期货从业《期货法律法规》复习题集(第126篇)

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期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案

期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。

答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。

2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。

答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。

3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。

答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。

4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。

答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。

5.期货业务属于证券业务的一种。

答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。

三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。

2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D2、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A3、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。

A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费4、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B6、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长7、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B8、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A9、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B10、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

期货从业资格考试期货法律法规知识题库汇总完整版-精品

A,进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D.拘留当事人正确答案：A,B,C,4（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准A.变更注册资本且调整股权结构B.合并、分立、停业、解散或者破产C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化D.变更业务范围正确答案：A,B,C,D,5.（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.依法开展经纪业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项正确答案：A,B,D,6.（单项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：D,7（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：A,B,C,D,8（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。

期货交易所的权利包括（）。

A.制定并实施期货交易所业务规则B.对期货市场异常情况紧急处置权c.向会员收取会员资格费用等D.帮助交割正确答案：A,B,C,9（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(典型题)

2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】 B2、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】 B3、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A4、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量. 价格信息【答案】 A5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C6、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.以上都不对【答案】 A7、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。

根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。

自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

期货从业资格之期货法律法规练习题库包括详细解答

期货从业资格之期货法律法规练习题库包括详细解答单选题（共20题）1. 对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C2. 2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B3. 根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A4. 期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A5. 期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C6. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D7. 审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所B.客户C.期货业协会D.期货公司【答案】 A8. （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C9. 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％B.结算准备金的20％C.手续费收入的20％D.经营利润的30％【答案】 C10. 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货从业资格之期货法律法规题库及答案

期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共60题）l、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C2、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B3、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A. 中国期货业协会B. 中国期货保证金监控中心C. 中国证监会D. 期货交易所【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】 B5、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A. 结算准备金最低余额B. 透支额度C. 风险准备金D.保证金比例【答案】 D6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】 A7、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A. 期货交易所风险准备金B. 期货公司交易手续费C. 期货交易所交易手续费D. 国家专项资金【答案】 A9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会B. 中金所C. 中国证监会D. 期货公司【答案】 B10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

期货法律法规历年考试真题(多选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题

期货法律法规历年考试真题（多选题）-期货从业资格期货法律法规试卷与试题一、多项选择题(本题共60个小题。

在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

)1. 期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。

A. 分类B. 流动性C. 账龄D. 可回收性答案：A、B、C、D2. 期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。

A. 月度风险监管报表B. 年度风险监管报表C. 按周报送风险监管报表D. 按日报送风险监管报表答案：A、B、C、D3. 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A. 制定或者修改章程、交易规则B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种C. 变更住所或者营业场所D. 修改或者终止合约答案：A、B、C、D4. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括()。

A. 保守国家秘密B. 保守所在期货经营机构秘密C. 保守投资者的商业秘密D. 保守投资者的个人隐私答案：A、B、C、D5. 期货公司的从业人员不得有下列()行为。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 挪用客户的期货保证金和其他资产D. 收付、存取或者划转期货保证金答案：A、B、C6. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C. 情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D. 情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金答案：A、C7. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

A. 对单位判处罚金B. 对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C. 对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D. 对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑答案：A、B、C8. ()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案

期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。

在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

期货从业资格之期货法律法规练习试题和答案

期货从业资格之期货法律法规练习试题和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2. 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B3. 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。

对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C4. 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D5. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B6. 非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B7. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】 B8. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D9. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案

2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C2、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D3、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。

A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C4、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】 D5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A8、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

期货从业资格之期货法律法规测试卷附带答案

期货从业资格之期货法律法规测试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】 A2. 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B3. 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D6. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C7. 期货交易所的负责人由（）。

A.国务院期货监督管理机构任免B.期货交易所会员选举产生C.期货交易所股东大会选举产生D.期货交易所董事会任免【答案】 A8. 根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C9. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B10. （）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 B11. 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D3、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B4、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】 A5、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.行业协会D.以上都不是【答案】 A6、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A7、刘某是A期货公司的客户。

某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。

根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C8、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．A.客户承担主要责任B.客户不承担责任C.期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司不承担赔偿责任【答案】 C9、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A10、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】 B11、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

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2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>第三章执业规则【答案】：D【解析】：《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。

2.期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的( )、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>第一章总则【答案】：A【解析】：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

3.( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A、期货公司B、国务院C、中国证券协会D、中国证券监督管理委员会及其派出机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第9节>第一章总则【答案】：D【解析】：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条．中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

故本题答案为D。

4.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应( )。

A、暂停其期货从业资格6个月至12个月B、暂停其期货从业资格3年C、撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D、永久性撤销其期货从业资格>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>第八章监督及惩戒【答案】：A【解析】：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

5.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

A、当日B、次日C、下一交易日D、下两交易日>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第10节>第二章客户开户及交易编码申请【答案】：C【解析】：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

故本题答案为C。

6.( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。

( )依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A、中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所B、中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心C、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所D、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第10节>第一章总则【答案】：A【解析】：《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

7.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于( )个A、5B、15C、10D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>第二章投资者分类【答案】：C【解析】：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条,经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况：(一)问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素；(二)问卷问题不少于10个；(三)问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系。

经营机构应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。

经营机构在投资者填写风险承受能力评估问卷时8.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

A、财政部B、中国证监会C、期货公司D、商务部>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>第一章总则【答案】：B【解析】：《期货投资者保障基金管理办法》第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

故本题答案为B。

9.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是( )。

A、期货交易所的非期货公司结算会员B、期货投资咨询机构C、为期货公司提供中间介绍业务的机构D、期货公司>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>第三章执业规则【答案】：D【解析】：《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

A项错误。

第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

B项错误。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(10.( )对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司D、期货保证金安全存管银行>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>第四章监督管理【答案】：A【解析】：《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

故本题答案为A。

11.首席风险官履行职责应当保持充分的( )，主动回避与本人有利害冲突的事项。

A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范【答案】：A【解析】：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

故本题答案为A。

12.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

A、为损失的60％以上B、不超过损失的60％C、为损失的80％以上D、不超过损失的80％>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：D【解析】：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

13.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，( )。

A、处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B、处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D、处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>中华人民共和国刑法修正案(六)摘选【答案】：C【解析】：《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

故本题答案为C。

14.期货公司应当提示客户可以通过( )途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A、期货电子邮箱B、中国期货业协会网站C、期货自助交易系统D、期货保证金安全存管监控机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>第四章业务规则【答案】：D【解析】：《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

15.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。

A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>第二章任免与行为规范【答案】：B【解析】：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时．应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。