证券投资顾问的利益冲突与信息隔离

证券投资顾问的利益冲突与信息隔离
何昕彤
【期刊名称】《金融经济（理论版）》
【年(卷),期】2015(000)012
【摘要】证券投资顾问的内部结构和外部结构对于各方面的利益冲突有着直接的影响.利益冲突类型有:公司和顾客之间,顾客和顾客之间,顾客与非顾客之间的冲突.想要更好的避免或管理这些利益冲突可以利用信息隔离的方法来安排证券公司投行业务、资产管理业务和顾客的业务.但是如果是对于经济和顾客之间业务,顾客和顾客之间,顾客和公众的利益冲突,就要使用其他的机制进行,比如,针对投资顾问主题和业务的信息披露,投资顾问向外的咨询业务进行控制,有严格的管理制度和惩罚制度.本文主要对证券投资顾问的利益冲突现状和信息隔离的对策做出补充.
【总页数】3页(P106-108)
【作者】何昕彤
【作者单位】四川农业大学,四川成都611130
【正文语种】中文
【相关文献】
1.证券交易所股份化中的利益冲突及其解决——兼析我国证券交易所股份化的可能性 [J], 李秋高;宗频
2.公平信息披露规则能缓解证券分析师的利益冲突吗 [J], 谭跃;钟子英;管总平
3.综合性证券商信息隔离制度研究--兼谈我国《证券法》第132条之完善 [J], 谢非
4.人工智能参与证券监管的法律规制研究——以证券投资顾问为视角 [J], 白彦梅
5.4．美国证券交易委员会提出更新并增加由投资公司和投资顾问汇报信息的规则[J],
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。