对象：各部门所有参加考核的员工。

年度考核的对象：各部门所有参加考核的员工。

季度考核在每季度结束的15个工作日内完成对上个季度的考核，年度考核于年度决算后15个工作日内完成。

第十四条考核关系
（一）KPI指标由直接上级对下级进行考核；
（二）部门周边绩效考核指标由相关部门负责人进行考核；
（三）态度、能力考核指标由直接上级对下级进行考核。

考核关系的具体内容参见附录一和附录二。

第十五条考核程序
（一）考核表内容确定
1. 确定部门负责人的考核表
每年12月，召开总裁办公会会议。

集团战略发展中心提出下一年度部门负责人的考核表，具体包括：指标项选择，指标权重、目标值和挑战值、评分标准的确定等，其中量化KPI要注明数据来源和收集途径。

经总裁办公会讨论、审核后，由总裁签署，下达至相关部门和个人。

考核表确定的依据为集团的总体战略发展规划，集团/部门年度经营计划和财务预算，集团总裁和书记的考核表，以及集团下一年度的工作重点。

签发后，如果被考核人有疑问，由考核者上级向其解释、说明考核方案。

2. 确定部门考核表
各部门负责人根据部门负责人考核表，结合部门工作计划，编制本部门的员工考核表，具体包括：指标项选择，指标权重、目标值和挑战值、评分标准的确
定等，其中量化KPI要注明数据来源和收集途径。

本部门员工的考核表设计的依据是根据部门负责人的考核指标的分解，并参考岗位职责和部门工作计划等。

具体设定时，考核人应向被考核人提供有关上级和相关单位的年度业务计划；考核人应事先了解被考核人实现工作目标需要的资源和帮助，并指导被考核人制定工作计划；考核人要与被考核人充分沟通，争取达成一致意见。

不能达成一致时，以考核人的意见为主，被考核人如果提出申诉，必须通过正常途径进行。

（申诉及处理可比对第六章相关规定进行）。

考核表编制完成后，部门负责人向人力资源部上报本部门员工的考核表。

人力资源部汇总考核方案，注明由人力资源部负责统一收集数据的指标项和考核人负责收集的指标项，提出审核意见后并上报总裁办公会，经总裁办公会研究、审批后，下发各部门。

3. KPI指标和指标值每年核定一次，规定在每年12月31日之前完成。

指标一经确定，原则上不作调整。

如遇不可抗拒因素等特殊情况确需调整，由被考核人提出书面申请，并按规定程序审批。

未获批准的，仍以原指标为准。

4. 制定考核组织计划
人力资源部负责根据考核的整体要求，和数据来源的要求，制定并下达考核具体的组织计划，包括时间安排，各部门上报相关数据的要求等。

（二）考核记录
考核期内，考核人对被考核者的考核指标以及考核标准应充分了解，并建立日常考核台帐，将考核内容进行记录，作为考核打分的依据。

在被考核人有疑义时作为原始凭证，以便考核申诉的处理。

同时，考核人就被考核者的表现进行考察评估，并不定期进行业绩反馈和指导，帮助被考核者实现绩效目标。

（三）季度考核数据收集、评分和考核结果计算、汇总
每个季度结束后5个工作日内，相关部门根据人力资源部的要求上报人力资源部统一收集的指标项数据。

考核人整理日常考核记录并收集考核所需数据，填写个人负责收集的指标项数据、完成其他考核指标的评分以及计算。

考核表填写完成后，考核人应在季度
结束5个工作日内向人力资源部上报考核表。

人力资源部负责审核考核表内容，填写统一收集的考核指标项数据，并计算、汇总出部门和人员季度考核结果，排序后、评定后形成考核报告，并在季度结束10个工作日内上报总裁办公会，经审批后整理归档，并反馈给各考核对象。

（四）年度考核数据收集、评分和考核结果计算、汇总
年度决算结束后5个工作日内，相关部门根据人力资源部的要求上报人力资源部统一收集的指标项数据。

考核人整理日常考核记录并收集考核所需数据，填写个人负责收集的指标项数据、完成其他考核指标的评分以及计算。

考核表填写完成后，考核人应在年度决算后5个工作日内向人力资源部上报考核表。

人力资源部负责审核考核表内容，填写统一收集的考核指标项数据，并计算、汇总出部门和人员年度考核结果，并综合季度考核情况，评定后，形成年度考核报告，在年度决算后10个工作日内上报总裁办公会，经审批后整理归档，并反馈给各考核对象。

第十六条考核数据要求
各部门和考核人提供的业绩指标数据必需真实、可靠。

为保证数据收集结果的真实性和可靠性，可采取个别谈话、征求客户意见、审查工作报告、调阅有关材料和数据、听取监督部门意见等方式，对所采集的数据进行评估，发现数据与事实不符或有舞弊行为的，要及时采取措施予以更正。

考核数据的核实由公司人力资源部负责组织，相关部门和个人应积极配合。

第十七条考核结果评定
人力资源部根据季/年度考核分数的结果，对被考核部门和被考核人进行等级评定并确定考核系数。

（一）部门等级评定
人力资源部根据部门考核分数的结果，对各部门进行等级评定。

部门评分等级表如下：
（二）部门员工个人等级评定
人力资源部根据部门考核分数的结果，对各部门进行等级评定。

员工个人评分等级表如下：
（三）部门负责人考核系数确定
人力资源部根据部门考核分数与部门负责人加减分项指标的分数，计算出部门负责人的考核分数，并得到部门负责人的考核系数。

部门负责人的个人考核系数表如下：
（四）部门员工考核系数确定
人力资源部综合部门评级结果与员工个人评级结果，得到员工个人考核系数。

员工个人考核系数表如下：
第五章考核结果应用
第十八条季度考核系数的一般用途
季度个人考核系数是确定员工个人季度绩效工资的重要依据。

相关具体内容参见《中国诚通控股公司薪酬体系设计》。

第十九条年度考核结果的一般用途
（一）对在集团工作时间不足六个月或有其它特殊原因的员工，经总裁办公会批准可以不参加年度考评，考评结果视为合格，员工个人考核系数取部门员工平均系数的0.5倍。

（二）部门考核和部门员工的年度考核系数是综合了季度和年度考核结果得到的。

部门年度考核系数是确定部门年终效益奖金总额的重要依据。

员工年度个人考核系数是确定员工个人年终效益奖金的重要依据。

相关具体内容参见《中国诚通控股公司薪酬体系设计》。

第二十条考核结果的其他用途
依据个人考核结果的不同，集团做出不同的奖惩决定，一般有以下几类：
1. 职务升降
绩效优异是职务晋升的必备条件。

员工个人年度考核评级为“A”的员工，列为人才梯队的后备人选及职务晋升考虑对象。

连续两年考核评级为“D”的员工由上级领导决定是否给予岗位调整直至待岗处理,或由高层领导决定是否考虑解除聘用合同。

被降职的所有员工，评级结果的累计从进入新岗位开始计算。

2. 工资等级升降
员工个人年度考核评级为“A”的员工，岗位工资上调两级；评级为“B”的员工，岗位工资上调一级；评级为“D”的员工岗位工资下调一级。

员工工资等级的上升和下降比例可由集团决策层根据集团发展状况具体调
整。

有关晋级和晋升的相关规定分别参见《中国诚通控股公司薪酬体系设计》和《中国诚通控股公司职业生涯发展规划》。

3. 培训
针对考核成绩，集团提供不同的培训。

员工个人年度考核评级为“A”和“B”的员工，优先列为享受福利培训的对象。

考核为“C”和“D”的员工，由人力资源部与其直接上级和所在部门负责人配合对其进行针对性强化培训，帮助员工改善绩效。

第六章申诉及处理
第二十一条提交申诉
被考评人如对考评结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部提交申诉书。

申诉书内容包括：申诉人姓名、部门、申诉事项、申诉理由。

第二十二条申诉受理机构
总裁办公会是员工考评申诉的最终机构。

人力资源部是考评工作的日常办事机构，一般申诉由人力资源部负责调查协调，提出建议。

第二十三条申诉受理
（一）人力资源部接到员工申诉后，应在三个工作日做出是否受理的答复。

对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。

（二）受理的申诉事件，首先由人力资源部对员工申诉内容进行调查，然后与员工所在部门领导进行协调、沟通。

不能协调的，人力资源部上报处理。

（三）申诉处理答复：人力资源部应在接到申诉申请书的十五个工作日内明确答复申诉人；人力资源部不能解决的申诉，应及时上报处理，并将进展情况告知申诉人。

总裁办公会在接到申诉处理记录后，一周内就申诉的内容组织审查，并将处理结果通知申诉人。

（四）详细流程见附录八《申诉处理流程图》。

第七章具体实施办法和考核评分表设计
第二十四条集团各部门和部门负责人个人考核，分为季度考核和年度考核。

（一）季度考核
1. 考核时间：季度考核在每季度结束后进行。

2. 考核内容：关键业绩指标，考核结果同时作为本部门和本部门负责人的个人KPI考核结果；加减分项，计入负责人个人考核结果。

3. 考核人：直接上级。

4. 考核组织：
人力资源部负责季度考核的组织、过程监督、汇总统计等工作。

5. 考核表格：
表7－1 集团部门季度KPI考核评分表考核期：年月至年月
表7－2 集团部门负责人季度考核统计表
（二）年度考核
1. 考核时间：年度决算结束后进行。

2. 考核内容：
季度KPI考核得分作为年度考核的基础数据，以四个季度的考核平均得分进入部门年度考核总分，各季度得分分别占20%权重；
四个季度的部门周边绩效考核平均得分进入部门年度考核总分，占20%权重；
加减分项考核，计入部门负责人的个人年度考核结果
3. 考核人：
年度KPI和加减分项的考核人为直接上级，周边绩效的考核人为相关部门的负责人。

4. 考核组织
人力资源部负责年度考核的组织、过程监督和汇总统计等工作；
人力资源部负责年度考核结果的汇总统计工作。

5. 考核表格：
表7－3 集团部门年度周边绩效考核评分表
表7－4 集团部门年度考核统计表
表7－5 集团部门负责人年度考核总分表
第二十五条集团各部门其他人员的考核
指针对部门内除部门负责人外的其他参与考核的人员。

其考核分为季度考核和年度考核。

（一）季度考核
1. 考核时间：季度考核在每年季度结束后进行。

2. 考核内容：KPI指标，占80%权重；工作态度指标，占20%权重；加减分项。

3. 考核人：直接上级
4. 考核组织
人力资源部负责月度考核的组织、过程监督、汇总统计等工作。

5. 考核表格：
表7－6 集团部门副职及一般人员季度考核评分表考核期：年月至年月
（二）年度考核
1. 考核时间：年度决算结束后进行。

2. 考核内容：
季度考核结果以80%权重进入年度考核。

能力考核，占20%权重。

3. 考核人：
直接上级对所辖所有员工的个人能力进行年度考核。

4. 考核组织
人力资源部负责年度的个人能力考核的组织、过程监督和汇总统计等工作。

人力资源部负责年度考核的汇总统计工作。

5. 考核表格：
表7－7 集团部门副职能力考核表（年度）
表7－8 集团一般人员能力考核表（年度）
表7－9 集团部门副职及一般人员年度考核统计表
第八章考核评分表填写说明
第二十六条《考核评分表》中各项考核指标的权重，在考核期初，由被考评者和直接上级在协商的基础上确认。

在考核期间出现的重要任务的变化，必须重新协商并填写指标和权重。

第二十七条考核人在对被考核人评分时必须参照对应岗位的关键业绩考核指标、周边绩效、工作态度、能力等的定义或评定表描述进行评分。

第二十八条评分和考核计算过程中，评分数取整数，考核系数保留两位小数。

第二十九条考评评分表汇总到人力资源部后，人力资源部根据各个指标的权重和评分情况统计计算出所有人的综合得分。

第九章附则
第三十条考核过程文件（考核评分表、统计表）严格保密，考核结果只反馈到个人，不予公布。

第三十一条考核严谨弄虚作假，违者一经查实将严肃处理。

具体处理办法由集团总裁办公会决定。

第三十二条本办法由人力资源部负责制定、修改并解释。

第三十三条本办法实施后，原有考核规章制度自行终止。

如另有与本办法相抵触的规定，一律以本办法为准。

第三十四条本办法自颁布之日起实施。