认证通用基础历年简答题
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审核分类 • 第一方审核：又称内部审核，由组织自己或以组织的名义对自身进行的审核，这种审核为有效的管理评 审和改善措施提供信息。 • 第一方审核准则是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联的产品的法律、法规、标 准以及合同等。 • 第二方审核：是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。 审核准则： • 第二方审核准则：主要是合同，适用的法律、法规和标准等。 • 第三方审核：是由外部独立与第一方和第二方之外的审核组织（如被认可的认证机构或其委托的审核机 构）进行的审核，这种审核按照规定的程序和方法进行， • 第三方审核准则：主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管 理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。
3.合格评定对象
产品，服务，管理体系，人员，过程，机构（认可对象），其他（例如碳足迹，碳核查，温室气体，水足迹，节能，新能 源等）
4. 合格评定结果是什么形式？
合格评定的结果通常以证书，报告，标志等书面形式向社会公示，通过这种公示性证明，解决信息不对成问题，以获得相 关方和社会公众的普遍信赖，主要形式有
2022年12月
2. 什么是合格评定工具箱？合格评定工具箱主要包括哪几方面的内容？
合格评定工具箱是由国际标准化组织合格评定委员会（ISO/CACSO）制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件，这 些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的可操作的工具，被形象的成为合格评定工具箱。 合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，主要由以下方面的内容：
审核计划的内容
1. 审核目标 2. 审核范围，包括受审核的组织单元，职能单元以及过程 3. 审核准则和引用文件 4. 实施审核活动的地点，日期，预期的时间和期限包括与受审核方管理者的会议 5. 使用的审核方案，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。 6. 审核组成员，向导和观察员的作用和职责 7. 为审核的关键区域配置适当的资源。
核证据进行比较，分析和评价以确定其满足审核准则的程度，从而得出审核发现和审核结论。 3. 在审核定义中的获得，评价和确定是三个典型的活动，既是审核过程的关键活动，也是审核关键技术的核心。 4. 所谓的系统性，首先是指被审核的主题应体现其总体性，关联性，有序性，和动态性的特征，另外，审核是一项正式，有
1. 认证证书 2. 标志认可证书 3. 标志检验证明 4. 检测报告 5. 自我声明 6. 第二方评价
2023年10月
5. 简述审核计划的作用及主要内容
审核计划的作用：审核计划为审核委托方，审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据；
• 对于审核委托方，审核计划要满足审核方案总目的与审核方案程序的要求，并作为审核方案监视的依据之一； • 对于审核组，审核计划要明确审核的具体内容和要求，包括分工，为审核活动实施进行预先安排并提供参照。 • 对于受审核方，审核计划要便于其了解审核活动的内容与日程安排，好迎接审核的准备工作。
2021年5月
1. 什么是国家质量基础设施？国家质量基础设施包括哪些要求，国家基础质量设施要素之间的关系是 什么？
• 国家质量基础设施（National Quality Infrastructure, NQI）是一个国家建立和执行标准，计量，认证认可，检验 等所需质量体制框架的统称，包括法规体系，管理体系，技术体系等，质量基础设施与交通，邮电，供水供 电，商业服务，文化教育，医疗卫生基础设施一样，是国家发展质量的基石，是提高人民福祉的保障手段， 是综合国力和国际竞争力的体现。
文件，制定，发布和实施标准的过程就是标准化。标准是质量基础设施的依据。认证是有关产品，过程，体 系和人员的第三方证明，类似于，担保人和证人，是质量基础设施溯源水平提升和标准实施的基本手册 • 认可是质量基础设施服务提供者有关组织和能力的证明和确认，是对认证，检验机构的资格审核。 • 检验检测是对产品安全，功能，等特性或者参数进行分析测试，检验检测，必要时进行符合性判断的活动， 作为一个完整的技术链条，四者相互依存，密不可分，标准为计量，认证认可和检验检测提供了依据，计量 是制定，实施标准的基础和保障，认可认可，检测检验通过计量手段判断是否符合标准，简单地说，计量是 解决测量的问题，实际需要多大的量，就形成了标准，标准执行的如何，就需要通过认证认可划分检验检测I 有哪几个要素，包含哪些体系，有哪些属性？以认证认可为例，对这个属性进行说明
• 质量基础设施主要包括计量，标准，认证认可，检验检测等四个要素。 • 质量基础设施主要包括法规体系，管理体系，技术体系等。 • 质量基础设施具有技术，生产和贸易三重属性。从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，
• 国家质量基础设施要素有：计量，标准，认证认可，检验检测。 • 各要素之间的关系是计量，标准，认证认可，检验检测各要素之间相互作用和相互支撑，构成了一个完整的
技术链条，并通过企业综合作用域产业整个价值链，
2021年5月
• 计量是指实现单位统一，保证量值准确可靠的活动，是测量的科学与应用，计量是质量基础设施的基准， • 标准是指为了在一定范围获得最佳秩序，经协商一致并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性
序的活动，所实施审核严格按照规定的审核准则，程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整的实施审核，并充分客 观的评价组织的管理体系的各项活动，过程和结果。所谓独立性指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系，不参 与被审核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立与受审核方而确保公正性。独立性是审核的本质特征， 也是保证审核活动顺利的必要条件。 5. 审核过程应形成文件，是指审核过程的策划准备、实施，结果均要形成文件。审核的定义解释了审核目的和审核特点，而 审核的系统性，独立性形成文件的三个特点奠定了审核的基础，解释了审核具有的公正性，客观性和独立性的基本特征， 审核的特征体现在必须遵循的若干审核原则中。
以获得的抽样信息的基础上。
2021年10月
1. 请简述审核是合格评定？合格评定的主要形式由哪些？合格评定的对象有哪些？（同2023.10）
1. 审核通常分为哪几个阶段？简述每个阶段主要包括的活动
1. 审核的启动：与受审核方建立联系，确定审核的可行性 2. 审核活动的准备：审核准备阶段的文件评审，编制审核计划，审核组工作的分配和审核工作文件。 3. 审核活动的实施：举行首次会议，审核实施阶段的文件评审，审核中的沟通，向导和观察员的作用和责任，信息的
国家质量基础设施还具有系统性，技术性，制度性，基础性，国际性等多重属性。 • 认证认可的技术属性主要解决量的公允性；生产属性提升社会大生产组织的质量保障水平，贸易属
性是推动贸易便利化的重要工具。
2022年12月
1. 按照审核委托方的不同，管理体系审核分为哪几种类型，各种类型的定义和审核准则分别是什么？
认证通用基础 简答题真题
2023年10月
1. 合格评定的定义
涉及产品，过程，体系，人员或者机构规定要求得到满足的证明。
2.合格评定活动有哪些？定义是什么？
• 认证：是证实一个对象符合特定的标准和其他规范性文件的第三方证明 • 认可：是对实施合格评定的组织是否有能力提供规定的合格评定服务给与独立的证明 • 检验：是检验产品设计，产品，过程，并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与规定要求的符合性
的检查 • 检测：是按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动，主要适用于材料，产品和过程的检测。 • 校准：是在规定条件下为确定测量仪器或测量系统所指示的示值、实物量具或参考物质所代表的量值与对应的由标
准所复现的量值之间关系的一组操作。 • 供方合格声明：是第一方组织自己对自己的证明。
2023年10月
1. 合格评定通用词汇，原则，通用要求 2. 合格评定良好实践准则 3. 认证 4. 认可 5. 检验，检测，校准 6. 符合性标志 7. 多变互认协议（MRAs）
2022年7月
1. 合格评定的定义，按照活动属性分为几类，定义分别是什么同（2023 10） 2. 审核的原则？
• 诚实正直，公正表达，职业素养，保密性，独立性，基于证据的方法，基于风险的方法
2023年5月
1. 请从定义角度描述审核的特征，并且说明这些特征如何体现？
• 审核的定义是；为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定其满足审核准则的程度所进行的系统的，独立 的，并形成文件的过程。
• 特征的体现：
1. 审核由一系列相关过程和活动构成 2. 在审核过程中，审核员通过采用适宜的审核方法，收集与审核准则有关的有幸的或者无形的审核证据，依据审核准则对审
3. 审核原则的作用？
• 审核原则能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩 效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提，它能使彼此独立工作的审核员在类似的情 况下得出类似的结论
4. 基于风险的方法的作用和目的是什么？
• 基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达 成审核方案的目的，审核审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然收到时间，资源和各种条件的限制。一是审核 员在有限的时间内和有限的资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽 样的方式进行，二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息。因此审核只能建立在可
收集和验证，形成审核发现，准备审核结论，举行末次会议。 4. 审核报告的编制与分：审核报告的编制，审核报告的分发 5. 审核的完成：当上述4个阶段所有活动完成并分发审核报告，审核即结束。 6. 审核后续活动：受审核方纠正，纠正措施和预防措施，或改进措施的确定，实施，实施状态的报告，以及审核委托
方对审核完成情况及有效性的验证。
3.合格评定对象
产品，服务，管理体系，人员，过程，机构（认可对象），其他（例如碳足迹，碳核查，温室气体，水足迹，节能，新能 源等）
4. 合格评定结果是什么形式？
合格评定的结果通常以证书，报告，标志等书面形式向社会公示，通过这种公示性证明，解决信息不对成问题，以获得相 关方和社会公众的普遍信赖，主要形式有
2022年12月
2. 什么是合格评定工具箱？合格评定工具箱主要包括哪几方面的内容？
合格评定工具箱是由国际标准化组织合格评定委员会（ISO/CACSO）制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件，这 些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的可操作的工具，被形象的成为合格评定工具箱。 合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，主要由以下方面的内容：
审核计划的内容
1. 审核目标 2. 审核范围，包括受审核的组织单元，职能单元以及过程 3. 审核准则和引用文件 4. 实施审核活动的地点，日期，预期的时间和期限包括与受审核方管理者的会议 5. 使用的审核方案，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。 6. 审核组成员，向导和观察员的作用和职责 7. 为审核的关键区域配置适当的资源。
核证据进行比较，分析和评价以确定其满足审核准则的程度，从而得出审核发现和审核结论。 3. 在审核定义中的获得，评价和确定是三个典型的活动，既是审核过程的关键活动，也是审核关键技术的核心。 4. 所谓的系统性，首先是指被审核的主题应体现其总体性，关联性，有序性，和动态性的特征，另外，审核是一项正式，有
1. 认证证书 2. 标志认可证书 3. 标志检验证明 4. 检测报告 5. 自我声明 6. 第二方评价
2023年10月
5. 简述审核计划的作用及主要内容
审核计划的作用：审核计划为审核委托方，审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据；
• 对于审核委托方，审核计划要满足审核方案总目的与审核方案程序的要求，并作为审核方案监视的依据之一； • 对于审核组，审核计划要明确审核的具体内容和要求，包括分工，为审核活动实施进行预先安排并提供参照。 • 对于受审核方，审核计划要便于其了解审核活动的内容与日程安排，好迎接审核的准备工作。
2021年5月
1. 什么是国家质量基础设施？国家质量基础设施包括哪些要求，国家基础质量设施要素之间的关系是 什么？
• 国家质量基础设施（National Quality Infrastructure, NQI）是一个国家建立和执行标准，计量，认证认可，检验 等所需质量体制框架的统称，包括法规体系，管理体系，技术体系等，质量基础设施与交通，邮电，供水供 电，商业服务，文化教育，医疗卫生基础设施一样，是国家发展质量的基石，是提高人民福祉的保障手段， 是综合国力和国际竞争力的体现。
文件，制定，发布和实施标准的过程就是标准化。标准是质量基础设施的依据。认证是有关产品，过程，体 系和人员的第三方证明，类似于，担保人和证人，是质量基础设施溯源水平提升和标准实施的基本手册 • 认可是质量基础设施服务提供者有关组织和能力的证明和确认，是对认证，检验机构的资格审核。 • 检验检测是对产品安全，功能，等特性或者参数进行分析测试，检验检测，必要时进行符合性判断的活动， 作为一个完整的技术链条，四者相互依存，密不可分，标准为计量，认证认可和检验检测提供了依据，计量 是制定，实施标准的基础和保障，认可认可，检测检验通过计量手段判断是否符合标准，简单地说，计量是 解决测量的问题，实际需要多大的量，就形成了标准，标准执行的如何，就需要通过认证认可划分检验检测I 有哪几个要素，包含哪些体系，有哪些属性？以认证认可为例，对这个属性进行说明
• 质量基础设施主要包括计量，标准，认证认可，检验检测等四个要素。 • 质量基础设施主要包括法规体系，管理体系，技术体系等。 • 质量基础设施具有技术，生产和贸易三重属性。从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，
• 国家质量基础设施要素有：计量，标准，认证认可，检验检测。 • 各要素之间的关系是计量，标准，认证认可，检验检测各要素之间相互作用和相互支撑，构成了一个完整的
技术链条，并通过企业综合作用域产业整个价值链，
2021年5月
• 计量是指实现单位统一，保证量值准确可靠的活动，是测量的科学与应用，计量是质量基础设施的基准， • 标准是指为了在一定范围获得最佳秩序，经协商一致并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性
序的活动，所实施审核严格按照规定的审核准则，程序和方法实施，审核程序要求确保审核组完整的实施审核，并充分客 观的评价组织的管理体系的各项活动，过程和结果。所谓独立性指审核人员与被审核的主体应不存在任何利益关系，不参 与被审核方的经营管理活动。第三方认证审核则应确保审核活动独立与受审核方而确保公正性。独立性是审核的本质特征， 也是保证审核活动顺利的必要条件。 5. 审核过程应形成文件，是指审核过程的策划准备、实施，结果均要形成文件。审核的定义解释了审核目的和审核特点，而 审核的系统性，独立性形成文件的三个特点奠定了审核的基础，解释了审核具有的公正性，客观性和独立性的基本特征， 审核的特征体现在必须遵循的若干审核原则中。
以获得的抽样信息的基础上。
2021年10月
1. 请简述审核是合格评定？合格评定的主要形式由哪些？合格评定的对象有哪些？（同2023.10）
1. 审核通常分为哪几个阶段？简述每个阶段主要包括的活动
1. 审核的启动：与受审核方建立联系，确定审核的可行性 2. 审核活动的准备：审核准备阶段的文件评审，编制审核计划，审核组工作的分配和审核工作文件。 3. 审核活动的实施：举行首次会议，审核实施阶段的文件评审，审核中的沟通，向导和观察员的作用和责任，信息的
国家质量基础设施还具有系统性，技术性，制度性，基础性，国际性等多重属性。 • 认证认可的技术属性主要解决量的公允性；生产属性提升社会大生产组织的质量保障水平，贸易属
性是推动贸易便利化的重要工具。
2022年12月
1. 按照审核委托方的不同，管理体系审核分为哪几种类型，各种类型的定义和审核准则分别是什么？
认证通用基础 简答题真题
2023年10月
1. 合格评定的定义
涉及产品，过程，体系，人员或者机构规定要求得到满足的证明。
2.合格评定活动有哪些？定义是什么？
• 认证：是证实一个对象符合特定的标准和其他规范性文件的第三方证明 • 认可：是对实施合格评定的组织是否有能力提供规定的合格评定服务给与独立的证明 • 检验：是检验产品设计，产品，过程，并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与规定要求的符合性
的检查 • 检测：是按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动，主要适用于材料，产品和过程的检测。 • 校准：是在规定条件下为确定测量仪器或测量系统所指示的示值、实物量具或参考物质所代表的量值与对应的由标
准所复现的量值之间关系的一组操作。 • 供方合格声明：是第一方组织自己对自己的证明。
2023年10月
1. 合格评定通用词汇，原则，通用要求 2. 合格评定良好实践准则 3. 认证 4. 认可 5. 检验，检测，校准 6. 符合性标志 7. 多变互认协议（MRAs）
2022年7月
1. 合格评定的定义，按照活动属性分为几类，定义分别是什么同（2023 10） 2. 审核的原则？
• 诚实正直，公正表达，职业素养，保密性，独立性，基于证据的方法，基于风险的方法
2023年5月
1. 请从定义角度描述审核的特征，并且说明这些特征如何体现？
• 审核的定义是；为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定其满足审核准则的程度所进行的系统的，独立 的，并形成文件的过程。
• 特征的体现：
1. 审核由一系列相关过程和活动构成 2. 在审核过程中，审核员通过采用适宜的审核方法，收集与审核准则有关的有幸的或者无形的审核证据，依据审核准则对审
3. 审核原则的作用？
• 审核原则能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩 效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提，它能使彼此独立工作的审核员在类似的情 况下得出类似的结论
4. 基于风险的方法的作用和目的是什么？
• 基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达 成审核方案的目的，审核审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然收到时间，资源和各种条件的限制。一是审核 员在有限的时间内和有限的资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽 样的方式进行，二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息。因此审核只能建立在可
收集和验证，形成审核发现，准备审核结论，举行末次会议。 4. 审核报告的编制与分：审核报告的编制，审核报告的分发 5. 审核的完成：当上述4个阶段所有活动完成并分发审核报告，审核即结束。 6. 审核后续活动：受审核方纠正，纠正措施和预防措施，或改进措施的确定，实施，实施状态的报告，以及审核委托
方对审核完成情况及有效性的验证。