2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货价格
2015年期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：相关资料
《期货法律法规》2015年期货从业资格考试知识点：相关资料第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
审核人员应当在审核报告上签字。
审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。
必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
第五十条国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
第五十一条国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
第五十二条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
第五十三条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
2015年期货从业资格考试法律法规知识点精讲2
2015年期货从业资格考试法律法规知识点精讲22015年期货从业考试用书：2015年期货从业考试辅导：2015年期货从业考试宝典：第 8 章《期货公司金融期货结算业务试行办法》有关数字规定一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近_3年___内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_2年内___成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，近__3年__内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，近_3年___内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营__2个__以上完整的会计年度。
(7)二、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的有关数字规定期货公司申请金，融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少__2人__的期货或者证券从业时间在__5年__以上，其中至少__1人__的期货从业时间在_5年___以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在_3年___以上。
注册资本不低于人民币__5000万元__，申请日前__2个月__的风险监管指标持续符合规定的标准。
2015年期货从业资格考试《法律法规》提分必看重点笔记汇总.x
《期货市场开户管理规定》一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理办法》制定;09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交给监控中心办理;2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配...将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。
二、开户1、个人：亲自、身份证2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代码证、营业执照)，特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;3、身份证名、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;4、为客户申请交易编码，内容与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;5、开户影像资料：个人头部正面、身份证正反扫描;单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;6、定期提交资料：个人头部正面、身份证正反扫描单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;7、监控中心复核标准：申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;8、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;三、修改资料1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。
3、交易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;四、注销1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;五、监管1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改行为损害客户合法权益可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;2、评估财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自行离职，记入诚信档案;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》一、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《中国期货业协会章程》制定;本规则，期货业协会解释;13年9月3日实施;二、注意要点：1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度，明确：开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;3、违反本规的会员单位告诫仍不改则：批评、协内通报批评、公开谴责、取消资格并公告;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除负责人外≥5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题
吉林省2015年下半年期货从业期货法律法规：期货交易价格试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、沪深300股指期货的交易指令每次最小下单数量为，市价指令每次最大下单数量为，限价指令每次最大下单数量为。
A：1手50手100手B：10手50手100手C：1手5手100手D：1手5手10手2、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议3、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所4、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是__。
A．单个股东的持股比例增加到3%B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C．单个股东的持股比例增加到1%D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%5、题干: 1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。
A．2716B．2720C．2884D．28806、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．108、国务院主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准．A：国有资产B：价格C：期货业D：商务9、下列不属于期货投机者的特征的是__。
A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B．利用期货与现货盈亏相抵来保值C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D．是套期保值者的交易对手10、某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。
2015年期货从业资格考试《期货基础知识》复习重点
《期货基础知识》2015年期货从业资格考试复习重点第一章．期货市场概述第一节期货市场的产生和发展第二节期货市场的功能和作用第三节中国期货市场的发展历程重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程第一节期货市场的产生和发展一、期货交易的起源：现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT），1851年引进了远期合同，1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度1882年对冲交易，1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：芝加哥期货交易所CBOT芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心二、期货交易与现货交易、远期交易的关系现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品VS 标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差c交易目的不同：获取商品的所有权VS 转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制VS 交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款VS 每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。
属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易的相似之处：买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
2015年期货从业资格考试《期货基础知识》复习重点
《期货基础知识》2015年期货从业资格考试复习重点第一章．期货市场概述第一节期货市场的产生和发展第二节期货市场的功能和作用第三节中国期货市场的发展历程重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程第一节期货市场的产生和发展一、期货交易的起源：现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT），1851年引进了远期合同，1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度1882年对冲交易，1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：芝加哥期货交易所CBOT芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心二、期货交易与现货交易、远期交易的关系现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品VS 标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差c交易目的不同：获取商品的所有权VS 转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制VS 交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款VS 每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。
属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易的相似之处：买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点(2)
2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点(2)第三章组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。
交易所的财务预算，决算报告。
风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员大会由理事会召集每年召开一次。
但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/31/3 以上会员联名提议理事会认为必要的3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会理事会每一届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权召集会员大会并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所审议章程和交易规章的细则和方法。
结算担保金的使用情况。
风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。
对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。
监督高级管理人员的相关规章的遵守。
组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。
理事长不兼任总经理。
7.理事长的职权：主持会员大会理事会会议和日常的工作。
组织协调专门委员会的工作。
检查理事会决议的实施情况8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案决算报告拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告|。
2015年3月期货从业资格考试《期货基础知识》真题解析(附答案)
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题1 沪深300股指期货的合约月份包括（）。
A. 当月B. 下月C. 当月和下月之后的两个季月D. 3、6、9、10月参考答案：ABC2 跨期套利可分为（）。
A. 牛市套利B. 熊市套利C. 蝶式套利D. 期现套利参考答案：ABC3 影响股指期货无套利区间上下界幅宽的因素有（）。
A. 借贷利率差成本B. 交易费用C. 市场冲击成本D. 运输费用参考答案：ABC4 关于点价交易，描述正确的有（）。
A. 以某月份的期货价格为计价基础B. 升贴水是由双方协商确定C. 实质上是一种买卖现货商品的交易方式D. 是以现货价格决定期货价格参考答案：ABC5 下列关于期货交易的描述，正确的是（）。
A. 期货交易的对象是标准化的期货合约B. 期货交易以公开竞价的方式集中进行C. 期货交易实行当日无负债结算制度D. 期货交易的双方必须缴纳一定数额的保证金参考答案：ABCD6 期货合约标准化体现在（）等的标准化。
A. 交割月份B. 交割日期C. 交割品级D. 交割地点参考答案：ABCD7 关于期货持仓量的说法，正确的有（）。
A. 持仓量是指没有对冲了结的合约量B. 多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数C. 通过分析持仓量的变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场D. 多头换手或者空头换手，持仓量不变参考答案：ABCD8 期货公司与控股股东之间应在（）等方面严格分开、独立经营、独立核算。
B. 人员C. 财务D. 场所参考答案：ABCD9 以下影响市场利率变化的因素包括（）等。
A. 投资者对经济形势的预期B. 消费者收入水平C. 通货膨胀率D. 经济增长率参考答案：ABCD10 期货交易所可通过设立（）等指标建立完善风险异常监控系统。
A. 市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 某合约持仓集中度D. 会员持仓总量变动率参考答案：ABCD11 关于期货套利的说法，正确的是（）。
2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点打印版
2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（2012/12/1施行）：•分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
•经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
•3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续•操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；•未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
•涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告•期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）•提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施•期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）•章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货从业资格《期货基础知识》考点：期货价格的基本分析
期货从业资格《期货基础知识》考点：期货价格的基本分析期货从业资格《期货基础知识》考点：期货价格的基本分析导语：期货价格是指期货市场上通过公开竞价方式形成的期货合约标的物的价格。
期货市场的公开竞价方式主要有两种：一种是电脑自动撮合成交方式，另一种是公开喊价方式。
我们一起来看看吧。
一、基本分析及其特点基本分析(FundamentalAnalysis)基于供求决定价格的理论，从供求关系出发分析和预测期货价格变动趋势。
期货价格的基本分析具有以下特点：以供求决定价格为基本理念;分析价格变动的中长期趋势。
二、需求分析1.需求是指在一定的时间和地点，在各种价格水平下买方愿意并有能力购买的产品数量。
当期需求量由国内消费量、出口量和期末结存量构成。
当期国内消费量包括居民消费量和政府消费量，主要受消费者人数、消费者的收入水平和购买能力、消费结构、相关产品价格等因素的影响;当期出口量是在本国生产的产品销往国外市场的数量，主要受国际市场供求状况、内销和外销价格比、关税和非关税壁垒、汇率等因素的影响;期末结存量。
2.影响需求的因素：价格、收入水平、偏好、相关产品价格、消费者的预期。
3.需求的价格弹性表示需求量对价格变动的反应程度，或者说价格变动1%时需求量变动的百分比，实质上反映需求量对价格变动做出反应的敏感程度。
公式：4.需求量变动是指在影响需求的其他因素(如收入水平、偏好、相关商品价格、预期等)不变的.情况下，只是由于产品本身价格的变化所引起的对该产品需求的变化。
需求量的变动表现为需求曲线上的点的移动。
5.需求水平的变动不是由产品本身价格的变化所引起，而是由此之外的其他因素(如收入水平、偏好、相关商品价格、预期等)的变化所引起的对该产品需求的变化。
需求水平的变动表现为需求曲线的整体移动。
【期货从业资格《期货基础知识》考点：期货价格的基本分析】。
2015期货从业资格考试《期货市场知识》(全)
期货价格分析考点结构概览本章的考点结构示意图如图6-1～图6-3所示。
考点重点突破第一节期货行情解读一、期货行情表术语解读期货行情表提供了期货交易的基本信息。
(1)合约：行情表中每一个期货合约都用合约代码来标识。
合约代码由期货品种交易代码和合约到期月份组合在一起来标识。
如“a1011“，“a”代表期货品种是黄大豆1号(简称“豆1”)，“1011”代表合约到期月份是2010年11月。
(2)开盘价：又称开市价，是指当日某一期货合约的交易开始前5分钟经集合竞价产生的成交价格。
集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价。
(3)最高价：一定时间内某一期货合约的最高成交价格。
(4)最低价：一定时间内某一期货合约的最低成交价格。
(5)最新价：某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。
(6)涨跌：某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日的结算价之差。
(7)买价：当日买方申报买入但未成交的某一期货合约的即时最高买入申报价格。
(8)买量：某一期货合约“买价”对应的申请买入的下单数量，单位为“手”。
(9)卖价：当日卖方申报卖出但未成交的某一期货合约的即时最低价格。
(10)卖量：某一期货合约“卖价”对应的申请卖出的下单数量，单位为“手”。
(11)成交量：某一合约在当日成交合约的双边累计数量，单位为“手”。
(12)持仓量：也称空盘量或未平仓合约量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。
注：目前，国内3家商品期货交易所的期货行情的成交量和持仓量数据按双边计算，中国金融期货交易所期货行情的成交量和持仓量按单边计算。
(13)收盘价：某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。
(14)结算价：某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。
当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。
结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和确定下一交易日涨跌停板幅度的依据。
(15)昨收盘：某一期货合约在上一交易日的收盘价。
2015年期货从业资格考试《期货法律法规》考点总结
《期货法律法规》2015年期货从业资格考试考点总结期货交易管理条例1、本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊：银行业从事期货融资或者担保资格：银监会境内从事境外商品期货品种：国务院商务主管部门。
2、交易所行为1)先决定后报证监会：提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施；2)先报证监会批准后执行：章程、交易品种、合约、住所或场所变动、合并分立解散。
3、期货公司成立条件：1)注册资本最低3000w，实缴资本，货币出资>85% 近3年无违法违规；2)从业人员>15个，具备从业资格；高管>3个，具备任职资格、从业资格；3)实收资本和净资产均不低于3000W，净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%。
4、几个日期：期货公司成立审批：6个月；金融结算资格：3个月。
6个月未取得会员资格，失效。
IB业务：20天期货投资咨询业务：2个月。
资产管理业务试点：2个月。
期货公司报证监会多为2个月审批：合并分立停业解散；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上股权；设立、收购、参股、终止境外期货经营机构。
变更注册资本、其他情形20日内决定期货公司报派出机构多为20日内审批：变更法人、住所或者营业所；变更境内机构场所、负责人、经营范围；其他事项。
设立境内期货经营机构2个月5、风险准备金、投资者保障基金：证监会+财政部门6、期货业协会权力机构：会员大会。
设理事会。
7、调查内幕信息，经证监会批准，限制不超过15日，复杂不超过30日。
8、经营风险净资本及净资产比例、净资本及境内、外期货经纪等业务规模的比例、流动资产及流动负债的比例符合规定。
期货公司出现风险，措施：限制业务、分支机构、分红、高级管理人员报酬、转让财产、自有资金调拨、股权转让、股东权利、更换高管。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改。
整改后证监会验收合格3日内解除。
9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，5日内向证监会提交书面报告。
2015年期货《基础知识》章节考点期货行情解读
2015年期货《基础知识》章节考点：期货行情解读第五章期货行情分析第一节期货行情解读任何金融市场技术分析中都会遇到价格和成交量，但持仓量的分析仅仅适用于期货市场。
1.主要期货价格开/高/低/收，结算价。
最新价，涨跌(最新价与前一个交易日结算价之差)。
2.期货价格的图示法1、闪电图和分时图――适合较短时间内分析，日内交易。
闪电图：把每一个成交价都在座标中标出来分时图：把时间等分，将每段时间的价格标出来2、K线图和竹线图――适合较长时间跨度分析。
3.交易量和持仓量交易量：一段时间内(5分钟、15分钟乃至一年)里买入的合约总数或卖出的合约总数。
只计一方即可。
中金所只计算单边，其他三家双边计算。
成交量可以反映市场价格运动的强烈程度。
价升量升――价格上升时大量交易者跟市买入;价跌量缩――价格下降时卖出者很少。
技术性强势。
量价背离，技术性弱势。
交易量经常用于价格形态分析。
与股票不同，期货交易量分析用单个合约的交易量还是所有合约交易量总额作为验证指标现在有争议。
持仓量：未平仓合约数量。
多空相等。
1、市场持仓结构分析。
中国的各个交易所都有公布持仓量排行和成交量排行。
很多投资者在下午收盘后等待这个数据，与前一个交易日对比，用来判断机构的态度。
P137顶部的笔记抄录下来2、交易量与持仓量的关系。
P137，图三种关系：一，双方都开仓，交易量增加，持仓量增加二，一方平仓，交易量增加，持仓量不变三，双方平仓，交易量增加，持仓量减少持仓量的变化可以确知资金是流入市场还是流出市场4.交易量、持仓量与价格的关系很复杂。
有一般性推理。
四种关系：(1)交易量、持仓量随价格上升而增加。
交易量和持仓量增加，说明了新入市交易者买卖的合约数超过了原交易者平仓交易。
市场价格上升又说明市场上买气压倒卖气，市场处于技术性强市交易者正在入市做多。
(2)交易量和持仓量增加而价格下跌。
这种情况表明不民有更多的新交易者入市，且在新交易者中卖方力量压倒买方，因此市场处于技术性弱市，价格将进一步下跌。
2015期货从业资格考试《期货基础知识》知识点：中国期货业协会高频考点总结
2015期货从业资格考试《期货基础知识》知识点：中国期货业协会高频考点总结1.成立时间：2000年12月。
2.宗旨：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。
3.性质：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。
中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。
（1）会员是指经中国证监会审核批准设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。
（2）特别会员是指经中国证监会审核批准设立的期货交易所。
（3）联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。
（4）期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
4.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
5.中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
6.中国期货业协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。
7.依据有关法律法规，中国期货业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。
（2）负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。
（3）监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国证监会反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。
（4）制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。
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2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：期货价格
为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！
第八十六条
期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
第八十七条
期货交易所实行风险警示制度。
期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
第八十八条
在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；
（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（同方向连续涨跌停板）
（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
第八十九条
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第九十条
期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
（一）即时行情；
（二）持仓量、成交量排名情况；
（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
第九十一条
期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第九十二条
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。