2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.30万元B.40万元C.50万元D.60万元【答案】 C2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】 B4、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。
A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C6、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C7、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。
某期货公司拟将其开发为金融期货客户。
下列做法中，正确的是( )。
A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】 B8、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.2B.3C.6D.12【答案】 C3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C5、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B7、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。
A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】 B9、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000 C 、3000 D 、50003、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B 、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C 、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D 、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度4、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。
A 、没有有效期限的，应当视为次日有效B 、没有品种的，期货公司可以拒绝C 、没有成交价格的，应当视为按市价成交D 、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易5、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前B 、调整前3日内C 、调整后D 、调整后3日内6、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】 A2、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。
A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.外来督办【答案】 A3、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】 A5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】 C6、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B7、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】 D8、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。
下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】 B9、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。
甲答应给乙办事，但因故未成。
乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。
并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。
对甲的行为应如何定罪()。
A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案单选题（共30题）1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B2、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。
A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C3、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D4、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】 C5、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A6、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。
则小李的行为（）。
A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A7、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B8、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。
A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A9、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。
2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案单选题（共60题）1、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】 D2、下列不属于期货交易所职责的是( )。
A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】 C3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。
吴某可以向（）提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A6、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。
期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。
A.901B.990C.802D.1000【答案】 C7、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2B.3C.5D.10【答案】 A8、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。
A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】 B2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。
A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A6、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。
A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】 A7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。
A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A2、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。
在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。
该公司期末净资本为( )万元。
A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】 D3、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A4、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D5、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。
A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】 B6、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.承担50%赔偿B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D.不需要承担赔偿责任【答案】 B7、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案
押题宝典期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B2、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。
王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。
王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。
A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B5、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。
A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A6、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育【答案】 B7、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。
A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷A卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A 、公开的集中交易 B 、公开的分散交易 C 、不公开的分散交易 D 、不公开的集中交易2、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构3、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国人民银行 D 、中国期货业协会4、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人5、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A 、3% B 、5%C 、7%D 、10%6、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A 、最高的比例 B 、最低的比例 C 、中间比例 D 、自行制定比例7、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A 、岗位培训 B 、后续职业培训 C 、分析师培训 D 、学历教育8、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
2024年期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2024年期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、在期货市场上，套期保值者的原始动机是（）。
A.通过期货市场寻求利润最大化B.通过期货市场获取更多的投资机会C.通过期货市场寻求价格保障，消除现货交易的价格风险D.通过期货市场寻求价格保障，规避现货交易的价格风险【答案】 D2、某投资公司持有的期货组合在置信度为98%，期货市场正常波动情况下的当日VaR值为1000万元。
其含义是（）。
A.该期货组合在下一个交易日内的损失在1000万元以内的可能性是2%B.该期货组合在本交易日内的损失在1000万元以内的可能性是2%C.该期货组合在本交易日内的损失在1000万元以内的可能性是98%D.该期货组合在下一个交易日内的损失在1000万元以内的可能性是98%【答案】 D3、（）是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。
A.中国期货保证金监控中心B.中国期货保证金监管中心C.中国期货保证金管理中心D.中国期货保证金监督中心【答案】 A4、下列选项中，（）不是影响基差大小的因素。
A.地区差价B.品质差价C.合约价差D.时间差价【答案】 C5、下列不属于影响供给的因素的是（）。
A.商品自身的价格B.生产成本、生产的技术水平C.相关商品的价格、生产者对未来的预期、政府的政策D.消费者的偏好【答案】 D6、某投资者在10月份以80点的权利金（每点10美元）买进一张12月份到期、执行价格为9500的道?琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道?琼斯指数期货合约。
若后来在到期时12月道?琼斯指数期货升至9550点，若该投资者此时决定执行期权，他将亏损（）美元。
（忽略佣金成本）A.80B.300C.500D.800【答案】 B7、某美国投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元兑美元贬值，该投资者决定利用CME欧元期货进行空头套期保值（每张欧元期货合约为12.5万欧元），假设当日欧元兑美元即期汇率为1.4432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EUR/USD为1.4450，3个月后，欧元兑美元即期汇率为1.4120，该投资者欧元期货合约平仓价格EUR/USD为1.4101。
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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、72、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A 、期货公司 B 、客户C 、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D 、居间人3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A 、净资本 B 、流动资本 C 、净资产 D 、流动资产4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。
A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 5、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油6、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。
A 、3年 B 、5年 C 、15年 D 、20年7、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。
A 、可控风险 B 、不可控风险 C 、代理风险 D 、交易风险8、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 、证券公司 B 、期货公司 C 、中国期货业协会 D 、期货交易所9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％B、5％C、1％D、4％10、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利11、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。
A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认12、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
A、1年B、5年C、10年D、20年13、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90B、95C、85D、8014、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、20％B、45％C、70％D、85％15、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）。
A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪16、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。
A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日18、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2B、3C、5D、1019、首席风险官向（）负责。
A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会20、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13B、14C、15D、1621、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下22、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届23、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个B、7个C、10个D、15个24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A、2B、3C、5D、725、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果26、期货合约是由（）统一制定的。
A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会27、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会28、期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码29、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日30、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员31、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。
A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构32、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。
A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者33、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况34、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司35、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度36、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿37、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于38、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格39、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门40、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下41、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负42、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3B、5C、7D、1543、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易44、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A、2B、3C、6D、1245、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元46、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。
A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓47、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友48、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案49、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会50、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度51、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所52、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。