孝基金创业计划书

孝基金创业计划书
篇一：投资成立基金公司计划书
目录
第一章项目总论 (1)
第二章市场分析 (2)
2.1宏观经济形势分析 (2)
2.2基金业发展现状 (3)
2.2.1国外基金业发展现状 (3)
2.2.2我国基金业及基金管理公司发展现状 (4)
2.3基金业的发展前景分析 (6)
2.4XX基金公司发起人的优势 (8)
第三章实施方案 (9)
3.1公司名称及注册资本 (9)
3.2注册地址及办公地址 (9)
3.3股权结构及人员安排 (9)
3.4法人治理结构 (10)
3.4.1股东会 (10)
3.4.2董事会 (11)
3.4.3董事会专门委员会 (11)
3.4.4监事会 (11)
3.4.5督察长 (12)
3.5组织结构 (12)
3.5.1公司组织架构图 (12)
3.5.2总经理 (13)
3.5.3总经理下属委员会 (13)
3.5.4部门职责 (14)
3.6发展规划 (17)
3.6.1公司发展战略 (17)
3.6.2业务发展规划 (19)
3.6.3风险管理规划 (21)
3.6.4产品发展规划 (27)
第四章财务分析 (28)
4.1基金管理公司的运营成本分析 (28)
4.2基金管理公司的收入分析 (30)
4.3基金管理公司盈利预测 (32)
第五章社会效益分析 (32)
第六章可行性分析结论 (34)
第一章项目总论
当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。

随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为基金管理公司的健康发
展提供了良好的外部环境。

为分享我国金融改革发展的成果，实现公司多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，aaa股份有限公司（以下简称aaa）拟出资4000万元，联合一家银行战略投资者（出资4000万元）及一家一般战略投资者（出资3000万元），在某市组建XX基金管理有限责任公司（简称XX基金公司）,注册资本1亿元人民币。

XX基金公司的设立，将有利于优化我国证券市场投资者结构,进一步发挥证券市场资源配置与价格发现功能，对于推动某市金融创新、提升某市金融业的竞争能力，以及我国资本市场具有重要意义。

aaa作为主发起人，始终坚持“规范运作、稳健经营”的原则，建立了科学完善的法人治理结构，取得了良好的经济效益和社会效益。

XX基金公司在筹建之初,将致力于建立科学的公司治理结构,各发起人签署保证公司独立运作的共同承诺,明确界定股东会、董事会、监事会的职责,建立独立董事制度,设置分工明确、相互制衡的内部职能机构，建立完善的业务管理制度和风险控制制度，保障公司的规
范、稳健发展。

为了应对金融行业全面对外开放的新形势，制订了详细的业务发展规划，包括经营理念、发展规划、风险管理、产品规划、产品销售及投资者服务等内容，为基金管理公司成立后的健康发展奠定了良好的基础。

根据我国经济发展现状与发展趋势、结合基金管理公司未来的发展规
划，我们按照谨慎的原则，对未来五年的经营情况进行了测算，认为设立基金管理公司符合股东的利益最大化的原则，在经济上是可行的。

综上所述，aaa联合其他两家机构在某市发起设立基金管理公司，无论从发展繁荣某市金融市场、引导投资、规避风险、维护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要的，也是可行的。

第二章市场分析
2.1宏观经济形势分析
2.1.1宏观经济持续健康发展，经济增长态势良好
近年来，我国的宏观经济保持了快速健康的发展势头。

从20XX年开始，我国经济增长率一直保持在10％以上。

20XX-20XX年全国GdP 增长率分别为10.0％、10.1％、10.4％、11.60％、11.90%。

其中20XX 年全国GdP首次超过21万亿元，20XX年全国GdP达到249,530亿元，同比增长11.9%。

党的“十七大”又为今后促进国民经济又好又快发展提出了新的战略部署，宏观经济将会继续保持良好的发展态势，企业、居民收入将保持较高增速，货币支付能力增强，投资理财需求进一步增长。

2.1.2企业盈利能力增强，发展潜力巨大
宏观经济环境良好，为企业发展提供了坚实基础。

石油天然气、化工、造纸、有色金属、机械制造等行业利润升幅加快，钢铁、建材等周期性行业利润率明显回升。

作为经济晴雨表的证券市场,必将反映出经
济快速发展的成果。

2.2基金业发展现状
2.2.1国外基金业发展现状
从国外历史经验来看，证券投资基金业有着更为广阔的发展前景。

以美国基金业为例，自二十世纪二十年代开始兴起，经过八十多年的发展，基金在美国已成为一种良好的大众理财工具。

美国投资者持有基金的比例在过去的25年有着显著的增长。

20XX年底，美国开放式基金中的个人持有比例高达87.55%。

从1980年至20XX年，美国持有开放式基金的家庭户数从460万户上升到5,370万户，占家庭总户数的比例从1980年5.7%提高到20XX年的47.5%，近一半的美国家庭持有基金。

图1：美国家庭持有基金的比例,1980-20XX年
2.2.2我国基金业及基金管理公司发展现状
（1）我国基金业的发展可以分为三个历史阶段：
第一个阶段是从1992年至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）颁布之前的早期探索阶段。

1992年11月，我国国内第一家比较规范的投资基金--淄博乡镇企业投资基金正式设立，揭开了基金业发展的序幕，并在1993年上半年引发了短暂的中国投资基金发展的热潮。

但在发展过程中的不规范性和积累的其他问题逐步暴露出来，多数基金的资产状况趋于恶化。

从1993年下半年起，中国基金业的发展因此陷于停滞状态。

第二个阶段是从《暂行办法》颁布实施以后至20XX年8月的封闭式
基金发展阶段。

1997年11月14日，国务院证券管理委员会颁布了《暂行办法》，为我国基金业的规范发展奠定了法律基础。

1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金
篇二：私募基金发展计划书
私募基金发展计划
根据基金业协会官方网站的数据，截至20XX年10月底，基金业协会已登记私募基金管理人21821家。

已备案私募基金20853只，认缴规模4.89万亿元，实缴规模4.04万亿元。

图1不同主要业务类型私募基金管理人登记情况私募基金管理人按基金总规模划分，管理正在运行的基金规模在20亿元以下的21388家，20亿元-50亿元的260家，50亿元-100亿元的88家，100亿元以上的85家，总计21821家，占比分别为98.02%，1.19%，0.4%，0.39%；管理资金20亿元以上的基金管理人占比为1.98%。

私募证券基金管理人数量总共9632家，管理基金认缴规模总计为19038亿元，平均每家私募基金管理人管理资金为1.98亿元。

北京兆贯投资管理有限责任公司董事长刘强先生管理的阳光私募证券产品“鑫达众信稳赢1号”自20XX年6月12日成立以来，表现优异，不仅大幅超越同期沪深300指数，而且超越大部分知名私募管理机构同期成立的产品，从众多产品中脱颖而出，名列前茅。

截至20XX 年12月31日，基金单位净值为1.0294，超越沪深300指数33.01个百分点。

与知名私募管理机构同期成立产品净值比较图
以上数据采集自知名第三方理财平台好买基金网、私募排排网和格上理财网。

截至20XX年12月18日，在格上理财网发布净值数据的所有股票型产品中，“鑫达众信稳赢1号”排名前15%，按照四分位的基金专业排名法，位列优秀基金。

截至20XX年12月31日，在好买基金网发布净值数据的所有股票多策略产品中，“鑫达众信稳赢1号”近一月、近三月、近六月的收益率分别排名前5%，10%，15%，按照四分位的排名法，全部为优秀。

一、公司简介
北京兆贯投资管理有限责任公司成立于20XX年4月24日，最初主要经营范围是投资管理，投资咨询和商业房地产业务；20XX年5月,北京兆贯投资管理有限责任公司实际控制人刘强先生通过股权受让的方式控股北京鑫达众信资产管理有限公司，担任公司总经理兼投资总监，全面负责公司的运营和管理。

20XX年6月12日，公司发行了“鑫达众信稳赢1号证券投资基金”；该基金产品自成立以来，表现优异，不仅大幅超越同期沪深300指数，而且超越大部分知名私募管理机构同期成立的产品，从众多产品中脱颖而出，名列前茅。

20XX年8月20日，北京兆贯投资管理有限责任公司作为私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成注册登记；8月底，北京兆贯正式入驻北京市朝阳区东晓景文化创意产业园区，公司拥有1200平米的工业后现代办公区及2000多平米的私属庭院，毗邻北京最大的。