2023年期货从业资格之期货法律法规模拟卷附带答案

2023年期货从业资格之期货法律法规
模拟卷附带答案
单选题（共20题）
1. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
【答案】 D
2. 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任
【答案】 C
3. 甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告
【答案】 B
4. （）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货市场监控中心
D.期货业协会
【答案】 C
5. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
D.要求期货公司承担违约责任
【答案】 D
6. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
【答案】 D
7. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
【答案】 B
8. 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
【答案】 C
9. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。

A.风险准备金补偿
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿
【答案】 B
10. 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】 B
11. 根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资
B.分支机构业务
C.交易账户和客户编码
D.营业场所和设施的相关费用
【答案】 B
12. 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格
【答案】 A
13. 资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A.10
B.20
C.3
D.5
【答案】 B
14. 期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
【答案】 A
15. 期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 D
16. 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】 A
17. 2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。

合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。

2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为
79.51元/手、79.44元/手。

根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债
0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37
【答案】 A
18. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】 B
19. 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 B
20. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构
B.所在期货经营机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
【答案】 B
多选题（共10题）
1. 经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。

A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
【答案】 BCD
2. 甲获得从业资格考试合格证明。

2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。

但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。

那么该期货公司（）。

A.不能为甲办理从业资格哨请
B.可以为甲办理从业资格申请
C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务
D.必须解聘甲
【答案】 AC
3. 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。

期货公司可以存甲某保证金的账户包括（）。

A.期货公司期货保证金账户
B.客户登记期货结算账户
C.期货公司自有资金账户
D.期货交易所专用结算账户
【答案】 AD
4. 期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的
【答案】 ABD
5. 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。

A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.审查客户的开户资料和身份真实性
【答案】 ABC
6. 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.交易所规定标准
B.经营成本
C.证监会规定的标准
D.行业自律标准
【答案】 BD
7. 下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有( )。

A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任
B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任
C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任
【答案】 ABCD
8. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.风险管理制度E
【答案】 ABCD
9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计年度。

A.期货公司经理
B.控股公司经理
C.控股股东
D.实际控制人
【答案】 CD
10. 期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（）
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务【答案】 ABCD。