第四讲 科技创新与中国社会的发展

第四讲科技创新与中国社会的发展
⏹一、技术创新
⏹关于技术创新的概念
⏹熊比特的创新理念
⏹技术创新及其类型、特点与过程
⏹二、科技创新与中国社会的发展
⏹国家发展的三种类型
⏹走中国特色自主创新道路，建设创新型国家
思考题（四）
⏹1.比较¡°技术创新¡±的传统理解，熊比特的创新理念有哪些特别之处？
⏹2.简述技术创新的特点与过程
⏹3.国家发展的三种类型及我国的选择
⏹4.创新型国家的内涵与特征
第四讲科技创新与中国社会的发展
⏹一、技术创新
⏹关于技术创新的概念
⏹熊比特的创新理念
⏹技术创新及其类型、特点与过程
⏹二、科技创新与中国社会的发展
⏹国家发展的三种类型
⏹走中国特色自主创新道路，建设创新型国家
一、技术创新
⏹关于技术创新的概念
⏹熊比特的创新理念
⏹技术创新及其类型、特点与过程
?关于技术创新的概念
⏹“技术创新”概念是由“创新”概念衍生而来的。

“创新”一般是指人的创造性
活动及其成果。

但由于不同活动主体的语言和语境不太一样：企业家有企业家的语言环境、经济学家有经济学家的语言环境，科技工作者、理论工作者等等，都有自己的语境，因而大家对创新的理解是有差异的。

•最早从技术和经济相结合的角度来建立技术创新理论的，一般可以追溯到德国历史学派经济学家弗里德里希²李斯特和美籍奥地利经济学家的约瑟夫²熊彼特。

•弗里德里希•李斯特是古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱李斯特的贡献主要集中于三个方面：
⏹其一，率先提出“政治经济学的国家体系”的概念，其“国家体系”概念是弗
里曼的“国家创新体系”概念的第一块基石。

⏹其二，深入地分析了国家专有因素对于一国经济发展的巨大影响。

他强调国家专
有因素的独特性，强调不同国家的历史条件、文化传统、地理环境、自然资源以及国际背景等对于一国经济发展战略选择的决定性影响。

⏹其三，明确地提出了后进国家在面对先进国家的技术限制和技术封锁的情况下所
应该采取的国家技术战略，强调了在国内产出科学技术能力的重要性。

⏹财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍。

——《政治经济学的国民体系》
⏹在技术创新上对后来的学者真正有影响的是熊彼特。

1912年出版的《经济发展理
论》一书中，熊彼特明确地将经济发展与创新视为一体。

⏹熊彼特出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今捷克境内）特利希镇的一个织布厂主的家
庭。

1901－1906年就读维也纳大学，
⏹1918年，他曾一度出任考茨基、希法亭等人领导的德国社会党“社会化委员会”
的顾问；1919年，他又短期出任由奥托²鲍威尔等人为首的奥地利社会党参加组成的奥国混合内阁的财政部长。

主要著作：
⏹《理论经济学的本质与内容》1908年
⏹《经济发展理论》1912年
⏹《学说史和方法史的诸阶段》 1914年
⏹《经济周期》1939年
⏹《资本主义、社会主义与民主》 1942年
⏹《经济分析史》1950年
创新的本质
及其主要内容
⏹熊彼特在他1912年出版的《经济发展理论》一书中，首先提出的“创新理论”
（Innovation Theory）。

熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。

⏹①采用一种新产品——也就是消费者还不熟悉的产品——或一种产品的一种新
的特性。

⏹②采用一种新生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，
这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。

⏹③开辟一个新市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管
这个市场以前是否存在过。

⏹④掠取或控制原材料或半制成品的一种新供应来源，也不问这种来源是已经存在
的，还是第一次创造出来的。

⏹⑤实现任何一种工业的新组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“托拉斯化”），
或打破一种垄断地位。

⏹后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、市场创
新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织创新”也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的制度创新。

⏹熊彼特最大的贡献就是把发明、创新和创新的扩散作了区别，指出企业设计、开
发、生产和销售一种新产品的能力与发明活动并不一致，两者也并不必然并存于同一组织之中。

⏹根据英国著名技术创新经济学家弗里曼的观点，熊彼特技术创新模型可以概括如
下：
⏹（1）从科学的最新进展到重大发明之间存在着一种非特定方式的流动（非持续
性的）；
⏹（2）一组企业家（在熊彼特看来，他们是资本主义经济的主要推动力）认识到
这些创新的未来潜力，并且准备冒险进行开发和创新；
⏹（3）一旦进行了一项重要创新，它将导致现存市场结构的不均衡，成功的创新
者获得了额外的增长速度和暂时垄断利润作为报酬。

⏹1942年，熊彼持又出版了一本富有创新的著作《资本主义、社会主义和民主》，
在这本书中，熊彼特不仅发展了《经济发展理论》一书中的思想，而且又提出了许多新的见解。

⏹首先，熊波特与过去强调企业家的作用不同，他转而强调大企业在创新中的巨大
作用。

⏹其次，熊彼特在这本书中提出了技术创新是内生的思想。

大企业在创新中起着决定性作用
⏹熊彼特认为大企业在经济发展和创新过程中起着决定性的作用。

他说,“只要我
们深入事情的细节，追踪进步最惊人的个别项目的进步的由来，……却分明会追踪到大企业门上……于是我们不免要吃惊地怀疑，大企业也许和创造这种生活水平有更多关系，而不是和降低生活水平有更多关系”。

技术创新内生的思想
⏹熊彼特认为，现代大企业会把建立一个研究部门当作首先要做的事。

他说，“一
个现代企业，只要它觉得它花得起，它首先要做的事情就是建立一个研究部门，其间成员都懂得他的面包和黄油取决于他所发明的改进方法的成功。

”
⏹因而成功的创新将会是一个正反馈，使该企业成员重视研究和开发活动，进而增
强了市场集中度。

熊彼特创新理论的几个基本观点
⏹第一，创新是生产过程中内生的。

⏹第二，创新是一种“革命性”变化。

⏹第三，创新同时意味着毁灭。

⏹第四，创新必须能够创造出新的价值。

⏹第五，创新是经济发展的本质规定。

⏹第六，创新的主体是“企业家”。

创新是生产过程中内生的
⏹他说：“我们所指的‘发展’只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内
部自行发生的变化。

”尽管投入的资本和劳动力数量的变化，能够导致经济生活的变化，但这并不是唯一的经济变化；还有另一种经济变化，它是不能用从外部加于数据的影响来说明的，它是从体系内部发生的。

这种变化是那么多的重要经济现象的原因，所以，为它建立一种理论似乎是值得的。

这种另一种经济变化就是“创新”。

创新是一种“革命性”变化
⏹熊彼特曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多大数量的驿路马车或邮车连续相
加，也决不能得到一条铁路。

“而恰恰就是这种‘革命性’变化的发生，才是我们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的意义上的经济发展的问题。

”
这就充分强调创新的突发性和间断性特点，主张对经济发展进行“动态”性分析研究。

创新同时意味着毁灭
⏹一般说来，“新组合并不一定要由控制创新过程所代替的生产或商业过程的同一
批人去执行”，即并不是驿路马车的所有者去建筑铁路，而恰恰相反，铁路的建筑意味着对驿路马车的否定。

所以，在竞争性的经济生活中，新组合意味着对旧组织通过竞争而加以消灭，尽管消灭的方式不同。

如在完全竞争状态下的创新和毁灭往往发生在两个不同的经济实体之间；而随着经济的发展，经济实体的扩大，创新更多地转化为一种经济实体内部的自我更新。

创新必须能够创造出新的价值
⏹熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是新工具或新方法的发现，而创新是新
工具或新方法的应用。

“只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。

”因为新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用，最重要的含义就是能够创造出新的价值。

把发明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生出新的经济价值，这对于创新理论的研究具有重要的意义。

所以，这个思想为此后诸多研究创新理论的学者所继承。

创新是经济发展的本质规定
⏹熊彼特认为，经济可区分为“增长”与“发展”两种情况。

所谓经济增长，如果
是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。

“因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。

”“我们所意指的发展是一种特殊的现象，……它是流转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变和代替以前存在的均衡状态。

我们的发展理论，只不过是对这种现象和伴随它的过程的论述。

”所以，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。

”
创新的主体是“企业家”
⏹熊彼特把“新组合”的实现称之为“企业”，那么以实现这种“新组合”为职业
的人们便是“企业家”。

因此，企业家的核心职能不是经营或管理，而是看其是
否能够执行这种“新组合”。

每个企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”
时才是一个名副其实的企业家。

这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义上讲的社会阶级。

”熊彼特对企业家的这种独特的界定，其目的在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。

⏹根据熊彼特有关经济“创造性毁灭”的判断，以及有关大企业在这一过程中的决
定性作用的论断，英国经济学家菲利浦斯提出了第二个熊彼特技术创新模型的基本形式，即大企业创新模型。

此后，英国经济学家克里斯托夫²弗里曼在其1982年所著之《工业创新经济学》中对这两种模型作了进一步的修改，并为学术界所普遍接受。

⏹熊波特的两个创新过程模型，并非是不相容的，它们各有特色。

大企业是有较强
大的资金和技术实力，使它们有能力从事产品创新与大规模的工艺创新；它所具有的比较完善的创新组织，又使其可以较容易地实施技术创新战略。

而科技型小企业因机制灵活，创新动力大，一旦有资金帮助，会更愿意从事创新。

当今许多微电子方面的大创新都是当时一些名不见经传的小企业发明出来的。

微软、网景等公司的发展便是例证。

应当指出的是，作为创新的主体的企业是指现代企业制度意义上的企业，它们具有创新的动力和能力，是创新投入、活动和收益的主体。

⏹熊彼特“创新理论”的最大特色，就是强调技术创新在资本主义经济发展过程中
的至高无上的作用。

熊彼特的“经济周期循环”论
⏹从“创新理论”出发，熊彼特提出了“经济周期理论”——1939年熊彼特的《经
济周期》一书中出版——他认为，一种“创新”通过扩散，刺激了大规模的投资，引起了高涨；一旦投资机会消失，便转入衰退。

由于“创新”不是连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济波动或“经济周期”。

⏹他认为在资本主义历史发展过程中同时存在着三种周期：第一种是长周期，每一
周期历时五十年左右；第二种是中周期，以十年左右为一个周期；第三种是所谓短周期，约四十个月左右。

熊彼特认为，历史上资本主义经济发展经历了如下三个长周期：
⏹ 1.从18世纪80年代到1840年，是产业革命发展时期，纺织工业的“创新”在其中
起了重要作用；
⏹ 2.从1840年到1897年，是蒸汽和钢铁时代；
⏹ 3.从1897年到20世纪50年代，是电气、化学和汽车工业时代。

熊彼特的“经济周期”论
⏹熊彼特以“创新理论”解释资本主义本质特征，认为资本主义每一次经济衰退，
正标志着另一次经济繁荣。

他用生产技术和企业组织变化来掩盖资本主义基本矛盾，他的学说，受到西方国家当权者赞赏。

⏹熊彼特在战后的这次科技革命到来之前，就已经把由于技术发展所引起的“创
新”，以及由“创新”引起的社会生产过程、组织方式、管理方式的变化加以论述，这是有一定见地的。

⏹在熊彼特看来，人们之所以“创新”，是因为“创新”能带来获取超额利润的机
会；一旦一个企业实现了“创新”，其它企业就会相继“模仿”，形成“创新浪潮”；“创新浪潮”的出现，引起大量投资、信贷扩张和对生产资料的需求扩大，这样就会出现经济高涨，形成经济繁荣；当“创新”普遍化以后，“创新”所带来的超额利润便会逐渐消失，人们为了追求新的超额利润又开始新的“创新”，从而使经济的发展进入一个新的循环。

经济体系的周期性运动
⏹整个经济体系将在繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段构成的周期性运动过程中前
进：
⏹所以说，每一次的萧条都内含一次技术创新的可能，这句话也可以反过来陈述
为：技术创新的结果便是可预期的下一次萧条。

在熊彼特看来，资本主义的创造性与毁灭性因此是同源的。

⏹熊彼特指出创新过程是改变经济结构的“创造性破坏过程”。

创新不断地从内部
使这个经济结构革命化，不断地破坏旧结构，不断地创造新结构。

这个创造性破坏的过程就是资本主义的本质性事实。

有价值的竞争不是价格竞争，而是新商品、新技术、新供应来源、新组合形式的竞争，也就是占有成本上或质量上决定性优势的竞争，这种竞争打击的不是现有企业的利润边际和产量，而是它们的基础和它们的生命。

⏹在1942年出版的《资本主义、社会主义与民主》一书中，熊彼特对经济变化采用
了一种更为广阔的观察方法。

他不是检验资本主义经济所经历过的周期变化，而是考察资本主义的未来。

他提出的一个大问题是：“资本主义能生存下去吗?”
他给出的答案是：“不，我认为它无法生存下去。

”在根本上，他认为马克思相信社会主义将取代资本主义是正确的。

但熊彼特认为资本主义并不是像马克思预测的那样被自己的失败毁灭，而是将被自己的诸多成功所毁灭。

资本主义为何无法生存下去？熊彼特认为：
⏹资本主义将失去倾向创新的动态趋势以及不断进取与变化的精神。

⏹对资本主义赖以生存的收入不平等的怨恨也将在知识分子中间愈演愈烈，他们将
竭力采取保持收入平等的措施。

这些活动将减少冒险与创新的动力。

⏹最后，熊彼特认为资本主义破坏了家庭。

⏹熊彼特认为资本主义成功的一个主要原因即创造性破坏(creative
destruction)。

资本主义不仅包括成功的创新，也包括打破旧的、低效的工艺与产品。

这种替代过程使资本主义处于动态过程，并刺激收入迅速增长。

然而问题出现了，因为较小的企业经常被较大的企业所替代。

在此过程中，是官僚主义的
管理者在经营企业，而不是创新的企业家。

这些管理者不像主人而更像雇员。

他们偏好稳定的收入和工作保障甚于创新和冒险，结果，资本主义就失去了倾向创新的动态趋势以及不断进取与变化的精神。

⏹熊彼特还看到了一个潜在的问题,这个问题是植根于资本主义需要理性的思考以
及需要在所有参与者中作出合理选择这样一个事实中的。

这将促使人们在思想中形成怀疑性和批判性的框架。

⏹此外，由于资本主义在收入增长方面如此成功，它能够支撑大量的中产阶级知识
分子。

这些拥有大量闲暇时间的知识分子，将批判资本主义体系，竭力推行增强政府官僚的经济作用的措施。

对资本主义赖以生存的收入不平等的怨恨也将在知识分子中间愈演愈烈，他们将竭力采取保持收入平等的措施。

这些活动将减少冒险与创新的动力。

⏹最后，熊彼特认为资本主义破坏了家庭。

资本主义的目的是满足个人需求，而家
庭需要升华个人欲望的妥协。

可是，家庭对于资本主义来说非常重要，因为家庭是储蓄的主要来源。

家庭储蓄是—种在赖以养家的主要劳动力发生意外时，其他家庭成员能被供养的措施。

资本主义通过破坏储蓄动机，从而摧毁了自己的基础——未来发展所需要的资本。

⏹一是2000年联合国经合组织(OECD)“在学习型经济中的城市与区域发展”报告中
提出的：“创新的涵义比发明创造更为深刻，它必须考虑在经济上的运用，实现其潜在的经济价值。

只有当发明创造引入到经济领域，它才成为创新”；
⏹技术创新就是指发明成果在商业上的首次应用。

——世界经济合作与发展组织
⏹渐进性创新：即对现有技术的改进所引起的渐进的、连续的创新。

⏹根本性创新：即有重大突破的技术创新，它常伴随着一系列渐进性的产品创新和
工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。

⏹产品创新：指首次上市的、从未出现过的产品或对现有产品进行了十分显著的改
进，或产品技术重大突破、采用新的技术原理或伴有重大的技术变化。

⏹工艺创新：是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，包括工艺改
革、技术设备更新、生产组织的改革或兼而有之。

⏹服务创新：是指新的设想、新的技术手段转变成新的或者改进的服务方式。

⏹组织创新：是涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上的一种
变革，如“福特模式”。

组织创新对经济绩效和行政绩效的影响越来越大，它有时直接体现为制度安排，故又称为制度创新。

⏹局部性创新:也称渐进性创新，是指在技术结构和
模式均未变动条件下的局部改进所形
成的创新。

⏹模式性创新:是指在技术原理变动基础上的创新。

⏹结构的创新:是指技术结构变动形成的技术创新。

⏹全面性创新:是指技术结构和模式均发生变动所形
成的创新。

⏹自主创新：指企业依靠自己的技术力量，致力于率先使重要的新技术商品化，其
创新的思想和技术源于自己，创新中各要素的组合自主实现。

如福特公司的流水生产线，杜邦公司的尼龙及合成皮革，贝尔公司的半导体技术等。

⏹引进创新：指企业通过逆向工程等手段，对引进的技术和产品的消化、吸收、再
创新的过程。

它包含着渐进的创新和对原设计的不断改进。

从经济学的角度看，这是一种更有效的创新。

从方法角度分类，创新可分为：
⏹原始创新：以获取科学发现和技术发明为目的。

⏹集成创新：将多种相关技术有机融合，形成新产品、新产业。

⏹消化吸收再创新：在消化吸收国外先进技术基础上进行的创新。

技术创新特点
⏹技术创新包括技术本身的创新、经济过程的创新以及组织与管理的创新等方面的
内容。

它具有创造性、效益性、风险性、周期性、集群性、系统性等特点。

⏹在五六十年代，技术创新研究受熊波特的影响很深，当时大量的技术创新与市场
结构关系的研究便是熊波特主义的研究。

此后，技术创新研究在西方不断深入，这主要体现在技术创新过程的研究上。

技术创新过程
⏹技术创新的过程是指企业吸收来自企业内部和外部的技术成果，并依据市场信
息，制定并确定创新决策;依靠技术设计和技术开发，通过中间实验，研制出样品和样机;再通过生产过程使之转变为产品;通过市场销售和服务使之转变为商品，最后实现经济价值、社会价值和生态价值的过程。

技术创新的运行机制
⏹技术创新作为技术形态的一种转换过程，一般可分为四个层次：
⏹总之，技术创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场
化的一系列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程。

其实质是新技术的产生和商业应用。

它既包括技术创新，又包括非技术创新，如管理创新、组织创新和服务领域的创新。

二、科技创新与中国社会的发展
⏹（一）国家发展的三种类型
⏹（二）走中国特色自主创新道路，建设创新型国家
1.创新型国家的内涵与特征
2.创新型国家建设的背景
3.中国特色的国家创新体系
4.增加自主创新能力，建设中国特色的创新型国家
•国家发展的三种类型
⏹资源依附型：主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，即资源依赖型，如中
东地区产油国家等；
⏹对外依附型：主要依附于发达国家的资本、市场和技术，即如拉美地区一些国家
等；
⏹创新驱动型：在充分吸收别国先进技术的基础上，把促进自主创新作为国家战略，
加大科技的投入，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势。

⏹我们必须下更大的气力、做更大的努力，进一步深化科技改革，大力推进科技进
步和创新，带动生产力质的飞跃，推动我国经济增长从资源依赖型转向创新驱动型，推动经济社会发展切实转入科学发展的轨道。

这是摆在我们面前的一项刻不容缓的重大使命。

•创新型国家的内涵与特征
⏹内涵：将科技创新作为国家发展的基本战略，大幅度提高自主创新能力，主要依
靠科技创新来驱动经济发展，以企业作为技术创新主体，通过制度、组织和文化创新，积极发挥国家创新体系的作用，形成强大国际竞争优势的国家称为创新型国家。

⏹特征：
⏹1.科学技术进步贡献率较高。

⏹2.R&D投入占G D P的比例较高。

⏹3.对外技术依存度较低。

⏹4.自主创新能力较强。

⏹面对世界科技发展的大势，面对日趋激烈的国际竞争，我们只有把科学技术真正
置于优先发展的战略地位，真抓实干，急起直追，才能把握先机，赢得发展的主动权。

——胡锦涛
我国科技总体水平同世界先进水平的主要差距
⏹目前，我国科技的总体水平同世界先进水平相比仍有较大差距，同我国经济社会
发展的要求还有许多不相适应的地方，主要是：
⏹关键技术自给率低，自主创新能力不强，特别是企业核心竞争力不强；
⏹农业和农村经济的科技水平还比较低，高新技术产业在整个经济中所占的比例还
不高，产业技术的一些关键领域存在着较大的对外技术依赖，不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进口；
⏹科学研究实力不强，优秀拔尖人才比较匮乏；
⏹科技投入不足，体制机制还存在不少弊端。