公司审核表

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公司单据审核审批权限表标准模板

单据类别单据名称审批
制单部门企划人财务总经董事副总主管主管资主管理长主请（休）假单（课级以下人员）部门 ● ◆ 请（休）假单（课级主管）部门 ● ● ◆ 休假单请（休）假单（理级主管）部门 ● ● ◆ 请（休）假单（处级以上主管）部门 ● ● ◆ 出差单（课级以下人员）部门 ● ◆ 出差单（课级主管）部门 ● ◆ 出差单出差单（理级主管）部门 ● ● ◆ 出差单（处级以上主管）部门 ● ● ◆ 记大过及以上人资 ● ◆ 奖惩单记小过及以下人资 ● ◆ 定薪表（普工）人资 ● ◆ 定薪表（课级以下人员）部门 ● ◆ 定薪表（课级以上人员）部门 ● ● ◆ 定薪单定薪表（理级以上人员）部门 ● ● ◆ 月度工资发放表财务 ● ● ◆ 年度调薪表人资 ● ● ● ◆ 借款单部门 ● ● ◆ 借款/报帐费用报销单部门 ● ● ● ◆ 付款申请单部门 ● ● ● ◆ 报价单采购 ● ● ◆ 采购单日常采购订单采购 ● ◆ 固定资产采购订单采购 ● ● ● ◆ 送货单仓库 ● ● 物料放行单（生产）部门 ● ◆ 物料单物料放行单（非生产）部门 ● ◆ 委外加工报价单企划 ● ● ◆ 委外加工订单企划 ● ◆

员工考勤制度审核模板表

员工考勤制度审核模板表一、基本信息部分1. 公司名称：（填写公司全称）2. 部门名称：（填写相应部门）3. 审核周期：（例如：XXXX年X月X日至XXXX年X月X日）4. 审核负责人：（填写负责此次审核的管理人员姓名）二、考勤规定部分1. 工作时间：详细列出每日的工作开始与结束时间，以及午休时间安排。

2. 迟到早退：明确规定迟到或早退的时间容忍范围及相关处罚措施。

3. 加班规定：说明加班申请流程、加班报酬标准及加班时间的计算方式。

4. 请假制度：包括病假、事假、年假等各类假期的申请程序、批准条件及工资发放标准。

5. 出差管理：出差的通知、报告、报销等相关事项的规定。

6. 休息日与节假日：法定节假日及公司规定的其他休息日的安排。

三、考勤记录部分1. 员工编号：（用于唯一识别员工的数字或代码）2. 员工姓名：（员工全名）3. 职位/岗位：（员工在公司的职位名称）4. 应出勤天数：（统计周期内的应出勤总天数）5. 实际出勤天数：（员工实际到岗工作的天数）6. 迟到次数：（统计周期内员工的迟到次数）7. 早退次数：（统计周期内员工的早退次数）8. 请假天数：（包括病假、事假等）9. 未请假缺勤天数：（未经批准的缺勤天数）10. 备注：（特殊情况说明或其他需要注意的事项）四、审核结果处理根据考勤记录，对于存在迟到、早退、无故缺勤等情况的员工，按照公司考勤制度进行相应的处理，包括但不限于口头警告、书面警告、扣款、影响年度评优资格等。

对于表现良好的员工，给予正面的评价和激励。

五、总结与建议在审核结束后，对整个周期内的考勤情况进行总结，分析存在的问题和不足，提出改进意见或建议，以便于下一个周期的考勤管理更加高效和规范。

内部审核检查记录表

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。
涉及条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范

内部审核检查记录表模板

内部审核检查记录表模板内部审核检查记录表模板如下：
公司名称: _____________
审核日期: _____________
审核人员: _____________
审核范围: _____________
审核目的: _____________
审核依据: _____________
一、审核内容及结果:
1. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
2. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
3. 问题描述: _____________
审核结果: _____________
二、审核发现的非符合项:
1. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
2. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
3. 非符合项描述: _____________
对应的审核标准/要求: _____________
三、纠正和预防措施:
1. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
2. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
3. 针对非符合项的纠正和预防措施: _____________
四、审核结论:
审核结论: _____________
审核人员签名: _____________
日期: _____________。

内部审核检查表

受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。

还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。

2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。

1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。

内部审核检查记录表【范本模板】

内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。

年度审核表模板

年度审核表模板一、基本信息
公司名称：
成立日期：
注册地址：
经营地址：
注册资本：
经营范围：
股东信息：
公司联系人：
联系电话：
电子邮箱：
二、审核内容
1. 公司章程和股东协议的执行情况
2. 注册资本缴纳情况
3. 经营状况和财务状况
4. 业务合同和发票管理情况
5. 纳税申报和税款缴纳情况
6. 员工工资和社会保险缴纳情况
7. 工商年检和变更登记情况
8. 其他需要说明的情况
三、审核结果
1. 通过：公司符合相关法律法规和规定，未发现违法违规行为。

2. 不通过：公司存在违法违规行为，需要接受相应的处罚。

3. 整改：公司存在一定问题，需要整改后重新审核。

四、审核意见和建议
1. 对于公司存在的问题，提出相应的整改措施和建议。

2. 对于公司未来的发展，提出相应的意见和建议。

3. 其他需要补充说明的事项。

五、审核人员签名和日期
签名：__________ 日期：__________。

GE公司SRG 审核表

公司是否未发生过死亡事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。
职业健康和安全批文/安全生产许可证/法人及安全管理人员资质证书/职业卫生监测报告/职业病健康体检记录/入职、在岗、离职体检报告(包含
新、改、扩项目）
建筑物消防验收记录
事故统计资料或工伤事故及处理/赔偿记录
During the last 5 years, has your company
investigation of, or remediation of the soil or water at the facility (Include investigations by a 10 government authority or other parties; such as potential investors).工厂的土壤或地下水是否未被化学品污染？如果有任何土壤或地下水调查或修复（包括政府或其他部门的调查，如潜在的投资
operated without any serious injuries? A serious
injury is one that requires hospitalization for more
than 24 hours. If you have had serious injury
5
cases in this period, please answer "No" and
门上锁）。
Do all exits (including emergency) lead to an area outside of the building without obstructions? (Look for locked or blocked doors or enclosed

公司内部审核表格

不合格原因分析（参加分析人员：）
不合格的处置方案（负责人：）
对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：
受审核方负责人：
不合格处置及纠正措施的验证：
审核员签名/日期
编码：
内部审核会议签到表编号：
年月日第页
受审核单位：
受审核方签到
审核组签到
姓名
部门
职务
编码：\核报告
审核编号
编制人：
批准人：
编码：
编号：
管理体系内部审核计划
编码：
编号：
200 年度第次内部审核
首（末）次会议记录
受审核部门：时间：年月日
主持人：记录人：
会议地点：参加人数：人
会议内容
编码：
编号：
内部审核检查表
受审核单位
审核日期
共页第页
编制日期
审核人
审核组长
依据标准
面谈人
检查内容
相关条款
客观记录
符合否
编码：
编号：
公司内部审核
不符合项报告
编号：
受审核部门
审核日期
审核组长
审核依据
审核员
不合格事实描述（列出所依据的文件名称及条款号）
严重程度
□ 一般 □ 严重
受审核方负责人签字

内部审核检查表(管理层)

√
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√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理

内部审核检查表-管理层

是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
外包过程是：
无外包
控制方法为：
5.1
管理承诺
1.应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
1.对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2. 总经理的主要职责和权限是否明确？
是口否口
是口否口
5.5.2管理者代表
1.总经理是否以文件的形式指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2. 管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的职责和权限是否清楚？
是口否口
是口否口
4.质量管理体系策划ຫໍສະໝຸດ 否体现了质量管理体系持续改进的要求？
5.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
对质量管理体系的变更是否规定了如何控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1职责和权限
2.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
3.是否宣传和贯彻了公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.4.1质量目标

审核检查表

审核检查表（2000版）使用说明为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：1.审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；2.内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；3.审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏中写“A”表示可接受；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏打“×”；对于被删减的标准要求，在“结果”栏中写“N/A”表示不适用；4.审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期，否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名（或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；5.由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至表中即可。

感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！此致！XX公司XX公司-ISO9001：2000 审核检查表5 管理职责职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限管理评审5.6.1 总则人力资源6.2.1 总则7. 产品实现产品实现的策划设计和开发7.3.1设计和开发策划采购7.4.1 采购过程生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制8 测量、分析和改进总则改进8.5.1 持续改进。

GE公司SRG 审核表

贵公司是否有一份书面声明或政策，保护员工免
受歧视？现有的政策是否在工厂内向员工传达？
（网络查验）
排污许可证/排水许可证/水、气、噪声监测记录/近两年排污
费缴费记录
声明/制度、传达记录/途径
Does your company maintain a written statement
or policy protecting your employees from
否”并提供详细情况
Do you conduct fire drills at least annually for all
7
shifts?是否至少每年进行消防疏散演习？
Do you test the emergency alarm systems at 8 least every six months?是否每半年测试紧急报警
审核组长:
审核组织
供应商EHS及劳工政策审核报告
企业基本情况
法人代表：注册资本：厂房面积：员工人数：
主要业务（产品）
安全、环保体系：
其他：
序号
审核项点
等级（红、黄）是否符合
审核资料
Does your company have all environmental
permits required to conduct operations (current
者），请提供详细内容。
Does your company maintain a written statement
or policy protecting your employees from
11
discrimination and is the existence of the policy communicated to employees within the factory?

公司审核实施计划表

公司审核实施计划表一、引言在现代商业环境中，公司审核是确保企业运作有效和合规的重要步骤。

本文将介绍公司审核实施计划表的编制和执行，以帮助公司管理层和内部审计部门确保审核活动的有序进行。

二、目标与范围公司审核实施计划表的制定旨在确保审核活动的全面性和一致性。

它涵盖了所有关键业务和支持功能的审核范围，旨在发现和纠正公司运营中的潜在风险和问题。

三、计划制定流程1. 审核目标确定：公司管理层与内部审计部门共同确定年度审核目标。

目标应明确、可衡量，并与公司战略目标相一致。

2. 审核资源评估：评估内部审计资源和能力，以确定能够完成计划所需的人员和技能。

3. 审核风险评估：针对不同的业务领域和功能，评估相关风险，并将其作为审核重点的依据。

4. 审核周期规划：根据风险评估和资源可用性，确定各项审核任务的执行时段和频率。

5. 资源调配：根据审核周期规划，合理分配内部审计资源，确保每个审核任务得到适当的关注和执行。

四、审核任务执行1. 任务准备：对即将开始的审核任务进行充分准备，包括收集相关文件和数据、确定审核方法和技巧，并与被审核方进行沟通和协商。

2. 信息收集：通过文件审查、访谈和观察等方式，收集与审核目标相关的信息和证据。

3. 问题识别：对收集到的信息和证据进行分析和评估，识别出潜在的风险和问题。

4. 结果评价：根据问题的严重性和影响程度，对审核结果进行评估，并提出改进建议和措施。

5. 报告编制：将审核结果和建议编写成审计报告，确保内容准确、清晰有力，为公司管理层提供决策依据。

五、监督和改进1. 监督执行：管理层和内部审计部门应对审核任务的执行情况进行监督和评估，确保计划的执行符合要求。

2. 风险更新：监测公司运营环境和业务变化，及时更新审核计划，确保关注重点与公司风险保持一致。

3. 改进措施：根据审核结果和建议，制定改进措施，并跟踪执行情况，确保问题得到及时解决和纠正。

六、总结公司审核实施计划表是公司管理层和内部审计部门确保审核活动有序进行的重要工具。