科研立项查新中新颖性的判定
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以上文 献 对 新 颖 性 的 判 定 从 多 方 面进 行 了论
证， 但却没有指出， 针对具有一定特殊性和判定难度
的科 研 立项查 新 ， 在查新 过 程 中遇到特 殊情 况 时 ， 比
工作的目的和归宿 ， 正确理解和认识新颖性具有十 分 重要 的 意 义 。《 科技查新规范》 对 新 颖 性 的 概 念
下结论 ： “ 该委托项 目不具备新颖性” ， 而应该在不违反科技 查新规 范的前提下 ， 变被动服务为主动服务 ， 凭 借 自身丰富的查新 经验和相关专业知识积 累， 为委托人提供指导性的意见和建议 ， 协助其重新审视委托项 目， 确 定新 的技 术要 点 ， 开辟 新 颖性 突破 口。
关键 词 ： 科技 查新 ； 科研 立 项 ； 新 颖性
信息服务 ・
科研立项查新中新颖性 的判定
曹 娟
（ 太原理工大学 图书馆 ， 山西 太原 ０ ３ ０ ０ ２ ４ ）
摘 要： 新颖 性判 定是科 技 查新 工作 的关键 ， 而科 研 立项查 新 中新颖 性 的判 定 更具有 一 定的特 殊性 和难
度 。 面对科研 立 项查新 中经过初 步检 索判 定 为不 具备 新 颖 性 的项 目， 查 新 员不应 将 其 “ 一棍 子 打 死 ” ， 直 接
因此科研人员在委托查新时对该项目的科学技术要点研究方法或研究内容的某些细节可能还不够明确或者不能阐述得十分清正因为科研立项查新具有上述特性技术方案或技术路线的不确定性它不如成果类查新项目的技术特征或技术特点明确和清晰因此要事先确立科研项目的新颖要点并以此来判断项目的新颖性显然不妥其意义也比较含糊会给查新人员在对该项目进行新颖性判定过程中的一些环节比如深刻理解课题主要研究内容和要点分辨相关文献及其密切程度以及相关文献与本项目查新点的对比分析等带来一定的难度
及 新产 品开 发等 。科 研 立 项 是 针对 具 体 课 题 ， 进 行 项 目依据 、 资金 、 人员 、 研 究 方法 、 技 术 路线 以及 预期
度， 大体要经过以下 四个过程 ： 基于公开文献 的评 估、 基于经验和事实评估 、 基于导向和方法评估以及 基于商业市场的评估。邱燕燕 详细论述 了科 技 查新 新 颖性 的判 断原 则 （ 相 同排斥 、 单独对 比、 部 分 决定 整 体和 突破 传统 原 则 ） ， 认 为 查新 员 在 查 新 时 ，
研究成果进行进一 步的深入研究 ， 或对未解决 的问 题 提 出独到 见解 ， 同 时有 效 避免 重 复 研 究 。除 立 项 查 新外 ， 其他 五类 查 新 均是 在 取 得 一定 研 究 进 展 之
后 的查新 ， 目的是 了解 与项 目相 关 的研 究 进 展 和 已 有 成果 ， 为评 价该 项 目在 国 内或 国际 上 的科 研 水 平
２ ０ １ ４年 １ ２月
晋
图
学
刊
Ｄｅ ｅ ．， ２ ０１ ４
２ ０ １ ４年第 ６期（ 总第 １ ４ ５ 期）
・
Ｓ ｈ ａ ｎ ｘ ｉ Ｌ ｉ ｂ ｒ ａ ｒ ｙ Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ
Ｎ ｏ ． ６ ， ２ ０ １ ４ （ Ｉ ｓ ｓ ｕ ｅ Ｎ ｏ ． １ ４ ５ ）
３３
２ ０ １ ４年 １ ２月
晋
图
学
刊
Ｄｅ ｃ ．， ２ ０１ ４
２ ０ １ ４年第 ６期 （ 总第 １ ４ ５期 ）
Ｓ ｈ ａ ｎ ｘ ｉ Ｌ ｉ ｂ ｒ ａ ｒ ｙ Ｊ ｏ ｕ ｎａ ｒ ｌ
Ｎ ｏ ． ６ ， ２ ０ １ ４ （ Ｉ ｓ ｓ ｕ ｅ Ｎ ｏ ． １ ４ ５ ）
具体处理。鲁程 认 为科 技查新工作在新颖 性 的
判断方面还存在诸多 问题 ； 廖希明 也认 为新颖性 的判断 标准应 该 更科 学 化 和 规范 化 些 ； 而 肖学斌 － ５
则认 为 影 响文献 相关 性 的 因素 很 多 ， 它 与判 断 人 的
知识 水 平 、 经验、 专业 能 力 、 看 问题 的 角度 和 时空 因
中华 人 民共 和 国科 学技 术 部 ２ ０ ０ １年 １月 １日 实施的《 科技查新规范》 中， 对科技查新作了如下定 义： “ 科技 查 新 是 指 查 新 机 构 根 据 查 新 委 托 人 提 供
的需要 ， 查证 其新 颖性 的科 学技术 内容 ， 按 照本规 范 操作 ， 并 做 出结 论 。 ” 一般来说 ， 科 技 查 新 目的 包 括
做 了如下 定 义 ： “ 指 查 新 委 托 日以前 查 新 项 目的科 学技 术 内容部 分或 全部 没有 在 国内外 出版物 上公 开
如： 查新员经过初检 ， 如果发现该项 目的查新点已有
相关 文献 报道 ， 初 步判定 其 不具备 新颖 性时 ， 应该 如
何 妥善 处理 呢？
１ 科研 立项 查新 的特 殊性
对所 查课 题 的新颖 性分 析应 结合 具体课 题情 况进 行
完成 目 标等进行设置 、 论证的第一道程序。而科研 立 项查新 的 目的是 使研 究人 员在 立项 前能够 全 面 了 解 与本项 目相关 的 最新 研 究 进 展 和 亟 待 解 决 的 问
题， 从 而选择 具有 前沿性 和 创造性 的课 题 ， 或 对 已有
提供客观 的参考依 据 ， 统称 为 “ 成果 类” 查新 。可
见， 立项 查新 与成 果类查 新 相 比 ， 无 论 是在查 新 时间 还 是在查 新 目的上 均有 较大 区别 。
科技 查新 的核 心 是 新颖 性 （ Ｎ ｏ ｖ ｅ ｌ ￣） ， 它 是 查 新
素等有关 ， 不是一个一成不变的量 ， 因此难以把握 。
中图分 类号 ： Ｇ ２ ５ ２
０ 引言
文献标 识码 ： Ａ
文章编 号 ： １ ０ ０ ４—１ ６ ８ ０ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ６— ０ ０ ３ ３— ０ ３
发 表过 。 ” 该定 义涉 及 了新 颖 性 的三个 重 要 指 标 ： 时 间、 内容 及公 开范 围 。众 多 学 者 也 以科 技 查 新 中的 “ 新 颖性 ” 为题 展开 了广 泛研 究 。危毅 Ｈ 在《 论 科 技
查新 中的新颖性》 一文中阐述了对新颖性 的本质和 三个 特 性 （ 相对性 、 螺旋 性和仿效 性 ） 的理 解 和认
识， 并提 出应 完善 对一个 技术 项 目的科 学评 价机 制 ， 从科 学 发展 观 的角度来 看待 项 目技 术 方案 的创新 程
科研立项 、 成果鉴定、 项目 验收、 申报奖励、 专利 申请
证， 但却没有指出， 针对具有一定特殊性和判定难度
的科 研 立项查 新 ， 在查新 过 程 中遇到特 殊情 况 时 ， 比
工作的目的和归宿 ， 正确理解和认识新颖性具有十 分 重要 的 意 义 。《 科技查新规范》 对 新 颖 性 的 概 念
下结论 ： “ 该委托项 目不具备新颖性” ， 而应该在不违反科技 查新规 范的前提下 ， 变被动服务为主动服务 ， 凭 借 自身丰富的查新 经验和相关专业知识积 累， 为委托人提供指导性的意见和建议 ， 协助其重新审视委托项 目， 确 定新 的技 术要 点 ， 开辟 新 颖性 突破 口。
关键 词 ： 科技 查新 ； 科研 立 项 ； 新 颖性
信息服务 ・
科研立项查新中新颖性 的判定
曹 娟
（ 太原理工大学 图书馆 ， 山西 太原 ０ ３ ０ ０ ２ ４ ）
摘 要： 新颖 性判 定是科 技 查新 工作 的关键 ， 而科 研 立项查 新 中新颖 性 的判 定 更具有 一 定的特 殊性 和难
度 。 面对科研 立 项查新 中经过初 步检 索判 定 为不 具备 新 颖 性 的项 目， 查 新 员不应 将 其 “ 一棍 子 打 死 ” ， 直 接
因此科研人员在委托查新时对该项目的科学技术要点研究方法或研究内容的某些细节可能还不够明确或者不能阐述得十分清正因为科研立项查新具有上述特性技术方案或技术路线的不确定性它不如成果类查新项目的技术特征或技术特点明确和清晰因此要事先确立科研项目的新颖要点并以此来判断项目的新颖性显然不妥其意义也比较含糊会给查新人员在对该项目进行新颖性判定过程中的一些环节比如深刻理解课题主要研究内容和要点分辨相关文献及其密切程度以及相关文献与本项目查新点的对比分析等带来一定的难度
及 新产 品开 发等 。科 研 立 项 是 针对 具 体 课 题 ， 进 行 项 目依据 、 资金 、 人员 、 研 究 方法 、 技 术 路线 以及 预期
度， 大体要经过以下 四个过程 ： 基于公开文献 的评 估、 基于经验和事实评估 、 基于导向和方法评估以及 基于商业市场的评估。邱燕燕 详细论述 了科 技 查新 新 颖性 的判 断原 则 （ 相 同排斥 、 单独对 比、 部 分 决定 整 体和 突破 传统 原 则 ） ， 认 为 查新 员 在 查 新 时 ，
研究成果进行进一 步的深入研究 ， 或对未解决 的问 题 提 出独到 见解 ， 同 时有 效 避免 重 复 研 究 。除 立 项 查 新外 ， 其他 五类 查 新 均是 在 取 得 一定 研 究 进 展 之
后 的查新 ， 目的是 了解 与项 目相 关 的研 究 进 展 和 已 有 成果 ， 为评 价该 项 目在 国 内或 国际 上 的科 研 水 平
２ ０ １ ４年 １ ２月
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Ｄｅ ｅ ．， ２ ０１ ４
２ ０ １ ４年第 ６期（ 总第 １ ４ ５ 期）
・
Ｓ ｈ ａ ｎ ｘ ｉ Ｌ ｉ ｂ ｒ ａ ｒ ｙ Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ
Ｎ ｏ ． ６ ， ２ ０ １ ４ （ Ｉ ｓ ｓ ｕ ｅ Ｎ ｏ ． １ ４ ５ ）
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具体处理。鲁程 认 为科 技查新工作在新颖 性 的
判断方面还存在诸多 问题 ； 廖希明 也认 为新颖性 的判断 标准应 该 更科 学 化 和 规范 化 些 ； 而 肖学斌 － ５
则认 为 影 响文献 相关 性 的 因素 很 多 ， 它 与判 断 人 的
知识 水 平 、 经验、 专业 能 力 、 看 问题 的 角度 和 时空 因
中华 人 民共 和 国科 学技 术 部 ２ ０ ０ １年 １月 １日 实施的《 科技查新规范》 中， 对科技查新作了如下定 义： “ 科技 查 新 是 指 查 新 机 构 根 据 查 新 委 托 人 提 供
的需要 ， 查证 其新 颖性 的科 学技术 内容 ， 按 照本规 范 操作 ， 并 做 出结 论 。 ” 一般来说 ， 科 技 查 新 目的 包 括
做 了如下 定 义 ： “ 指 查 新 委 托 日以前 查 新 项 目的科 学技 术 内容部 分或 全部 没有 在 国内外 出版物 上公 开
如： 查新员经过初检 ， 如果发现该项 目的查新点已有
相关 文献 报道 ， 初 步判定 其 不具备 新颖 性时 ， 应该 如
何 妥善 处理 呢？
１ 科研 立项 查新 的特 殊性
对所 查课 题 的新颖 性分 析应 结合 具体课 题情 况进 行
完成 目 标等进行设置 、 论证的第一道程序。而科研 立 项查新 的 目的是 使研 究人 员在 立项 前能够 全 面 了 解 与本项 目相关 的 最新 研 究 进 展 和 亟 待 解 决 的 问
题， 从 而选择 具有 前沿性 和 创造性 的课 题 ， 或 对 已有
提供客观 的参考依 据 ， 统称 为 “ 成果 类” 查新 。可
见， 立项 查新 与成 果类查 新 相 比 ， 无 论 是在查 新 时间 还 是在查 新 目的上 均有 较大 区别 。
科技 查新 的核 心 是 新颖 性 （ Ｎ ｏ ｖ ｅ ｌ ￣） ， 它 是 查 新
素等有关 ， 不是一个一成不变的量 ， 因此难以把握 。
中图分 类号 ： Ｇ ２ ５ ２
０ 引言
文献标 识码 ： Ａ
文章编 号 ： １ ０ ０ ４—１ ６ ８ ０ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ６— ０ ０ ３ ３— ０ ３
发 表过 。 ” 该定 义涉 及 了新 颖 性 的三个 重 要 指 标 ： 时 间、 内容 及公 开范 围 。众 多 学 者 也 以科 技 查 新 中的 “ 新 颖性 ” 为题 展开 了广 泛研 究 。危毅 Ｈ 在《 论 科 技
查新 中的新颖性》 一文中阐述了对新颖性 的本质和 三个 特 性 （ 相对性 、 螺旋 性和仿效 性 ） 的理 解 和认
识， 并提 出应 完善 对一个 技术 项 目的科 学评 价机 制 ， 从科 学 发展 观 的角度来 看待 项 目技 术 方案 的创新 程
科研立项 、 成果鉴定、 项目 验收、 申报奖励、 专利 申请