证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型

证券从业资格《证券市场基础知识》刘煦然基础班第二章节股票新

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识基础班主讲老师：刘煦然第二章股票第一节股票的特征与类型第二节股票的价值与价格第三节普通股票与优先股票第四节我国的股票类型第一节股票的特征与类型一、股票概述（一）股票定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。

股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。

（二）股票的性质1.股票是有价证券。

有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明有价证券持有人可以行使该证券所代表的权利。

2.股票是要式证券。

股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

3.股票是证权证券。

证券可以分为设权证券和证权证券4.股票是资本证券。

发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。

5.股票是综合权利证券。

股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

（三）股票的特征1.收益性。

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

2.风险性。

股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。

3.流动性。

流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。

4.永久性。

永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

5.参与性。

参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

二、股票的类型（一）普通股票和优先股票1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

2.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点

证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。

7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。

2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。

3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。

5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

证券从业考试证券市场基础知识第二章股票的类型普通股票和优先股票

证券从业考试证券市场基础知识第二章股票的类型：普通股票和优先股票
文章主要是关于证券从业资格考试证券市场基础知识“第二章股票”的相关知识点。

按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。

1．普通股票。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。

与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

2．优先股票。

优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。

优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

有关普通股票和优先股票的详细内容将在本章第三节进一步阐述。

证券从业资格考试《金融市场》重点知识

证券从业资格考试《金融市场》重点知识
证券从业资格考试《金融市场》重点知识
导语：股票的价格和普通股股东的权利和义务的考试内容你知道多少?店铺已经为大家整理好了相应的复习内容，需要考试的你们一起来看看这些知识点吧。

证券从业资格考试《金融市场》重点：股票的价格
1.股票的理论价格股票的理论价格即股票的内在价值，是决定股票市场价格的重要因素。

2.股票的市场价格股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格，也称为股票行市。

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的'影响。

其中供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。

普通股股东的权利和义务。

2020证券从业资格《股票》讲解：我国的股票类型

2020证券从业资格《股票》讲解：我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体性质分类1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。

国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

【例题·多选题】国家股从资金来源上看主要有( )。

A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资『准确答案』ACD『答案解析』国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

国有股权=国家股+国有法人股国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。

2.法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。

3.社会公众股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。

【例题·单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。

证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记

证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方与需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总与。

总而言之，金融市场是实现货币借贷与资金融通、办理各种票据与有价证券交易活动的市场。

比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场与流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场与间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场与国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场与无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场与金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场与远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场与衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场与议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金与其他货币金融工具为交易对象。

（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。

（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形与无形的交易平台集中进行。

（4）金融市场是一个自由竞争市场。

（5）金融市场的非物质化。

（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，表达了资金所有权与使用权相分离的原则。

（7）现代金融市场是信息市场。

金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配与风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”与“气象台’,是公认的国民经济信号系统。

股票常见分类

股票常见分类股票常见分类：一、按照股票发行方式分类1. 公开发行股票：公开发行股票是指公司向公众募集资金，通过证券交易所公开发行股票。

公开发行股票通常需要满足一定的条件，如公司规模、盈利能力等。

投资者可以通过证券交易所进行买卖交易，公开发行的股票具有流通性强、价格易变等特点。

2. 非公开发行股票：非公开发行股票是指公司通过私募方式向特定的投资者发行股票。

非公开发行股票常见于公司增资扩股、引入战略投资等情况。

非公开发行的股票通常限定了转让对象，流通性较差。

二、按照股票市场分类1. 主板股票：主板股票是指在证券交易所的主板市场上交易的股票。

主板市场是指股票交易量大、流通性强的市场，一般上市公司都选择在主板市场上市。

主板股票通常具有较高的流动性和较高的市值。

2. 创业板股票：创业板股票是指在证券交易所的创业板市场上交易的股票。

创业板市场是指面向高新技术、成长性企业的市场，一般上市公司具有较短的历史和较小的市值。

创业板股票通常具有较高的投资风险和较高的收益潜力。

3. 中小板股票：中小板股票是指在证券交易所的中小板市场上交易的股票。

中小板市场是指面向中小企业的市场，一般上市公司具有一定的历史和市值。

中小板股票通常具有较高的成长性和较高的投资机会。

三、按照股票投资属性分类1. 蓝筹股：蓝筹股是指市值较大、具有较高的盈利能力和稳定增长的股票。

蓝筹股通常属于行业龙头企业，具有较强的市场竞争力和抗风险能力。

投资蓝筹股可以获得稳定的收益和较低的风险。

2. 成长股：成长股是指具有较高的成长潜力和较高的盈利增长率的股票。

成长股通常属于新兴行业或高科技领域的企业，具有较大的市场发展空间和投资回报潜力。

投资成长股可以获得较高的收益，但也伴随较高的风险。

3. 价值股：价值股是指股票的市场价格低于其内在价值的股票。

价值股通常属于传统产业或周期性行业的企业，具有较低的估值和较高的投资机会。

投资价值股可以获得较低的成本和较高的投资回报。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票股票在证券从业的考试中最常见不过的了，你准备考证券从业资格证知道多少相关股票的知识，小编为你准备了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票，希望能帮助到你顺利通过考试。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识：股票第一节股票概述一、股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

2.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。

4.股票应当载明下列主要事项：公司名称;公司成立的日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。

股票由法定代表人签名，公司盖章。

发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。

(二)股票的性质(三)股票的特征(四)股票的分类1.普通股票和特别股票(按股东享有权利的不同)1.优先股：最常见的特别股票，持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。

2.有限制或无表决权股票与超级表决权股票：据表决权与收益权的非等比配置，则有这两种特别股票，它们均不享有经济性的优先权或劣后义务，仍按照投资多寡承担相应的经营风险。

但限制或无表决权股票在承受风险的同时被限制或被剥夺了表决权，超级表决权股票则获得了高出持股比例数倍的表决权。

3. “金股”：其表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于“金股”之上的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。

2.记名股票和无记名股票(按是否记载股东姓名)记名股票1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

2.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

3.记名股票有如下特点（1）股东权利归属于记名股东。

（2）可以一次或分次缴纳出资。

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【三】

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【三】考点：我国金融市场的发展现状一、货币市场(1984 年银行间同业拆借市场建立)(一)银行间同业拆借市场(二)短期债券市场(三)债券回购市场(四)票据贴现市场二、债券市场(一)场外市场1. 银行间市场(场外债券批发市场)(1)参与者限定为机构(2)中央国债登记公司托管2. 银行柜台市场(场外债券零售市场)(1)参与者限定为个人(2)中央国债登记结算公司一级托管，商业银行二级托管(二)场内市场1. 上海证券交易所中国证券登记结算公司上海分公司托管2. 深圳证券交易所中国证券登记结算公司深圳分公司托管(三)我国债券市场运行特点(新增)1. 债券市场创新成果丰硕2. 债券市场制度建设持续强化3. 债券市场对外开放稳步推进4. 信用风险事件有所增加例题例题：上海证券交易所的成立日期是( )。

A.1990 年B.1991 年C.1992 年D.1993 年答案：A解析：上海证券交易所的成立日期是 1990 年11 月，深圳证券交易所成立日期是 1991 年4 月。

考点：建国以来我国金融市场的发展历史(一)1949 ～1978 年：计划经济时期“大一统”的金融体系1948 年12 月1 日，中国人民银行成立，并于1948 年12 月7 日首次发行人民币。

1. “大”——中国人民银行分支机构覆盖全国2. “一”——中国人民银行是该时期集中央银行和商业银行双重职能于一身唯一的银行3.“统”——全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制(二)1979 ～1983 年：多元混合型金融体系1. 1979 年，恢复设立中国农业银行2. 中国银行从中国人民银行分设出来3. 中国建设银行从财政部分离出来4. 中国信托投资公司和中国人民保险公司等非银行金融机构先后成立(三)1984 ～1993 年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成(四)1994 ～2003 年：逐步改革和完善的市场化金融体系(五)2004 ～2011 年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系(六)2012 年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系例题下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有 ( )。

2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案

2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1．“金融加速器”理论认为（）。

A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C【解析】20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。

该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。

【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2．关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。

A．定向增发不会直接影响公司原股东利益B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C．公开增发可以扩大股东人数，分散股权D．发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A【解析】非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3．下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D【解析】B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。

2020年证券从业基础知识考点：我国的股票类型

2020年证券从业基础知识考点：我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体的性质分类1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。

国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

国家股权能够转让，但转让应符合国家的相关规定。

2.法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。

3.社会公众股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。

4。

外资股(1)境内上市外资股这类股票称为B股。

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购买卖，在境内证券交易所上市交易。

境内居民个人能够用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

境内居民个人所购B 股不得向境外转托管。

公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布,以外币支付。

(2)境外上市外资股在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。

境外上市外资股主要由H股、N股、s股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或绝大部分股东权益来自中国内地的股票。

例2—10(2020年3月考题·单选题)在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或绝大部分股东权益来自中国内地公司的股票的是( )。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第880篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司直接为投资者开立( )。

A、清算账户B、银行账户C、证券账户D、资金结算账户>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>三、证券登记结算公司【答案】：D【解析】：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数【答案】：D【解析】：上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。

3.国际直接投资主要三种形式是( )。

①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>一、全球金融市场与金融体系【答案】：A【解析】：考点：本题主要考查国际直接投资的形式。

国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。

证券从业资格考试金融市场基础知识

证券从业资格考试金融市场基础知识金融市场基础知识是国内证券从业人员必须掌握的一项重要技能。

在这个广阔的领域中，有关主要交易市场、证券投资基金、股票、债券等的基本概念和交易流程是我们必须要掌握的内容。

首先，了解金融市场的类型。

金融市场可以分为股票市场、债券市场、货币市场、外汇市场、期货市场和期权市场等多个类别。

其中，股票市场和债券市场是最常见的两类市场。

股票市场主要是买卖股票，股票是公司公开发行证券的一种，代表公司的所有权；债券市场则是买卖债券，债券是公司或政府发行的借贷凭证，代表债务的承诺。

其次，了解金融市场的交易方式。

金融市场的交易方式分为传统交易和电子交易。

传统交易是通过经纪人或经纪机构交易，交易过程需要面对面实施，有利于交易人员互相交流和了解对方。

而电子交易则是通过互联网进行，交易过程更加快捷、方便、高效，同时可以极大地降低交易成本。

再次，了解证券投资基金。

证券投资基金是一种投资工具，用于对多种不同资产进行分散投资，是一种间接投资方式。

该基金由投资者汇集资金，由专业投资人士进行管理和投资，作为投资者的代理人。

证券投资基金分为各种类型，包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等。

最后，了解股票和债券的价值概念。

股票的价值由多个因素决定。

其中最重要的是公司的盈利能力和前景。

当公司营收、利润和投资报酬率等表现强劲时，其股票的投资价值就会更高。

债券的价值则由债券的面额、利率和市场利率等因素决定。

在债券市场上，债券投资者可以通过购买债券以保证资本。

通过了解这些基本概念和交易流程，证券从业人员可以更好地适应和掌握金融市场。

同时，投资者们也可以更加理性地了解投资市场和进行投资决策。

在今后的工作和生活中，我们应该不断学习金融市场的知识，积累经验，提高自己的投资能力。

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票第四节我国的股票类型考点汇总

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票考点汇总第四节:我国的股票类型一、股票类型(一)按投资主体的性质分类：国家股、法人股、社会公众股、外资股1、国家股：代表国家投资的部门或机构以国有资产投资形成的股份。

部门：国资监管部门;机构：国家授权投资机构2、法人股：法人以其资产投资形成的股份3、社会公众股：社会公众以其财产投资形成的可上市流通的股份4、外资股：境外投资者持有的股份(1)境内上市外资股①境内居民投资B 股，只能用外汇，不能使用外币现钞②境内居民与非居民间不得进行B 股协议转让③境内居民持有的B 股不得向境外转托管④可以境外发行存托凭证境外上市⑤B 股派发股利以人民币计价，外汇发放(2)境外上市外资股：记名股票、人民币标价外币认购，主要由H 股,N 股,S 股,L 股，股利以人民币计价外币支付红筹股：不属于外资股，指在境外注册、香港上市，主要业务在内地或大部分股东权益来自内地公司的股票(二)按流通是否受限分类1、完成股权分置改革的公司(1)有限售条件股份：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股(2)无限售条件股份：A 股、B 股，境外上市外资股2、未完成股权份制改革的公司(1)未上市流通股份：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股(2)已上市流通股份：A 股、B 股、境外上市外资股二、我国的股权分置改革1、股权分置：指A 股市场的上市公司股份按能否在证交所上市交易，被区分未非流通股和流通股，股权分置改革目的在于消除非流通股和流通股的流通制差异2、全体非流通股股东提出改革建议，董事会召集股东大会审议股权分置改革方案3、股权分置改革方案应经股东大会特别决议通过，并经参加会议的流通股股东所持表决权2/3 以上通过4、同时存在H 股、B 股的A 股上市公司，其股权分置改革由A 股市场股东决议5、完成改革复牌后称为C 股6、原非流通股股份锁定：①改革方案实施起12 个月不得交易转让②之后，持有5%以上股份的原非流通股股东，通过证交所交易出售原非流通股股份的，在12 个月内不得超过公司股份总数的5%，24 个月内不得超过10%。

证券从业常见考点

证券从业常见考点一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分。

它是资本市场的一种形式，是企业和个人进行融资和投资的重要渠道。

证券市场包括股票市场和债券市场，是供企业和个人融资的场所，也是供投资者进行证券投资的场所。

二、证券市场基本法律法规1. 证券法：证券法是我国证券市场的基本法律，它规定了证券的发行、交易、信息披露等方面的制度。

2. 上市规则：上市规则是一家公司在股票市场上市之前需要遵守的规定，包括财务指标、公司治理、信息披露等要求。

3. 监管规定：证监会发布的一系列监管规定，用于规范证券市场中的各种行为，维护市场的稳定和公平。

三、证券市场的基本知识1. 证券的种类：证券包括股票、债券、基金等各种形式。

股票是一家公司的所有权凭证，债券是一种债务凭证，基金是一种集合投资工具，由多个投资者共同出资组成。

2. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的过程。

证券交易可以分为一级市场和二级市场两种形式。

3. 证券分析：证券分析是投资者通过对公司及市场的研究，判断证券价格的涨跌趋势和投资价值的过程。

常用的分析方法包括基本面分析和技术分析。

四、证券从业资格考试1. 《证券从业人员资格考试实施办法》：该办法规定了证券从业人员资格考试的内容、范围、方式等。

考试分为初级、中级、高级三个级别。

2. 证券从业人员的职责：证券从业人员包括证券交易员、投资顾问、证券分析师等。

他们的主要职责是为客户提供投资建议、执行交易指令等。

五、证券投资风险管理1. 股票投资风险：股票投资存在市场风险、行业风险和个股风险等多种风险。

投资者需要根据自身风险承受能力进行投资决策。

2. 债券投资风险：债券投资存在利率风险、信用风险等。

投资者需要关注债券的评级、发行人的信用状况等。

3. 基金投资风险：基金投资存在基金经理风险、市场风险等。

投资者需要了解基金的投资策略和基金经理的业绩。

六、信息披露与内幕交易禁止1. 信息披露：上市公司需要及时、准确地向投资者披露公司的财务状况、经营情况等信息。

精选证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型

我国的股票类型一、按投资主体的性质分类1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资产的所有权职能。

国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建股份公司的投资。

2.法人股法人股是指企业法人或者具有法人资格的和社会团体，以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。

法人股包含国有法人股和社会法人股两种。

作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。

3.社会公众股社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

我国《证券法》规定，以募集方式设立的公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总数的25%;公司股本总数超过人民币4亿元的，向社会公众公开发行股份的比例为10%以上。

4.外资股外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，即现在所说的B股。

境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

它采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，如H股、N股、S股、1股。

H股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。

在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、1股。